工大高科:国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司
关于合肥工大高科信息科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为合肥工大高科信息
科技股份有限公司（以下简称“工大高科”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对工大高科首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1782号）核准同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股2169.00万股，并于2021年6月28日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为86753000股，其中有限售条件流通股67014189股，无限售条件流通股为19738811股。
有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售限售股股票数量866689股，已于
2021年12月28日起上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股票在上市之日起12个月，共涉及79名股东，对应的股份数量为43474290股，占公司股本总数的50.11%，该部分限售股将于2022年6月28日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺1本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东就首次公开发行前所持股份的限售安排、自愿锁定
股份、延长锁定期限以及减持及减持意向等所作承诺如下：
（一）首次公开发行前持股持有公司5%以上股份的股东合肥工业大学资产
经营有限公司、合肥惟同投资中心（有限合伙）和张利承诺
1、本企业/本人自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前本企业/本人已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。
2、在上述锁定期满后，本企业/本人拟减持股份的，将认真遵守中国证券监
督管理委员会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，审慎制定股份减持计划。
3、如本企业/本人减持公司股份，将提前以书面方式通知发行人减持意向和
拟减持数量等信息，并由公司及时予以公告。自公司公告之日起3个交易日后，本企业/本人方可进行减持（本公司持有公司股份低于5%时除外）。
4、如未能履行上述承诺，减持股份的收益将无偿归公司所有，本企业/本人
将在获得收益的5个工作日内将前述收益支付到公司账户。
5、如相关法律法规、中国证监会及证券交易所相关监管规定进行修订，本
企业/本人所作承诺亦将进行相应更改。
（二）首次公开发行前直接持有公司股份的其他董事、监事和高级管理人员
或核心技术人员所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺
首次公开发行前直接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员或核心技术
人员诸葛战斌、卞浩、程运安、胡庆新、程磊、姜志华承诺：
1、本人自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人已持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司上市后6个月内，如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长6个月。
2、本人在作为发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让公司股份的
比例不超过本人所持公司股份总数的25%，离职后6个月内不转让本人持有的发
2行人股份。
3、如本人在持有发行人股票锁定期届满后两年内拟减持的，减持价格将不
低于发行价（如因公司上市后发生除权、除息等事项的，应作相应调整）。
4、如公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不减持发行人股份。
5、如未能履行上述承诺，减持股份的收益将无偿归公司所有，本人将在获
得收益的5个工作日内将前述收益支付到公司账户。
6、如相关法律法规、中国证监会及证券交易所相关监管规定进行修订，本
人所作承诺亦将进行相应更改。
7、此外，本人作为公司核心技术人员的，所持公司首发前股份限售期满之
日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的
25%，减持比例可以累积使用。
8、本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为43474290股，占公司股本总数的
50.11%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。
（二）本次上市流通日期为2022年6月28日。
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股本次上市流剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股通股数量股数量
号数量（股）
本比例（%）（股）（股）合肥工业大学资产经营有
157200006.59345720000-
限公司
2张利55634306.41305563430-合肥惟同投资中心（有限
336000004.14973600000-
合伙）
4诸葛战斌30826503.55343082650-
3持有限售股本次上市流剩余限售
序持有限售股股东名称占公司总股通股数量股数量
号数量（股）
本比例（%）（股）（股）
5陆阳27913303.21762791330-
6国元股权投资有限公司25740002.96702574000-
7程运安25313102.91782531310-
8蒋诗林23758002.73862375800-
9程磊21805352.51352180535-
镇江银河创业投资有限公
1017500002.01721750000-
司
11王碧清16816801.93851681680-
12张维勇14833101.70981483310-
13胡敏10725001.23631072500-
14刘楚10259501.18261025950-
15鲍红杰7814950.9008781495-
16张建军6722500.7749672250-
17张汉龙6506500.7500650650-
18卞浩6500000.7493650000-
19邓晨4361500.5027436150-
20姜志华4300000.4957430000-
21周典静4000000.4611400000-
22宋俊3003000.3462300300-
23国元证券股份有限公司3000000.3458300000-
24华安证券股份有限公司3000000.3458300000-
25王军2574000.2967257400-
26胡冬生2359500.2720235950-
27夏昂2000000.2305200000-
28胡庆新1573000.1813157300-
29唐寅1067500.1231106750-
30吴秀美643500.074264350-
31陈强495000.057149500-
32王圣俊100000.011510000-
33陈巧玲50000.00585000-
34童波萍30000.00353000-
4持有限售股本次上市流剩余限售
序持有限售股股东名称占公司总股通股数量股数量
号数量（股）
本比例（%）（股）（股）
35施恒扬30000.00353000-
36林玲30000.00353000-
37施言轶30000.00353000-
38王庆文25000.00292500-
39穆震涛21000.00242100-
40张贤成20000.00232000-
41黄铁英20000.00232000-
42张兰芳10000.00121000-
43李惠民10000.00121000-
44谢铭非10000.00121000-
45王海云10000.00121000-
46陶俊10000.00121000-
47杨光润10000.00121000-
48王涛10000.00121000-
49吴林娣10000.00121000-
50董峰10000.00121000-
51黄晓光10000.00121000-
52陈兆兵5000.0006500-
53新余市昊颖工贸有限公司5000.0006500-
54周波林5000.0006500-
55陶亚军2000.0002200-
56杨静1990.0002199-
57徐世凯1010.0001101-
58王晓峰1000.0001100-
59陈建华1000.0001100-
60尹正龙1000.0001100-
61余伟1000.0001100-
62徐文建1000.0001100-
63王合勤1000.0001100-
64黄玉赋1000.0001100-
65张军1000.0001100-
5持有限售股本次上市流剩余限售
序持有限售股股东名称占公司总股通股数量股数量
号数量（股）
本比例（%）（股）（股）西安华众电子科技股份有
661000.0001100-
限公司
67曹彬1000.0001100-
68张安平1000.0001100-
69韩晓风1000.0001100-
70朱堂东1000.0001100-
71何锦雨1000.0001100-
72张燕1000.0001100-
73潘立生1000.0001100-
74胡自力1000.0001100-
75胡浩1000.0001100-
76郑满生1000.0001100-
77王伟1000.0001100-
78邹荣兴990.000199-
79谢添颖10.00001-
合计4347429050.112743474290-
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股4347429012
合计-4347429012
五、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，工大高科本次申请上市流通的限售股股东均履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通申请的
股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的规定；工大高科对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对工大高科本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）6（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
朱焱武袁大钧国元证券股份有限公司年月日