英特集团:董事会授权管理办法

浙江英特集团股份有限公司
董事会授权管理办法
（经2022年6月29日公司九届十六次董事会审议通过）
第一章总则
第一条为推进和规范公司董事会授权管理工作，完善公司治理机制，提高经营决策效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关规定，按照国务院办公厅《关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见》以及公司《章程》等要求，结合实际，制定本办法。
第二条公司董事会实施授权、授权对象行使授权及相关管理活动适用本办法。
本办法所称董事会授权是指董事会在一定条件和范围内，将法律、行政法规以及公司章程所赋予的职权委托公司有关主体代为行使的行为。
第三条董事会授权遵循依法合规、必要可行、权责一致、风险可控的原则，实行规范授权、科学授权、适度授权。
董事会需切实落实授权责任，不因授权决策而免责，在授权过程中，加强监督检查，根据行权情况对授权进行动态调整。
第二章授权范围
第四条董事会坚持授权与责任相匹配原则，根据有关规
定和公司经营决策的实际需要，结合有关职责定位，将一定金-1-额、一定范围以内的决策权授予董事长、总经理等治理主体行使。公司中非由董事组成的综合性议事机构、有关职能部门等机构不得直接承接决策授权。
第五条董事会对于职责权限范围内的，如投资项目、融
资项目、资产处置、产权转让、资本运作、工程建设、科研项
目、技改项目、担保、捐赠、赞助、关联交易等涉及大额资金
的决策事项，明确授权额度标准；对于责权范围内制订业务发展规划、制定规章制度、制订改革方案的决策事项，明确授权范围边界。
第六条董事会确定授权事项及授权对象时，应当充分考
虑授权事项的重要性、复杂性、专业性、风险性，从经营管理状况、资产负债规模与资产质量、业务负荷程度、风险控制能
力等方面，通过定性和定量等维度，评估授权事项与授权对象职能定位和能力的匹配性，合理确定授权决策事项及授权额度标准，防止过度授权。
授权事项以授权清单或相关制度等形式予以明确。
第七条董事会行使的法定职权、需提请股东大会或国有
资产监督管理机构决定的事项等不得授权，主要包括：
（一）召集股东大会会议，执行股东大会的决议，向股东大会报告工作；
（二）制订公司战略和中长期发展规划，决定公司经营方针和经营计划；
-2-（三）制定年度投资计划，决定公司高风险投资、非主业投资、计划外投资项目、一定额度以上的重大投资项目；
（四）制订公司年度全面预算方案、财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；
（五）制订公司的重大收入分配方案，包括工资总额预算与清算等；
（六）制订公司增加或减少注册资本金、发行债券方案；
（七）制订公司合并、分立、解散、清算、破产或者变更公司形式的方案；
（八）决定公司内部管理机构的设置；
（九）聘任或解聘公司总经理及其他高级管理人员，决定其薪酬事项；
（十）决定公司风险管理体系、内部控制体系、法律合规体系，审议公司内部审计报告，依法批准年度审计计划和重要审计报告；
（十一）制订公司章程草案或公司章程修改方案，制定公司基本管理制度；
（十二）董事会认为不应当或不适宜授权的事宜；
（十三）法律、行政法规和公司章程规定不得授权的其他事项。
第八条对于新业务、非主营业务、高风险事项，以及在
有关巡视、纪检监察、审计等监督检查中发现突出问题的事项
-3-谨慎授权、从严授权。
第九条董事会保留对授权事项进行增加、删减等调整权利。
第三章授权程序
第十条董事会授权前事先制定授权清单，明确授权目的、授权对象、授权事项、授权额度标准、行权要求、授权期限、变更条件等具体内容和操作性要求。
第十一条授权清单经党委会前置讨论研究后，由董事会决定。公司按照授权清单组织修订相关事项决策的权责清单、内部制度流程，保证相关要求衔接一致。
第十二条董事会认为需临时性授权的，应当以董事会决
议、授权委托书等书面形式，明确授权背景、授权对象、授权事项、行权要求、终止期限等具体要求。
第十三条董事会可以定期对授权清单进行统一变更，或根据需要实时变更。
发生下列情况时，董事会应当及时进行研判，必要时可对有关授权进行调整或收回：
（一）因法律、法规或政策等变化需要调整授权事项时；
（二）授权事项决策质量较差，导致经营管理水平降低和
经营状况恶化，风险控制能力显著减弱；
（三）授权对象有重大越权、滥用授权或者不作为等行为；
（四）现行授权存在行权障碍，严重影响决策效率；
-4-（五）授权对象人员发生调整；
（六）董事会认为应当调整或收回的其他情形。
第十四条授权期限届满，自然终止。如需继续授权，应
当重新履行决策程序，如授权效果未达到授权具体要求，或出现其他董事会认为应当收回授权的情况，经董事会讨论通过后，可以提前终止。授权对象认为必要时，可以建议董事会收回有关授权。
第十五条发生授权调整或者收回时，应当制定授权决策
的变更方案，并依照本办法第十一条规定履行相关决策程序。
第十六条董事会授权事项原则上不得转授权。确因工作需要，授权对象拟将董事会授权的职权转授时，应当向董事会报告转授权的具体原因、对象、内容、时限等，经董事会同意后，履行相关规定程序。授权发生变更或者终止时，转授权相应进行变更或者终止。对于已转授权的职权，不得再次进行转授。
第四章授权行使管理
第十七条董事会充分保障授权对象依法合规行使授权职
权的权利，不随意干预授权对象行使授权职权。
第十八条授权对象应当忠实、诚信、勤勉、合法地行使
授权职权，不得有下列行为：
（一）擅自变更或超越授权范围；
（二）滥用授权职权；
-5-（三）消极不行使授权职权；
（四）其他违规行使授权职权的行为。
第十九条董事会授权董事长、总经理的决策事项，原则
上按照“三重一大”决策制度有关规定进行集体研究讨论，不得以个人或个别征求意见等方式作出决策。
董事会授权董事长的决策事项，可以由董事长通过召开专题会等形式进行集体研究讨论后决定。董事会授权总经理的决策事项，议事前应当听取董事长意见，原则上以总经理办公会形式进行集体研究讨论后由总经理决定。
第二十条授权对象审议决策授权事项，应当形成会议纪要，并及时将会议纪要等相关材料提交董事会办公室备案。
第二十一条授权事项在实施过程中，董事会或者授权对
象认为事项特殊、情况复杂或牵涉其他敏感因素，已经超出了授权对象的决策能力的，可以将该事项临时提级至董事会决策。
第二十二条当授权事项与授权对象存在关联关系或存在
可能影响授权对象公正履职的情形，授权对象应当主动回避，将该事项提交董事会决策。
第二十三条授权对象承接董事会授权，应当及时组织制定或者修订相应的工作规则或议事细则。
第五章监督与责任
第二十四条董事会是规范授权管理的责任主体，对授权
-6-事项负有监管责任。日常事务工作由董事会秘书或董事会办公室办理。
第二十五条董事会强化授权监督，定期跟踪掌握授权事
项的决策、执行情况，适时组织开展授权事项专题监督检查，对授权实施效果予以评估。
根据监督检查和评估情况，对授权事项实施动态管理，及时变更授权范围，确保授权合理、可控。
公司纪检监察机构、审计管理部门等将授权执行情况纳入监督内容。
第二十六条授权对象行使授权事项应当接受董事会的监督，建立健全报告工作机制，至少每半年向董事会报告授权行权情况，重要情况及时报告。
授权对象因故无法履行职责时，应当及时向董事会报告。
第二十七条授权对象有下列行为，致使严重损失或者其
他严重不良后果的，应当承担相应责任：
（一）在其授权范围内做出违反法律、行政法规或者公司章程的决定；
（二）未行使或未正确行使授权导致决策失误；
（三）超越其授权范围或滥用授权做出决策；
（四）未能及时发现、纠正授权事项执行过程中的重大问题；
（五）法律、行政法规和公司章程规定的其他追责情形。
-7-第二十八条授权决策事项出现重大问题，董事会作为授权主体的责任不予免除。董事会在授权管理中有下列行为，应当承担相应责任：
（一）超越董事会责权范围授权；
（二）在不适宜的授权条件下授权；
（三）对不具备承接能力和资格的主体进行授权；
（四）未对授权事项进行跟踪、检查、评估、调整，未能
及时发现、纠正授权对象不当行权行为，致使产生严重损失或损失进一步扩大；
（五）法律、行政法规和公司章程规定的其他追责情形。
第六章附则
第二十九条本办法未尽事宜或与相关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定冲突时，以法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定为准。公司其他基本管理制度和具体管理办法，应与本办法有效衔接。
第三十条本办法由公司董事会负责解释。
第三十一条本办法自发布之日起施行。