深高速:广东君言律师事务所关于深圳高速公路股份有限公司2021年度股东年会之法律意见书

广东君言律师事务所
关于深圳高速公路集团股份有限公司
召开2021年度股东年会
之法律意见书
中国·深圳南山区华润城大冲国际中心5号楼29层
网址：http://www.junyanlawyer.com/ 联系电话：0755-83023939深高速 2021 年度股东年会之法律意见书广东君言律师事务所关于深圳高速公路集团股份有限公司召开2021年度股东年会之法律意见书
致：深圳高速公路集团股份有限公司
广东君言律师事务所（以下简称“本所”）受深圳高速公路集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所赖经纬、楼津娜律师列席公司2021年度股东年会（以下简称“本次会议”），并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《深圳高速公路集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次会议的相关事宜出具本《法律意见书》。
本所律师出具本《法律意见书》的前提为公司向本所律师提供的所有文件及
复印件均为真实、准确、完整的；与会股东及股东代表向本所律师出示的营业执
照、居民身份证、股东账户卡、授权委托书等证照及文件均为真实有效的。
本所律师仅对本次会议的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资
格、会议表决程序、表决结果及会议决议合法性发表法律意见，不对会议审议的议案内容及议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所同意公司将本《法律意见书》随本次会议其他信息披露资料一并公告。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和相关事项进行核查和验证，并对本次会议发表法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次股东年会的召集
1、本次股东年会由公司董事会召集。公司已于2022年3月29日召开第九
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届董事会第十九次会议，会议逐项审议通过了有关2021年度财务决算报告及经审计财务报告的议案、2021年度利润分配预案、2021年度董事会工作报告（含年度报告及摘要）、2022年财务预算报告、关于批准融资及担保事项授权的议案、
关于发行债券类融资工具的一般授权的议案、关于提请股东大会给予董事会增发
A 股及/或 H 股股份一般性授权的议案、关于对购买董事责任险进行授权的议案、关于提请召开2021年度股东年会的议案和关于提名董事候选人的议案；公司已
于2022年3月29日召开了第九届监事会第十一次会议，会议审议通过了2021年度监事会工作报告；公司已于2022年4月28日召开了第九届董事会第二十次会议，会议审议通过了关于续聘2022年度审计师的议案。
2、经本所律师核查，公司董事会已分别在上海证券交易所网站、香港联合
交易所有限公司披露易（以下简称“香港交易所”）网站、公司网站等法定媒体
披露《2021年年度报告》、《2021年度独立董事述职报告》、《第九届董事会第十九次会议决议公告》、《第九届监事会第十一次会议决议公告》、《关于续聘2022年度审计师的公告》、《关于召开2021年度股东年会的通知》、《2021年度股东年会会议资料》等资料，前述资料列明了2021年度股东年会的召开时间、地点、会议议案等内容。公司于2022年6月8日在香港交易所披露易网站按照香港交易所证券上市规则编制的通函向 H 股股东披露了 2021 年度股东年会通告，该等通告列明了2021年度股东年会的召开时间、地点、会议议案等内容。
本所律师认为，本次股东年会的召集符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东年会的召开
本次会议采取现场投票和网络投票（适用 A 股市场）相结合的方式召开。
现场会议于2022年6月30日10:00时在深圳市南山区深南大道汉京金融中心46
楼深圳高速公路集团股份有限公司会议室召开，由公司董事长胡伟主持；网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，投票时间为：2022年6月
30日上海证券交易所股东大会网络投票系统所认可的时段。
经本所律师见证，本次会议召开的实际时间、地点、内容与会议通知所列内
3深高速2021年度股东年会之法律意见书容一致，符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
综上所述，本所律师认为，本次股东年会的召集、召开程序合法、有效。
二、出席本次会议人员的资格
根据对出席本次会议人员提交的账户登记证明、法定代表人身份证明、股东
的授权委托证明和个人身份证明等相关资料的验证，出席本次会议的股东及股东代理人的情况如下：
出席2021年度股东年会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共18名，代表有表决权的股份总数为1409902655股，占公司有表决权股份总数
64.652%。其中：境内上市内资股（A 股）股东及股东代理人 16 名，所持有表决
权的股份总数为1229386766股，其中通过上海证券交易所网络投票系统进行投票的股东共11人，所持有表决权的股份总数为10099446股，占公司有表决权股份总数的0.463%。参加网络投票的股东的资格已由上海证券交易所网络投票系统进行认证；境外上市外资股（H 股）股东及股东代理人 2 名，所持有表决权的股份总数为180515889股。
除公司股东（含股东代理人）外，出席、列席本次股东年会现场会议的人员还有公司董事、监事、董事会秘书、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师。
本所律师认为，出席本次会议人员的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
2021 年度股东年会采取现场投票和网络投票（适用 A 股市场）的表决方式，
经本所律师见证，出席本次会议的股东（含股东代理人）以记名投票方式对本次会议审议的议案作了审议和表决，出席本次会议的股东没有提出新的议案，本次会议亦没有对会议通知未列明的事项进行表决。经本所律师见证，本次会议现场投票环节，推举了股东代表、监事代表及本所律师共同参与会议的计票、监票，并对现场会议审议事项的投票进行清点；网络投票按照会议通知确定的时段，通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的统计。公司合并统计了现场和网
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络投票的表决结果并对中小投资者表决进行了单独计票后，形成本次股东大会的最终表决结果，并当场宣布本次会议的现场投票结果。该程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）本次会议的表决结果
根据本所律师的见证，本次股东年会不涉及关联股东回避，亦不涉及优先股股东参与表决的议案，通过投票方式审议并通过了以下议案：
以普通决议案方式审议并通过了以下9项议案：
1、审议及批准《2021年度董事会报告》；
2、审议及批准《2021年度监事会报告》；
3、审议及批准《2021年度经审计财务报告》；
4、审计及批准《2021年利润分配方案》（包括宣派末期利息）；
5、审议及批准《2022年度财务预算报告》；
6、审议及批准《关于为子公司提供担保的议案》；
7、审议及批准《关于对购买董事责任险事项进行授权的议案》：授权本公司
执行董事根据董事责任险的市场情况，参照市场投保基准并结合本公司实际经营情况，在年度保费总额不超过人民币100万元的前提下，确定及批准2022年及以后各年度的董事、监事和高级管理人员董事责任险的具体投保方案，以及授权本公司执行董事办理相关手续；
8、审议及批准《关于委任本公司第九届董事会董事的议案》：即时委任吕大
伟先生为本公司第九届董事会董事，任期至2023年12月31日止；
9、审议及批准《关于续聘2022年度审计师的议案》：续聘德勤华永会计师
事务所（特殊普通合伙）为本公司2022年度审计师，对年度财务报告和内部控制进行审计等，并承担国际审计师按照香港联合交易所有限公司证券上市规则应尽的职责，以及授权本公司董事会及董事会授权人士确定2022年度审计费用；
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以特别决议案方式审议并通过了以下2项议案：
10、审议及批准《关于向董事会授予发行债券类融资工具的一般授权的议案》：向本公司董事会授予一般授权（“一般授权”），自股东大会批准之日起至2022年度股东年会召开日止期间，以一批或分批形式发行债券类融资工具（“债券工具”），待偿还余额总计不超过折合人民币150亿元，具体如下：
(1)发行规模；
(2)发行对象及股东配售安排；
(3)债券工具种类；
(4)发行期限；
(5)发行利率；
(6)募集资金用途；
(7)上市；
(8)担保；
(9)决议有效期；
(10)授权安排。
11、 审议及批准《关于增发 A 股及/或 H 股股份一般性授权的议案》：授权
董事会根据市场情况和公司需要，决定以单独或同时发行、配发及处理不超过于本决议案获 2021 年度股东年会通过时公司已发行 A 股及/或 H 股各自 20%之新增股份。
本次股东年会不涉及关联股东回避，亦不涉及优先股股东参与表决的议案。
综上所述，本所律师认为，本次会议表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序和表决结果符合《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》
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的相关规定，合法有效。
（以下无正文）7（本页为《广东君言律师事务所关于深圳高速公路集团股份有限公司召开2021年度股东年会之法律意见书》之签字页）广东君言律师事务所
负责人：经办律师：
（许泽杨）（赖经纬）
经办律师：
（楼津娜）
二〇二二年六月三十日