万集科技:东北证券股份有限公司关于北京万集科技股份有限公司向特定对象发行的股份解除限售上市流通的核查意见

东北证券股份有限公司
关于北京万集科技股份有限公司
向特定对象发行的股份解除限售上市流通的核查意见
东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）作为北京万集科技股份有
限公司（以下简称“万集科技”、“公司”）2020年度向特定对象发行股票项目
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司向特定对象发行的股份解除限售上市流通事项进行了核查，相关核查情况及意见如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况经中国证券监督管理委员会《关于同意北京万集科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]178号）同意注册，北京万集科技股份有限公司向东方基金管理股份有限公司、UBS AG、财通基金管理有限公司、上
海纯达资产管理有限公司、赵爱立、霍建勋、郭伟松、银河资本资产管理有限公
司、济南瑞和投资合伙企业（有限合伙）、湖南轻盐创业投资管理有限公司、吕
强共11名特定对象发行人民币普通股15232292股，募集资金总额399999987.92元，新增股份于2022年1月10日上市，发行后公司总股本变更为213161012股。
（二）股份发行后至本核查意见披露日公司股本变化情况公司于2021年8月6日召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，于2021年8月23日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2019年股权激励部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票共5400股，回购价格为每股8.01元。公司于2021年9月6日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，于2021年11月5日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2019年股权激励部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票共22500股，回购价格为每股8.01元。
2022年1月25日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，
公司已经完成2019年股权激励计划部分限制性股票回购注销事宜，回购价格为
8.01元，涉及股份数27900股。注销完成后，公司总股本由213161012股变更为
213133112股。
除上述情况外，自股份发行完成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等原因导致股本数量变化的情形。
二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况
1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：
承诺主体承诺内容承诺履行情况东方基金管理股份
有限公司、UBS AG、财
通基金管理有限公司、上自北京万集科技股海纯达资产管理有限公截至本核查意见披份有限公司本次向特定
司、赵爱立、霍建勋、郭露日，承诺人严格履行了对象发行股票发行结束
伟松、银河资本资产管理承诺，未发生违反承诺的之日起六个月内不转让
有限公司、济南瑞和投资情况。
所认购的新股。
合伙企业（有限合伙）、湖南轻盐创业投资管理
有限公司、吕强
2、截至本核查意见披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。3、本次申请解除限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日为2022年7月12日（星期二）。
2、本次解除限售的股份数量为15232292股，占目前公司总股本比例为
7.1468%，本次限售股上市流通后，公司本次向特定对象发行的股份全部解除限售。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为11名，涉及的证券账户合计28个。
4、本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
所持限售本次申请解序号股东名称证券账户名称条件股份除限售数量总数（股）（股）中国邮政储蓄银行股份东方基金管
有限公司－东方新能源
1理股份有限34272653427265
汽车主题混合型证券投公司资基金
2 UBS AG UBS AG 571210 571210
财通基金－光大银行－
3中国银河证券股份有限114242114242
公司
财通基金－上海银行－
4财通基金玉泉870号单15232291523229
一资产管理计划
财通基金－孙韬雄－财
5通基金玉泉963号单一3808138081
资产管理计划财通基金管
财通基金－胡吉阳－财理有限公司
6通基金言诺定增1号单3808138081
一资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保
险股份有限公司－万能
7产品－财通基金玉泉380807380807
978号单一资产管理计
划
财通基金－首创证券股
8152322152322
份有限公司－财通基金汇通1号单一资产管理计划
财通基金－上海爱建信
托有限责任公司－财通
93808138081
基金安吉53号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财
10通基金安吉102号单一7616176161
资产管理计划
财通基金－张晓春－财
11通基金天禧定增30号7616176161
单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强21
号私募证券投资基金－
123808138081
财通基金悬铃1号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股
份有限公司－财通基金
13647372647372
君享永熙单一资产管理计划
财通基金－财信吉祥人
寿保险股份有限公司－
14传统产品－财通基金玉209444209444
泉932号单一资产管理计划
财通基金－杨伟－财通
15基金玉泉1019号单一3808138081
资产管理计划
财通基金－天风证券股
份有限公司－财通基金
163808138081
君享天成单一资产管理计划
财通基金－聂琳－财通
17基金玉泉1020号单一3808138081
资产管理计划
财通基金－朝景－机遇
1号私募证券投资基金
181904019040
－财通基金建兴机遇1号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强13
号私募证券投资基金－
193808138081
财通基金成桐1号单一
资产管理计划财通基金－朱斌－财通
20基金佳朋2号单一资产3808138081
管理计划上海纯达资上海纯达资产管理有限
21产管理有限公司－纯达定增精选七571210571210
公司号私募证券投资基金
22赵爱立赵爱立761614761614
23霍建勋霍建勋761614761614
24郭伟松郭伟松952018952018
银河资本资银河资本－浙商银行－
25产管理有限银河资本－鑫鑫一号集571210571210
公司合资产管理计划济南瑞和投资合伙企业济南瑞和投资合伙企业
2619421171942117
（有限合（有限合伙）
伙）湖南轻盐创湖南轻盐创业投资管理
27业投资管理有限公司－轻盐智选24894897894897
有限公司号私募证券投资基金
28吕强吕强12376301237630
合计1523229215232292
四、本次解除限售股份上市流通后的股本结构变动表本次变动前本次变动数本次变动后股份性质股份数量增加减少股份数量比例比例
（股）（股）（股）（股）
一、限售条件
流通股/非流10251180948.10%-152322928727951740.95%通股
高管锁定股8727951740.95%--8727951740.95%首发后限售
152322927.15%-152322920.00%
股-
二、无限售条
11062130351.90%15232292-12585359559.05%
件流通股
三、总股本213133112100.00%1523229215232292213133112100.00%
五、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：万集科技本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合相关法律法规的要求；万集科技本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺。万集科技关于本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整、及时；保荐机构对本次向特定对象发行的股份解除限售上市流通事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京万集科技股份有限公司向特定对象发行的股份解除限售上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
杭立俊贾奇东北证券股份有限公司
2022年7月8日