华伍股份:关于向特定对象发行股份限售股上市流通的提示性公告

证券代码：300095证券简称：华伍股份公告编号：2022－047
江西华伍制动器股份有限公司
关于向特定对象发行股份限售股上市流通的
提示性公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、江西华伍制动器股份有限公司（以下简称“华伍股份”或“公司”）本
次向特定对象发行股份解除限售的股份数量为41379310股，占公司总股本的
9.85%，本次申请解除股份限售的股东人数为10名，涉及证券账户总数为71户。
2、本次解除限售股份的可上市流通日为2022年6月28日。
一、向特定对象发行股份基本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江西华伍制动器股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3438号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）股票
41379310股，每股面值为人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币14.50元。募集资金到账时间为2021年12月9日，经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验（大华验字[2021]000851号），公司募集资金总额为人民币
599999995.00元，扣除发行费用人民币20481132.00元（不含税）后，募
集资金净额为人民币579518863.00元。
公司本次向特定对象发行股票新增股份41379310股，已于2021年12月28日在深圳证券交易所上市。新增股份的限售期为新增股份上市之日起6个月，上市流通时间为2022年6月28日（如遇非交易日顺延）。
公司本次向特定对象发行股份后总股本变更为420090164股。公司向特定对象发行股份完成后至本公告披露日公司总股本无变化，仍为420090164股，其中，限售条件流通股128274207股，占公司总股本的30.53%%；无限售条件流通股291815957股，占公司总股本的69.47%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东为：财通基金管理有限公司、UBS AG、国
泰基金管理有限公司、汇安基金管理有限责任公司、南方基金管理股份有限公司、
熊宏、广东天创私募证券投资基金管理有限公司-天创贤哲6号私募证券投资基
金、广东天创私募证券投资基金管理有限公司-天创机遇15号私募证券投资基
金、上海迎水投资管理有限公司-迎水泰顺1号私募证券投资基金、青岛凡益资
产管理有限公司-凡益多策略与时偕行2号私募证券投资基金，上述股东在本次向特定对象发行股票时所作承诺为：
按照《证券发行与承销管理办法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》
等相关规定，本次认购取得的华伍股份股票自发行结束后自愿锁定6个月，即自本次向特定对象发行股份上市之日起6个月内不上市交易或转让。在锁定期内，因本次发行的股份而产生的任何股份（包括但不限于股份拆细、派送红股等方式增持的股份）也不转让或上市交易。且在锁定期内，委托人、合伙人不转让其持有的产品份额或退出合伙。承诺将遵守深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定。
2、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东已严格履行了做出的上述各项承诺。
3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司
资金的情形，上市公司对其不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日为2022年6月28日（周二）。
2、公司向特定对象发行股份本次解除限售的数量为41379310股，占公司
总股本的9.85%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为10名，涉及证券账户总数为71户。4、本次股份解除限售及上市流通情况具体如下：
单位：股所持本次限售申请序股东名称证券账户名称条件解除号股份限售总数数量国泰基金－悦盈系列净值型理财产品001期（周申月34483448赎）－国泰基金－泉州银行1号单一资产管理计划2727
国泰高分红策略股票型养老金产品－招商银行股份34483448有限公司2727
国泰多策略绝对收益混合型养老金产品－中信银行34483448股份有限公司2727
34483448
4山东省（柒号）职业年金计划－建设银行
2727
34483448
5山东省（捌号）职业年金计划－交通银行
2727
34483448
6广东省捌号职业年金计划－浦发银行
2727
34483448
7四川省壹拾壹号职业年金计划－建设银行
2727
国泰基金
34483448
8管理有限河北省伍号职业年金计划－交通银行
2727
公司
20682068
9全国社保基金一一一组合
965965
中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银13791379
10
行3131
中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国工13791379
11
商银行股份有限公司3131
中国建设银行股份有限公司－国泰国策驱动灵活配20682068
12
置混合型证券投资基金9797
广发证券股份有限公司－国泰睿吉灵活配置混合型20682068
13
证券投资基金9797
中国银行股份有限公司－国泰民福策略价值灵活配20682068
14
置混合型证券投资基金9797
中国建设银行股份有限公司－国泰民利策略收益灵20682068
15
活配置混合型证券投资基金9797中国银行股份有限公司－国泰融信灵活配置混合型20682068
16
证券投资基金（LOF） 97 97
招商银行股份有限公司－国泰诚益混合型证券投资20682068
17
基金9797
招商银行股份有限公司－国泰合益混合型证券投资20682068
18
基金9797
华夏银行股份有限公司－国泰惠元混合型证券投资68966896
19
基金66
广发银行股份有限公司－国泰聚信价值优势灵活配13791379
20
置混合型证券投资基金311311
兴业银行股份有限公司－国泰兴泽优选一年持有期13791379
21
混合型证券投资基金311311
中国建设银行股份有限公司－南方安泰养老混合型91319131
22
证券投资基金9999
中国工商银行股份有限公司－南方致远混合型证券30443044
23
投资基金0000
平安银行股份有限公司－南方宝恒混合型证券投资30443044
24
基金0000
南方基金－工商银行－南方基金新睿定增1号集合资79147914
25
产管理计划3939
南方基金－中信银行－南方基金中信卓睿定增1号集30433043
26
合资产管理计划9999
南方基金乐养混合型养老金产品－中国建设银行股73057305
27
份有限公司6060
广东省能源集团有限公司企业年金计划－中国工商12171217
28
银行股份有限公司6060山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年金计24352435
29南方基金
划－中国工商银行股份有限公司2020管理股份
招商银行股份有限公司企业年金计划－招商银行股24352435
30有限公司
份有限公司2020
四川省农村信用社联合社企业年金计划－中信银行12171217
31
股份有限公司6060
中国航空集团有限公司企业年金计划－中信银行股18261826
32
份有限公司4040
12171217
33云南省农村信用社企业年金计划－中国光大银行
6060
鞍钢集团有限公司企业年金计划－中国建设银行股60886088
34
份有限公司00
中国邮政集团有限公司企业年金计划－中国建设银60886088
35
行股份有限公司00
中国铁路武汉局集团有限公司企业年金计划－中国60886088
36
工商银行股份有限公司00
36523652
37山东省（贰号）职业年金计划－中国银行
808018261826
38上海市壹号职业年金计划－交通银行
4040
24352435
39上海市陆号职业年金计划－招商银行
2020
12171217
40上海市柒号职业年金计划－建设银行
6060
18261826
41江西省陆号职业年金计划－交通银行
4040
36523652
42江苏省壹号职业年金计划－交通银行
8080
12171217
43广西壮族自治区叁号职业年金计划－交通银行
6060
12171217
44重庆市柒号职业年金计划－民生银行
6060
18261826
45河南省叁号职业年金计划－中国银行
4040
12171217
46广西壮族自治区陆号职业年金计划－中国银行
5959
60876087
47吉林省贰号职业年金计划－建设银行
99
18261826
48四川省壹号职业年金计划－建设银行
4040
24352435
49河北省肆号职业年金计划－中信银行
1919
60876087
50海南省贰号职业年金计划－工商银行
99
18261826
51广东省肆号职业年金计划－招商银行
4040
24352435
52广东省柒号职业年金计划－光大银行
1919
18261826
53浙江省壹号职业年金计划－工商银行
3939
18261826
54浙江省拾号职业年金计划－招商银行
4040
南方基金－广州凯得投资控股有限公司－南方基金54795479
55
凯得1号单一资产管理计划1919
南方基金－国新央企新发展格局私募证券投资基金36523652
56
－南方基金－央企稳健收益单一资产管理计划8080广东天创私募证券投资
基金管理有广东天创私募证券投资基金管理有限公司－天创贤82758275
57
限公司－天哲6号私募证券投资基金862862创贤哲6号私募证券投资基金
34483448
58 UBS AG UBS AG
275275
财通基金－平安银行－东方国际集团上海投资有限20682068
59
公司9797
财通基金－南京银行－财通基金－玉泉837号资产管20682068
60
理计划9696
财通基金－春风一号私募证券投资基金－财通基金20682068
61
玉泉春风1号单一资产管理计划9696
财通基金－天风证券股份有限公司－财通基金君享68966896
62财通基金
天成单一资产管理计划66管理有限
财通基金－杨宝林－财通基金宝盈1号单一资产管理68966896
63公司
计划5555
财通基金－协众创新私募证券投资基金－财通基金13791379
64
玉泉协众创新单一资产管理计划310310
财通基金－江海证券有限公司－财通基金玉泉998号20682068
65
单一资产管理计划9797
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏1号单一资产管理13791379
66
计划3131广东天创私募证券投资基金管理有
广东天创私募证券投资基金管理有限公司－天创机27582758
67限公司－天
遇15号私募证券投资基金620620创机遇15号私募证券投资基金上海迎水投资管理有限
公司－迎水上海迎水投资管理有限公司－迎水泰顺1号私募证券14481448
68
泰顺1号私投资基金275275募证券投资基金青岛凡益资产管理有限
公司－凡益
青岛凡益资产管理有限公司－凡益多策略与时偕行213791379
69多策略与时
号私募证券投资基金310310偕行2号私募证券投资基金汇安基金
汇安基金－中信银行－汇安基金中信理财睿赢1号集13791379
70管理有限
合资产管理计划310310责任公司13791379
71熊宏熊宏
310310
41374137
合计
93109310
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股上市流通前本次变动上市流通后股份类别数量比例增减数量比例
一、有限售条件流通股/
12827420730.53%-413793108689489720.68%
非流通股
其中：高管锁定股8689489720.68%08689489720.68%
首发后限售股413793109.85%-4137931000
回购库存股00%000%
69.47%33319526779.32%
二、无限售条件的股份
29181595741379310
三、股份总数420090164100%0420090164100%
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售的数量和解除限售的时间符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股份解除限售的信息
披露真实、准确、完整、及时。
综上，本保荐机构对华伍股份本次向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通无异议。六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书
2、限售股份上市流通申请表
3、股本结构表及限售股份明细表
4、深交所要求的其它文件
5、保荐机构意见特此公告。
江西华伍制动器股份有限公司董事会
2022年6月24日