大地熊:华泰联合证券关于首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于
安徽大地熊新材料股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为安徽大地熊新材料股份有限公司（以下简称“大地熊”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对大地熊首次公开发行战略配售限售股上市流通情况进行了审慎的核查，并出具本核查意见，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会2020年6月23日出具的《关于同意安徽大地熊新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1218号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，并于 2020 年 7 月
22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股
本为80000000股，其中无限售条件流通股为18201916股，有限售条件流通股为61798084股。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，为华泰创新投资有限公司（参与跟投的保荐机构依法设立的相关子公司，以下简称“华泰创新”）获配股票，限售期自公司股票上市之日起24个月。公司本次解除限售并申请上市流通股份数量为1000000股，将于2022年7月22日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后总股本为80000000股。2022年7月7日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分股份共计678000股完成归属登记，并于
2022年7月12日上市流通，公司总股本变更为80678000股。核查意见
截止本核查意见出具日，公司总股本为80678000股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由1.2500%变更为1.2395%。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为华泰创新获配的战略配售股份，华泰创新承诺其限售期为自公司首次公开发行股票在上海证券交易所上市交易之日起24个月。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1000000股
本次上市流通的战略配售股份数量为1000000股，限售期为24个月。经确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为2022年7月22日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股数持有限售股占公上市流通数剩余限售股序号股东名称量（股）司总股本比例量（股）数量（股）
1华泰创新10000001.2395%10000000
合计10000001.2395%10000000
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份100000024
合计100000024
五、保荐机构意见经核查，保荐机构华泰联合证券认为：公司本次战略配售股份上市流通符合核查意见《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请上市流通的限售股份的数
量、上市流通时间均符合有关法律法规和规范性文件以及股东承诺内容；本次申请上市的战略配售限售股股东已严格履行。
综上，保荐机构对大地熊本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。核查意见（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽大地熊新材料股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
桂程易桂涛华泰联合证券有限责任公司年月日