兴齐眼药:海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司
关于沈阳兴齐眼药股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为沈阳
兴齐眼药股份有限公司（以下简称“兴齐眼药”或“公司”）向特定对象发行股
票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的规定，对公司2020年度向特定对象发行股票限售股解禁上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意沈阳兴齐眼药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1343号）同意，兴齐眼药向11名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 5763282 股，募集资金总额为599669492.10元，新增股份于2022年1月18日上市。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZA15987 号）。
本次发行完成后，公司股本总额变更为88095882股。
（二）股份发行后至今公司股本变化情况
2022年4月18日公司召开了第四届董事会第十一次会议及第四届监事会
第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2022年5月11日，公司召开了2021年度股东大会，审议了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司对未达到2018年限制性股票激励计划第三个解除限售期所确定的解除限售条件的已获授但尚未解除限售的限制性股票1200股进行回购注销。2022年5月11日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。2022年7月4日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销完成后，公司总股本将由88095882股减少为
88094682股，公司注册资本也相应由88095882元变更为人民币88094682元。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2022年7月
1日完成了上述限制性股票的回购注销登记手续。
截至本公告日，公司总股本为88094682股，其中有限售条件的股份数量为
26183774股，占公司总股本的29.72%，无限售条件流通股61910908股，占公
司总股本的70.28%。
二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况
1、符合本次申请解除限售的股东作出的股份锁定期承诺情况如下：
本主体本次认购取得公司向特定对象发行股票的股份，自新增股份上市之日起6个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。
2、截至本公告日，本次申请解除限售的股东严格履行了上述承诺，未发生
违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年07月18日(星期一)。
2、本次解除限售股份的数量为5763282股，占公司总股本的6.5421%，本
次限售股上市流通后，公司本次向特定对象发行的股份全部解除限售。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为11名，涉及证券账户合计38个。
4、本次股份解除限售上市流通情况具体如下：本次解除限
序持有限售股股东名称证券账户名称售股份数量
号数量（股）
（股）
1中信里昂资产管理有限公司中信里昂资产管理有限公司-客户资金961076961076
2林素真林素真297933297933
博芮东方价值12号私募证券投资基厦门博芮东方投资管理有限公司－博
3326765326765
金芮东方价值12号私募证券投资基金
诺德基金－中泰证券股份有限公司－
4192215192215
诺德基金浦江128号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－
5163383163383
诺德基金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限公司－
6105718105718
诺德基金浦江202号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙3号私募证券投资
7基金－诺德基金浦江223号单一资产管5766557665
理计划
诺德基金－中国银河证券股份有限公
8司－诺德基金浦江107号单一资产管理4805448054
计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－
93844338443
诺德基金浦江108号单一资产管理计划
诺德基金－国联证券股份有限公司－
103844338443
诺德基金浦江96号单一资产管理计划诺德基金管理有限公司
诺德基金－蓝墨专享9号私募证券投资
11基金－诺德基金浦江121号单一资产管2883228832
理计划
诺德基金－浪石扬帆3号私募证券投资
12基金－诺德基金浦江209号单一资产管1922119221
理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增1号私募
13证券投资基金－诺德基金浦江294号单1922119221
一资产管理计划
诺德基金－浪石量化进取1号私募证券
14投资基金－诺德基金浦江207号单一资96119611
产管理计划
诺德基金－浪石扬帆1号基金－诺德基
1596119611
金浦江208号单一资产管理计划
诺德基金－浪石源长1号私募证券投资
16基金－诺德基金浦江210号单一资产管96119611
理计划
兴业基金管理有限公司中信银行股份有限公司－兴业医疗保
17216242216242
健混合型证券投资基金本次解除限序持有限售股股东名称证券账户名称售股份数量
号数量（股）
（股）
交通银行股份有限公司－兴业兴智一
18216242216242年持有期混合型证券投资基金
中信证券－中信银行－中信证券估值
199610896108
优选10号集合资产管理计划
中信证券－农业银行－中信证券蓝筹
209610796107
精选1号集合资产管理计划
中信证券－南方电网资本控股有限公
21司－中信证券－南网资本1号单一资产2883228832
管理计划中信证券股份有限公司
22山东铁路发展基金有限公司144161144161
中信证券信养天顺股票型养老金产品
23288323288323
－中国工商银行股份有限公司中信证券信养天禧股票型养老金产品
24288323288323
－中国工商银行股份有限公司
中信证券－中信银行－中信证券卓越
25成长两年持有期混合型集合资产管理288323288323
计划
民生证券－李慧玲－民生证券优选8号
268649786497
单一资产管理计划
民生证券－许兰溪－民生证券优选9号
278649786497
民生证券股份有限公司单一资产管理计划
民生证券－殷婷婷－民生证券优选10
289610796107
号单一资产管理计划
民生证券－中信证券－民生证券添益5
291922119221
号集合资产管理计划
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－
30宁聚映山红4号私募证券投资基金140992140992
宁聚映山红4号私募证券投资基金
31 UBS AG UBS AG 355598 355598
朱雀基金－招商银行－朱雀常青集合
322694526945
资产管理计划
朱雀基金－招商银行－朱雀稳益集合
33102000102000
资产管理计划
朱雀基金－江苏银行－朱雀高端制造
34朱雀基金管理有限公司146900146900
精选1号集合资产管理计划
朱雀基金－深国投·朱雀合伙专项证券
35投资集合资金信托计划－朱雀定增专8450084500
项单一资产管理计划
招商银行股份有限公司－朱雀产业臻
369230092300
选混合型证券投资基金本次解除限序持有限售股股东名称证券账户名称售股份数量
号数量（股）
（股）
招商银行股份有限公司－朱雀恒心一
37124000124000年持有期混合型证券投资基金
JPMorgan Chase Bank National JPMorgan Chase Bank National
38413262413262
Association Association合计57632825763282
四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况本次变动前本次变动数本次变动后股份性质数量（股）比例量（股）数量（股）比例
一、限售条件流通股/非
2618377429.72%-57632822042049223.18%
流通股
二、无限售条件流通股6191090870.28%57632826767419076.82%
三、股份总数88094682100.00%088094682100.00%
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
1、公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法
规、部门规章的要求，公司本次解除限售股份股东严格履行了其做出的股份锁定承诺；
3、公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整；
4、保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
石迪王显海通证券股份有限公司
2022年7月13日