华锦股份:2021年年度报告全文（更正后）

北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
北方华锦化学工业股份有限公司
2021年年度报告
2022年04月
1北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人许晓军、主管会计工作负责人刘勇及会计机构负责人(会计主管
人员)吴建瑶声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本公告中涉及的未来发展计划、目标等前瞻性陈述，均系公司基于对未来行业发展形势和公司发展预期做出的预测性分析，不构成公司对投资者的实质承诺。本公告中涉及的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1599442537为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.18元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
2北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
目录
第一节重要提示、目录和释义.........................................2
第二节公司简介和主要财务指标........................................6
第三节管理层讨论与分析...........................................9
第四节公司治理..............................................22
第五节环境和社会责任...........................................34
第六节重要事项..............................................37
第七节股份变动及股东情况.........................................41
第八节优先股相关情况...........................................44
第九节债券相关情况............................................44
第十节财务报告..............................................45
3北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
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释义释义项指释义内容兵器集团指中国兵器工业集团有限公司华锦集团指北方华锦化学工业集团有限公司兵工财务指兵工财务有限责任公司
华锦股份/本公司/公司指北方华锦化学工业股份有限公司锦天化指锦西天然气化工有限责任公司北沥公司指盘锦北方沥青股份有限公司工程公司指辽宁华锦化工工程有限责任公司锦阳公司指盘锦锦阳化工有限公司新疆化肥指阿克苏华锦化肥有限责任公司
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第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称华锦股份股票代码000059股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称北方华锦化学工业股份有限公司公司的中文简称华锦股份
公司的外文名称（如有） North Huajin Chemical Industries Co.Ltd公司的法定代表人许晓军注册地址辽宁省盘锦市双台子区红旗大街注册地址的邮政编码124021公司注册地址历史变更情况无办公地址辽宁省盘锦市双台子区红旗大街办公地址的邮政编码124021
公司网址 http://www.huajinchem.com/xs.php?classid=31&tid=104
电子信箱 huajincorp@163.com
二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名刘勇徐力军联系地址辽宁省盘锦市双台子区红旗大街辽宁省盘锦市双台子区红旗大街
电话0427-58557420427-5855742
传真0427-58557420427-5855742
电子信箱 huajincorp@163.com huajincorp@163.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站《中国证券报》、《证券时报》
公司披露年度报告的媒体名称及网址 http://www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点辽宁省盘锦市双台子区红旗大街
6北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
四、注册变更情况
组织机构代码 9121110279309506B
公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更
历次控股股东的变更情况（如有）无变更
五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域
签字会计师姓名王君、夏江梅、郑爽
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构：□适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问：□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据：□是√否
2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入（元）38552307081.1530437437454.9226.66%39608340979.04
归属于上市公司股东的净利润（元）893882586.08324489612.57175.47%992955495.15归属于上市公司股东的扣除非经常性损
883727611.59255201758.12246.29%886263191.84
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）2804759467.212814637063.20-0.35%2723475056.01
基本每股收益（元/股）0.560.20180.00%0.62
稀释每股收益（元/股）0.560.20180.00%0.62
加权平均净资产收益率6.43%2.40%4.03%7.22%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
总资产（元）32115865058.0527899652411.9315.11%29359202252.30
归属于上市公司股东的净资产（元）14280348965.2913535819313.845.50%13609039892.51
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性：□是√否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值：□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
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2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入7745509915.1810891695215.586235275879.3013679826071.09
归属于上市公司股东的净利润533075239.71166057330.01-177620376.95372370393.31归属于上市公司股东的扣除非经
531817190.70157512807.68-188839880.94383237494.15
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-1066463731.032090421328.43-1995483528.893776285398.70
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异：□是√否
九、非经常性损益项目及金额
单位：元项目2021年金额2020年金额2019年金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-57017182.45-34993.56-21792905.47计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家
33478276.6331368976.959142822.29政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
债务重组损益4717213.19
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益62949595.78
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金681212.81116595.41融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出31138289.4258197126.3969409233.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目219111.16
减：所得税影响额2492069.9619891790.1513160187.24
少数股东权益影响额（税后）-330447.661032677.99191962.51
合计10154974.4969287854.45106692303.31--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处的行业情况
2021年，全球经济持续复苏，下游需求明显回暖，国际原油价格触底反弹不断创出新高，全球石油化工行业复苏明显。
2021年是我国“十四五”规划的开局之年，经济形势整体持续稳中向好。不仅全行业经济运行业绩超预期，实现了“十四五”的
良好开局，而且石化产业高质量发展也取得许多新的进步。
2021年，全行业营收利润率为8.04%，为2010年以来最高水平，同比上升3.43个百分点，比全国规模工业高出1.23个
百分点；亏损企业亏损额同比下降39.3%；全行业亏损面15.5%，同比缩小2.2个百分点；分板块看：炼油业累计实现营收和利润分别为4.4万亿元和1874.0亿元，同比分别增长30.1%和318.2%；化工行业累计实现营收和利润分别为8.7万亿元和
7932.2亿元，创历史新高，同比分别增长31.1%和85.4%。
据国家统计局数据，2021年，原油加工量突破7亿吨，达到7.03亿吨，同比增长4.3%，增速同比加快1.3个百分点；成品油产量（汽油、煤油、柴油合计，下同）3.57亿吨，同比增长7.9%，上年为下降8.1%。其中，柴油同比增长2.7%，汽油同比增长17.3%，煤油同比下降2.6%。化工生产加快。2021年，我国主要化学品生产总量同比增长约5.7%，增速较上年加快2.1个百分点；化工行业产能利用率为78.1%，同比上升3.6个百分点。主要品类看：基础化学品总量增长约6.7%，乙烯产量2825.7万吨，同比增长18.3%；合成材料总产量增长6.9%；化肥产量基本持平，总产量（折纯，下同）5446万吨，同比增长0.8%，上年为下降0.9%。化工产品涨幅较大2021年，在供需复苏错位、货币总量超发等因素推动下，全球能源和大宗商品价格大幅攀升，国内石油和化工产品价格上涨明显，一些主要大宗化学品价格创历史新高。
二、报告期内公司从事的主要业务
华锦股份主营业务为石油化工及化学肥料生产与销售。主要产品包括柴油成品油、聚丙烯树脂、聚乙烯树脂、ABS 树脂、化学肥料、混合芳烃、C9、燃料油等产品。
炼化加工流程采用常减压-焦化-裂化工艺，以生产混合石脑油、加氢尾油、轻烃作为乙烯装置裂解原料为主要目的。乙烯装置包括裂解、急冷、压缩、分离四个主要工序，裂解采用 SW 蒸汽热裂解工艺，石脑油、加氢尾油、轻烃经高温裂解，产生的裂解气经急冷油-急冷水系统取热后，送入压分系统。压分系统采用前脱丙烷前加氢工艺，裂解气经裂解气压缩机四段增压后进入碱洗塔脱除酸性气，再进入高压脱丙烷塔，不含碳四的塔顶气经五段压缩后先进行碳二自加氢，再进入冷分系统，经精馏生产出乙烯产品，粗氢经甲烷化生产纯氢。塔釜液送入热分系统，通过精馏生产出丙烯产品，裂解汽油作为苯乙烯抽提和加氢芳烃的原料，裂解碳四作为下游丁二烯抽提的原料。
裂解汽油经精馏切割，先切碳 5，再切碳 8/碳 9，碳 8/碳 9 送苯乙烯抽提装置，经 C8 分割、苯乙炔加氢、苯乙烯抽提、苯乙烯精制4个步骤，生产苯乙烯。裂解汽油中的碳6/碳7，以及苯乙烯抽提装置的碳8抽余油，经二段加氢生产加氢汽油。
裂解碳5、裂解碳9作为化工园区华锦鲁华的装置原料。加氢汽油送入芳烃抽提装置，生产苯、甲苯、二甲苯产品。
苯乙烯装置分为乙苯、苯乙烯两个单元，乙苯单元以苯和乙烯为原料，采用分子筛催化剂，在液相条件下进行烷基化反应生成乙苯，经精馏制得中间产品乙苯；苯乙烯单元采用乙苯负压绝热脱氢制苯乙烯反应工艺，经高真空低釜温精馏工艺而制取高纯度的聚合级苯乙烯单体。
聚乙烯装置采用比利时 Ineos 公司低压淤浆工艺，使用 Cr 系或 Ti 系催化剂，己烯-1、丁烯-1 为共聚单体，生产单峰或双峰聚乙烯树脂。经过精制的原料，同活化调配好的催化剂进入第一反应器中，再经第二反应器，在催化剂的作用下，乙烯、共聚单体发生聚合反应，对催化剂及其配方进行调整，生产出不同性能、不同牌号的产品。含有树脂的淤浆经高低压闪蒸系统后进入粉料仓，再经造粒掺混，生产出合格的聚乙烯产品包装外销。
聚丙烯装置采用意大利 Basell 公司的 Spheripol 二代专利技术，可生产均聚、共聚、抗冲等多种牌号产品。
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三、核心竞争力分析
公司拥有显著的品牌优势。公司积淀深厚，华锦品牌历史悠久，以良好口碑的产品和服务在区域市场影响力日益增强。
公司拥有显著的产业结构优势。公司形成了炼油、聚烯烃、ABS、偏三甲苯等特点鲜明的炼化一体化产业链，上下游协同发展进一步提高了产业竞争力。公司拥有北方最大的润滑油基础油生产基地，且同时拥有环烷基和石蜡基两种基础油生产能力，具有较强的竞争力。
公司拥有显著的产品结构优势。形成了“研产销”内部联合、“产学研”外部协同的开放融合的科技创新支撑体系，产品研发贴近市场，产品生产灵活高效，高端化、差异化、定制化不断推出优势产品，拥有处于行业领先地位、引领市场的拳头产品。
公司拥有显著的资源优势。公司是中国兵器工业集团有限公司海外石油勘探开采—石油贸易—石油化工—精细化工—特种化工产业链的重要环节，具有稳定的海外原油资源优势。公司地理位置优越，盘锦作为辽宁重要开放城市，是东北及蒙东地区的主要出海通道和对外开放的重要窗口，盘锦港运输条件优良，为原油进口和成品油运输创造便捷条件。公司拥有完备的物流系统和各项配套设施，铁路运输、公路运输等运输便利，在运输成本和交货及时方面有竞争优势。公司深耕市场，拥有优质而稳定的客户资源，销售网络布局不断升级。
四、主营业务分析
1、概述
2021年度，北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规范
性文件以及公司制度的规定，切实履行股东大会赋予董事会的职责，勤勉尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。
2021年是全体干部职工从百年党史、90年人民兵工史中汲取奋进力量，负重前行、突破发展，极为艰苦和不平凡的一年。华锦股份坚定贯彻党中央决策部署和兵器集团新时代发展方针，指导企业高质量发展，锚定现有基地生产运营提质增效，抢抓机遇，统筹联动，担当实干，攻坚开拓，全年实现营业收入385.5亿元、净利润8.9亿元，各项重点工作取得新成果，重大安全、环保事故为零，稳健发展势头强劲，实现了“十四五”良好开局。
（1）优运行、除隐患，生产装置实现高产高效
石化板块运行质量持续改善，全年加工原油 770 万吨。炼油、乙烯 A 级运行分别达到 1103 天和 1081 天，乙烯 2 号裂解炉连续运行 126 天、本体 ABS 生产负荷 99.68%，均创历史最好水平；双烯收率、乙烯综合能耗取得良好成绩。石化及配套装置以一次大修保四年为目标，完成检修项目3313项、重大技改项目29项，消除了隐患和瓶颈问题。
化肥板块效益大幅增长。新疆化肥中石油输气管线项目建成投用，锦天化合成氨装置 A 级连续天数建厂以来首次超过
500天，两大化肥累计生产尿素138万吨，经营业绩创历史最好水平。
沥青板块实现增产增效。北沥公司沥青及基础油等主要产品产量达到221万吨，同比增加15万吨；全年实现利润同比大幅增长。
（2）强管理、防风险，物资采购实现保供降本
原油采购保供及时降本明显。合理安排采购节奏，积极应对各种风险，保证了原油稳定供应，并通过各种措施降本；开展滞期专项提升，原油滞期天数大幅减少。北沥公司成功混炼隆卡多28原油，提高了装置对原料的适应能力。
物资采购创新模式提升管理。有效应对下半年煤炭、丙烯腈、进口硫醇阶段性资源紧缺局面，保证物资供应并实现降本；
为公司12家企业集采电量12亿度。开发优质供应商33家，建成4座标准化示范库房，完成物资编码标准化体系建设。
（3）抓机遇、争效益，营销能力实现新提升
市场开发与渠道拓展取得新成果。全年新开发客户330家，战略、重点和终端客户数量同比大幅增长；平台入网客户总数达到1200家。沥青产品辽宁市场份额大幅提高，成品润滑油产品覆盖面和销量同比大幅增长。
灵活调整营销策略实现增收增效。增加-35号柴油等高附加值产品和高价区域聚合物等产品销量。沥青及下游产品价格
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平均涨幅高出原油涨幅21%。
积极参与国际大循环迈出新步伐。全年获得成品油出口配额30万吨，在缓解库存压力、稳定区域市场价格的同时实现增效；北沥公司变压器油向瑞典尼纳斯公司销售；聚丙烯产品出口实现零突破。
（4）建体系、转动能，科技创新取得新成果
新产品研发推广步伐加快。健全新产品试产审核、开发奖励、转产技术交底等制度机制，组建联合实验室，成立北沥特种油研发中心，引进高端技术团队和人才，技术创新体系持续完善。累计试产推广8个聚烯烃新牌号，新产品贡献度持续提升。
一批重点技改项目顺利完成。完成营口场站新增2台原油储罐等技改项目，解决了制约长周期稳定生产的瓶颈问题。
（5）全过程、体系化，安全环保保持平稳态势
安全管理持续加强。深入实施四级安全包保责任制、单元设备安全责任制，形成了覆盖各层级全员的安全责任制体系；
扎实开展隐患排查整治、重大危险源自查整改，自查及上级检查发现的问题绝大多数完成整改；稳步推进安全生产专项整治三年行动、安全标准化一级培植、双重预防机制建设、安全管理信息系统建设、消防设施管理提升，强化石化装置大修全过程安全管控，全年重伤及以上安全事故为零。
绿色发展步伐加快。以环保综合整治提升行动为主线，热电1号煤场全封闭改造、锅炉脱硫改造一期、乙烯“三苯”储罐油气回收、炼化2台储罐密封及浮盘改造、炼化硫磺尾气新增后处理设施等一批环保改造项目建成中交；加强环保设施运行
管理、汛期前雨污排系统清理、大修“三废”排放管理，完成所属9家排污法人单位取证工作，减排指标全面完成。
（6）补短板、固根本，管理水平实现新提升
管理提升工作扎实开展。72项对标世界一流管理提升及25项专项管理提升工作稳步推进并取得明显成效。其中，树脂产品指标稳定性达到历史最优；开展“三网”降耗，2家企业荣获辽宁省节水型企业称号。实施电机抗晃电改造、设备防腐蚀攻关、乙烯三循新增设备用电源改造等，设备本质安全水平进一步提高。
降本增效成果显著。在年初制定681项考核指标、1146项重点考核事项基础上，制定178项降本增效措施，累计增效4.66亿元。实施财务数字化转型、扁平化管理，两年压缩财务人员100人。争取17项政策及资金支持总计8亿元。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2021年2020年
同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计38552307081.15100%30437437454.92100%26.66%分行业
化肥行业2805614473.327.28%1712551814.255.63%63.83%
石化行业32894260369.7885.32%26393769140.8186.71%24.63%
精细化工2297865119.745.96%1827327625.806.00%25.75%
塑料行业24895291.700.06%24751530.240.08%0.58%
其他529671826.611.37%479037343.821.57%10.57%分产品
尿素2643090199.166.86%1670359425.715.49%58.23%
液氨129025587.960.33%39797532.860.13%224.20%
甲醇33498686.200.09%2394855.680.01%1298.78%
原油加工及石油制品26802240471.7369.52%20434630394.4767.14%31.16%
聚烯烃类产品4374258626.0611.35%4517603442.2714.84%-3.17%
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芳烃类产品1717761271.994.46%1441535304.074.74%19.16%
ABS 制品及副品 1624544933.17 4.21% 1199877831.17 3.94% 35.39%
丁二烯673320186.571.75%627449794.632.06%7.31%
塑料制品24895291.700.06%24751530.240.08%0.58%
其他529671826.611.37%479037343.821.57%10.57%分地区
东北地区19501783480.3450.59%20566594108.8267.57%-5.18%
华北地区9063177910.3523.51%3416458515.3011.22%165.28%
华东地区7500631666.7419.46%4079302282.9113.40%83.87%
西北地区1565068822.844.06%872527611.222.87%79.37%
中南地区921645200.882.39%1502554936.674.94%-38.66%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
单位：元营业收入比上营业成本比上毛利率比上营业收入营业成本毛利率年同期增减年同期增减年同期增减分行业
石化行业32894260369.7826568385596.4419.23%24.63%13.74%67.23%分产品
原油加工及石油制品26802240471.7320944125790.5121.86%31.16%15.65%92.06%
聚烯烃类产品4374258626.064093705052.486.41%-3.17%4.71%-52.35%分地区
东北地区19501783480.3415066341181.3822.74%-5.18%-16.63%87.50%
华北地区9063177910.357405442969.6118.29%165.28%143.26%67.96%
华东地区7500631666.746295286538.1116.07%83.87%79.47%14.70%公司主营业务数据统计口径在报告期未发生调整。
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入行业分类项目单位2021年2020年同比增减
销售量万吨484.99549.13-11.68%
石化行业生产量万吨487.02548.25-11.17%
库存量万吨18.8616.8312.06%
销售量万吨222.61202.1610.12%
沥青行业生产量万吨218.81204.66.95%
库存量万吨6.8710.67-35.61%
销售量万吨137.69118.1116.58%
化肥行业生产量万吨136.59119.5714.23%
库存量万吨0.672.01-66.67%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明沥青行业产品库存量减少的原因是由于市场好于上期形成。
化肥行业产品库存量减少的原因是由于淡储为散装尿素。
12北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
单位：元
2021年2020年
行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
尿素1545861201.745.07%1322157380.214.96%16.92%
化肥行业液氨59510344.440.20%30776792.780.12%93.36%
甲醇33058622.550.11%1441324.750.01%2193.63%
原油加工及石油制品20944125790.5168.69%18109521732.0167.88%15.65%
石化行业聚烯烃类产品4093705052.4813.43%3909604558.1414.65%4.71%
芳烃类产品1530554753.455.02%1339044955.295.02%14.30%
ABS 制品及副品 1174487084.78 3.85% 926968524.38 3.47% 26.70%精细化工
丁二烯606594056.021.99%529552410.381.98%14.55%
塑料制品塑料制品20832602.640.07%16777149.860.06%24.17%
其他其他483307101.331.59%491908483.761.84%-1.75%
（6）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（7）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）8835467534.65
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例22.92%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例10.56%公司前5大客户资料
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1中国兵器工业集团有限公司4070468618.0310.56%
2东营道阳石油贸易有限公司1364138040.053.54%
3中石化1362576368.473.53%
4中化石油有限公司1149600493.402.98%
5盘锦鑫河化工有限公司888684014.702.31%
合计--8835467534.6522.92%
主要客户其他情况说明：□适用√不适用
13北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）29248125723.20
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例90.61%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例83.13%公司前5名供应商资料
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1中国兵器工业集团有限公司26833501321.9683.13%
2中石油662843233.982.05%
3国家电网654289188.902.03%
4中石化602129334.811.87%
5中海油495362643.551.53%
合计--29248125723.2090.61%
主要供应商其他情况说明：□适用√不适用
3、费用
单位：元
2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用316546634.34326488734.74-3.05%
管理费用1654941367.791314843428.4325.87%2021年公司生产装置进行了三年一次例行检修
财务费用321054685.69405335937.43-20.79%2021年度贷款规模减小
研发费用110765356.96112039286.38-1.14%
4、研发投入
主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
自该产品研发以来，在市场华锦 WP4570-H 专用 上取得了较好的口碑，该产料自研发以来，产品 品成本与聚乙烯 K44 产品基
1.研究改变催化剂活化条 各项指标已完全符合 力争生产 12000 吨，性能 本持平，价格上略高于 K44
聚乙烯 WP4570-H
件对产品质量的影响；2.目前的企业标准要指标良好，产品全部完成售价，因此该新产品的研发新产品的研发
研究如何提高刚性。求，且产品经过推广销售。可为公司创造更大的经济效也获得下游厂家初步益。而克拉管也顺应了社会认可。发展的需要，展示了华锦产品多样化的特点。
根据下游光伏桶生产商 试生产的 600kg 光伏 研发高密度聚乙烯树脂新聚乙烯光伏桶专用料需求旺
的使用条件，开发出一款桶试验料已由阳光电产品技术配方并实现工业盛，市场前景广阔，产品附聚乙烯光伏桶专用符合市场需求的光伏桶源工厂试用完毕，试化生产，产品成功应用于加值较高，若能实现装置工料的开发专用料，打破进口牌号产用结果完全符合下游聚乙烯光伏桶制造，产品业化生产，将为公司创造更品在国内的垄断，助力国客户需求，目前客户性能突出、技术水平国内多的经济效益和社会效益。
家光伏产业发展。正在进行下一步采购领先。
14北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文程序。
通过三次试生产，目开发高附加值产品和开拓产通过合成直接获得具有 前 RC-20M 关键性参 品市场，逐步实现了聚合物高抗冲透明聚丙烯
高透明、高抗冲性能的聚数已经解决，其透明固化配方。产品的结构调整，在获得产专用料研发丙烯产品。性和冲击性能可以满品市场竞争力同时，也取得足。了较好的经济效益。
1.证明了国内企业具备生产
高端 ABS 产品的能力，以及通过外委，对华锦自主创新的能力，推进了中橡胶品种选用戴纳索 97C
ABS8391 产品与盛禧 国兵器工业集团军品和石化橡胶，通过调整橡胶含奥 A156 产品进行性 产品深度融合的发展理念。
ABS8391 产品质量 量、链转移剂添加量以及
能对标测试，寻找与 形成 ABS8391 优化配方。 2.通过对国内先进 ABS 生产提升反应釜温度、搅拌桨转速
进口同类产品之间的产品的剖析吸收再创新，加等手段优化产品流动性，差距，为下一步产品 快了华锦 ABS 树脂向高质量提高产品冲击性能。
质量提升提供指导； 发展的步伐，推动 ABS 树脂由通用型向高端化发展的转型。
利用本体聚合技术开发
已完成 ABS3274 的试 ABS 树脂专用料的研发，将一种与 PC 树脂相容性良产工作，在打通工艺填补国内该领域的空白，为好的 ABS 树脂，该树脂产PC/ABS 合金专用 流程的基础上，通过 在装置大修期间完成工艺 客户提供优质的高附加值的品在无相容剂存在的条
ABS 树脂研究与制 优化技术配方来提升 流程优化后，实现该牌号 ABS 树脂产品，全面提升本件下，与 PC 熔融共混效备 产品性能，现已将样 产品的试生产。 体法 ABS 树脂产品性能和技果优良，合成的 PC/ABS品邮寄给终端客户进 术水平，并提高国产 ABS 树合金产品具有优异的力行测试评价。脂产品的附加值。
学性能与加工性能。
公司研发人员情况
2021年2020年变动比例
研发人员数量（人）53513.92%
研发人员数量占比0.66%0.61%0.05%研发人员学历结构本科1112硕士910研发人员年龄构成
30岁以下1013
30~40岁1210
公司研发投入情况
2021年2020年变动比例
研发投入金额（元）124678720.34114314885.539.07%
研发投入占营业收入比例0.32%0.38%-0.06%
研发投入资本化的金额（元）0.000.00
资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00%
15北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响：□适用√不适用
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因：□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明：□适用√不适用
5、现金流
单位：元项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计44265298111.6834129195181.1229.70%
经营活动现金流出小计41460538644.4731314558117.9232.40%
经营活动产生的现金流量净额2804759467.212814637063.20-0.35%
投资活动现金流入小计11612478.19124329995.66-90.66%
投资活动现金流出小计364486637.35326477221.5611.64%
投资活动产生的现金流量净额-352874159.16-202147225.90-74.56%
筹资活动现金流入小计5670000000.0010042734200.00-43.54%
筹资活动现金流出小计6320696715.0812003530165.49-47.34%
筹资活动产生的现金流量净额-650696715.08-1960795965.4966.81%
现金及现金等价物净增加额1802009973.61651193828.30176.72%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
本期经营活动现金流出小计41460538644.47元，比上年同期上升了32.4%，主要是由于原油价格上升形成。
本期投资活动现金流入小计11612478.19元，比上年同期下降了90.66%，主要是由于上期收回理财形成。
本期投资活动产生的现金流量净额-352874159.16元，比上年同期下降了74.56%，主要是由于上期收回理财形成。
本期筹资活动现金流入小计5670000000.00元，比上年同期下降了43.54%，主要是由于上期置换贷款形成。
本期筹资活动现金流出小计6320696715.08元，比上年同期下降了47.34%，主要是由于上期置换贷款形成。
本期筹资活动产生的现金流量净额-650696715.08元，比上年同期上升了66.81%，主要是由于上期减少借款规模形成。
本期现金及现金等价物净增加额1802009973.61比上年同期上升了176.72%，主要是由于上述原因形成。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明：□适用√不适用
五、非主营业务分析
单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益12299213.321.11%主要是北沥公司权益法核算长期股权投资形成是
资产减值-390514482.13-35.20%主要是本期计提存货跌价准备和固定资产减值形成否
营业外收入52920634.024.77%主要是取得政府补助、处置废品收入以及赔款等形成否
营业外支出68923912.736.21%主要是非流动资产报废形成否
16北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021年末2021年初
比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例
货币资金9568945951.9729.80%7766935978.3627.68%2.12%
应收账款164960087.070.51%190469659.680.68%-0.17%
合同资产980686.800.00%0.00%
存货4463839069.4713.90%2839240188.1710.12%3.78%
长期股权投资99348263.310.31%102186439.370.36%-0.05%
固定资产12099584742.5537.67%12770407773.3745.51%-7.84%
在建工程255767304.680.80%187708434.910.67%0.13%
使用权资产134413461.470.42%159418105.230.57%-0.15%
短期借款1401295555.544.36%1600000000.005.70%-1.34%
合同负债1285513506.304.00%361492714.741.29%2.71%
长期借款9950676092.7830.98%5924023565.1821.11%9.87%
租赁负债113696683.990.35%137009673.160.49%-0.14%
境外资产占比较高：□适用√不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
□适用√不适用
七、投资状况分析
1、总体情况
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
0.0017224306.00-100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
17北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□适用√不适用
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元本期已使已累计使报告期内变累计变更用累计变更用尚未使用尚未使用募闲置两年募集募集资募集方式用募集资用募集资更用途的募途的募集资途的募集资募集资金集资金用途以上募集年份金总额金总额金总额集资金总额金总额金总额比例总额及去向资金金额
2014非公开发行30000000000.00%300000不适用300000
合计--30000000000.00%300000--300000募集资金总体使用情况说明
2014年，本公司实际发行新股398936170股，每股发行价人民币7.52元，募集资金为人民币2999999998.40元，扣除
券商承销费用人民币40000000元后，实际到位资金为人民币2959999998.40元，扣除本公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币5898936元后，募集资金净额为人民币2954101062.40元，其中增加股本人民币398936170元，余额计人民币2555164892.40元转入资本公积。为提高募集资金使用效率，根据公司募集资金使用的实际情况，公司决定将部分募集资金用于补充流动资金。具体情况如下：本公司于2021年4月9日召开六届三十九次董事会、六届二十次监事会，2021年5月11日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意以闲置募集资金300000万元暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月。
（2）募集资金承诺项目情况
□适用√不适用
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
18北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
九、主要控股参股公司分析
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
锦西天然气化工有限责任公司子公司化学肥料、化工产品加工制造、销售595326000.001300517521.641044927435.941405916204.79341263276.30259815088.17
盘锦辽河富腾热电有限公司子公司生产销售热能和电力200130000.001190546735.38470921740.711627970784.2653270530.1321301861.81
化工产品销售(除易燃易爆危险品及剧毒
盘锦锦阳化工有限公司子公司130000000.00249397401.78224672819.11615089705.1436789530.8840376168.40品)；124-三甲基苯及附属产品生产销售。
高等级石油道路沥青专业生产厂，属原油加盘锦北方沥青股份有限公司子公司809820178.884975891681.232892849950.259257310607.36234612542.89189873345.46工行业
房屋建筑工程施工总承包，压力容器制造，辽宁华锦化工工程有限责任公司子公司40000000.0092962308.5553043664.51226206236.817614950.437248758.13
管道安装，锅炉维修，安全阀校验阿克苏华锦化肥有限责任公司子公司氨、化学肥料生产及销售、场地租赁。324000000.001461549085.62363572734.091428826137.65204971720.28214442675.70食品用塑料包装容器工具制品生产；塑料制
辽宁华锦塑业有限公司子公司31110000.0054482565.8341763919.09135368556.809066234.296912895.89
品制造、销售，塑料包装箱及容器制造报告期内取得和处置子公司的情况：□适用√不适用
十、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
19北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
十一、公司未来发展的展望
特别提示：
本公告中涉及的未来发展计划、目标等前瞻性陈述，均系公司基于对未来行业发展形势和公司发展预期做出的预测性分析，不构成公司对投资者的实质承诺。
本公告中涉及的经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者注意投资风险。
1．行业格局和趋势
在新冠肺炎疫情影响下，全球政治、经济、产业分工和游戏规划加速变化，面临百年未有之大变局。世界经济将进入深度调整期，预计经济复苏的步伐将艰难缓慢。全球石化产品重心进一步向东亚和南亚地区转移，部分石化产品市场竞争将更加激烈。但疫情过后世界经济仍存在扩张趋势，对高品质石化产品需求将会增加，基础石化产品将逐步向高端产品转型，借此产生新的动能将带动全行业快速发展。国内形势虽受世界干扰，但随着新兴工业化、信息化、城镇化和农业现代化加速推进以及全面深化改革和扩大开放政策的实施，我国经济仍将继续保持平稳增长，经济长期向好的基本趋势不会改变，我国仍处在战略机遇期。数字经济、智能经济、生物经济、海洋经济和绿色经济等五大新经济形态将成为引领“十四五”及未来产业发展的核心力量，为石化产业发展提供良好机遇。
我国石化行业油气资源对外依存高态势仍持续存在，资源保障和原料多元化成为行业发展关注的重点。市场需求总体继续扩大，但增速下降，成品油、大宗化工产品等传统石化产品在很长一段时间内消费保持低速增长态势，甚至有个别产品还会略微下降，而与智能制造、电子通信、中高档生活消费品等有关的化工新材料将会有很大增幅。炼化项目大型化、集群化发展趋势和速度正在加快，新项目更加注重高端化、差异化和产业链延伸，行业竞争层级提升。民营企业发展迅速，国际石化巨头抢滩中国，竞争格局多元化，成本竞争力凸显。安全生产要求日益提高，对行业和企业来说都将是巨大的挑战，石化产业绿色发展遇到了“碳达峰、碳中和”新课题，石化行业须提高对碳减排的认识，加强节能降耗和能源结构快速调整。科技创新推进力度加大，我国石化行业技术将提速发展，未来石化技术向高端化、数字化、清洁化、可持续发展。
公司具有明显的发展优势。我国石化产业“低端产能过剩，高端供给不足”的结构性矛盾尚未根本扭转，高端专用化学品国内市场长期处于供给不足的状态，高端产能缺口为公司进一步结构调整和转型升级提供了市场机遇。我国发展仍处于并将长期处于重要战略机遇期，国家“一带一路”建设和新一轮振兴东北老工业基地战略的深入实施，为石化工业提供了广阔的发展空间，辽宁省、盘锦市相继出台多项与石化产业相关的发展规划，加大对石化产业投入，重新布局和谋划石化产业发展，辽宁沿海经济带开发建设上升为国家战略，盘锦市辽东湾新区被评定为国家级经济技术开发区和国家级新型工业化产业示范基地（石油化工产业），纳入全国石化产业布局，为公司发展提供了良好的产业环境。。
公司也存在的一定的发展劣势。近年来，以大连恒力等新兴民营企业和德国 BASF 为代表外资企业在国内进行新一轮石化产业投资扩张，他们以高起点技术和规模及区域优势，将进一步增加区域性产品供应严重过剩的局面，新建炼化一体化项目几乎全部为炼油-烯烃-芳烃路线，石化行业同质化竞争非常严重，且这些企业运行成本较低，产业链长，定价机制灵活，在供给侧结构性改革和市场竞争的双重压力下，进一步挤压企业利润空间，给公司发展带来严峻考验。环保监管越来越严格，公司处于环渤海城市的建成区内，属于环保监管的敏感地区，环保监管压力增大，企业生产成本进一步增加。成品油市场紧缩，化工产品下游需求减弱，而近年来我国可再生能源和新能源发展提速，将更加挤占传统油品市场。同时受中美贸易摩擦影响，部分下游石化企业出口减少或进行产能转移，特别是受响水等安全事故影响，化工企业关停众多，造成石化产品下游需求减弱，且这种趋势短期内无法缓解，给公司盈利造成一定的影响。国际油价是石化企业盈利与否的风向标，原油价格大幅频繁波动给公司发展带来成本挑战，未来，随着国内外经济下行压力加大，国际原油价格难以预测，更进一步增加企业经营风险。
2．公司发展战略
公司将聚焦石化、化肥、沥青/润滑油三大支柱产业，坚持科技创新为第一驱动力，坚持高端化、绿色化发展方向，以高端化、差异化产品巩固和扩大国内国际市场，以产业链延伸不断开拓产品和服务新领域。
石油化工业务，以创新引领打造石化产业发展新优势。大力推进装置改造技术升级，深挖装置潜力，通过装置改造和技术升级，实现能耗进一步降低，装置运行效率进一步提高，资源利用得到进一步优化，企业竞争力得到进一步增强。大力推进产品结构优化调整，以市场需求为导向，以不断满足顾客要求为目标，围绕重点产品，寻找着力点和突破点，分类施策，
20北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
一品一策，推动产品结构优化升级，不断提升产品竞争力。
化学肥料业务，以转型升级打造化肥产业发展新动能。积极面对化肥行业发展新常态，加快推进新型肥料研发进程。在稳定性尿素生产的基础上，沿着产品差异化、高端化发展方向，积极开展肥料新品种的研发，构建形成产品有特色、品系框架成熟、研发成果领先实用、生产技术安全可靠的肥料生产基地。深入开展市场调研和可行性分析，向下游发展高附加值产品，延伸尿素产业链，实现转型发展。
沥青/润滑油业务，以多元发展打造润滑油产业新格局。做强做大环烷基润滑油基础油，做优做精成品润滑油，深度延伸产业链，不断优化调整产业产品结构，建设特色润滑油—高等级道路沥青—化工新材料的环烷基资源综合深加工产业基地，逐步形成沥青、润滑油基础油、成品润滑油、精细化产品等为主导的多元化产业格局，以专业化、特色化、高端化、差异化、精细化发展，打造沥青/润滑油板块“升级版”。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
21北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，建立健全并规范了公司治理结构相关制度，形成公司权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、规范运作的法人治理结构，并不断加强和积极探索创新治理结构建设。公司董事会认为公司治理的实际情况与《上市公司治理准则》等规范性文件的规定和要求基本相符，公司治理结构完善，运作规范，与文件要求不存在差异。报告期内，公司进一步完善治理制度建设，持续推进公司治理制度的落实。
公司本着求真务实、规范治理的态度，全面梳理了涉及同业竞争、关联交易等监管敏感事项。对公司关联交易和同业竞争等问题进行自查，严格按照有关规定规范并充分披露发生的关联交易，并积极采取相关措施尽量减少关联交易数量。
公司董事会认为，目前公司治理结构完善，运作规范，符合上市公司治理的要求。现对公司治理情况介绍如下：
1．股东与股东大会：公司能够确保所有股东按其持有的公司股份享受平等的股东权利，并承担相应义务。公司严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并能使尽可能多的股东参与股东大会，股东大会的召开程序符合《股东大会规范意见》及《股东大会议事规则》的有关规定，使股东充分行使表决权。会议召集召开程序、提案审议程序、决策程序均符合相关规定，确保股东尤其是中小股东充分行使其平等权利；关联交易能够从维护中小股东的利益出发，做到公平合理，相关内容能及时进行披露，维护股东的知情权；公司历次股东大会均有完整的会议记录，并能按要求及时披露。
2．控股股东与上市公司：控股股东能够严格自律行为规范，不干涉公司的决策和生产经营活动，控股股东与上市公司
之间做到经营管理人员、资产、财务、机构和业务上的明确分开，各自独立核算，独立承担责任和风险。公司董事会和监事会以及经营层能够独立运作，确保公司重大决策制度由相应的机构依法做出。
3．董事与董事会：公司现有9名董事，其中独立董事3名。董事会的人数及公司独立董事的任职资格符合法律法规的要求，各位董事以勤勉尽责的态度出席董事会和股东大会。公司董事会已设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，并制订了各个委员会的实施细则。各委员会职责明确，整体运作情况良好，确保了董事会高效运作和科学决策；公司按照有关规定建立了独立董事制度，聘请了独立董事，在公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面起到了监督咨询作用，以保证董事会决策的科学性和公正性。
4．监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。公司监事能够认真履行自己的职责，本着对全
体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理及其它高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
5．高级管理人员：公司高级管理人员分工明确，能忠实履行职务，以维护公司和股东的最大利益为出发点，对公司日
常经营起到了有效的管理控制作用。公司建立了有效的绩效评价，对公司高管人员进行考核，充分提高了管理层的积极性和创造性。
6．独立性情况：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人
员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，对大股东不存在依赖性，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
7．关于信息披露与透明度情况：公司严格按照《深圳证券交易所上市规则》及公司《信息披露管理办法》的规定，真
实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，并确保所有股东有平等的机会获得信息，公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
22北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
报告期内，控股股东与公司继续在业务、人员、资产、机构和财务五方面保持独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。
1．业务方面:公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套系统，拥有独立的采购和销售系统，拥有独立的土地使用权，与公司生产经营业务有关的工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由公司拥有，公司在业务上完全独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主生产能力。
2．人员方面:本公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。公司的副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会
秘书等高级管理人员专职在本公司工作，并在本公司领取薪酬。公司董事和经理人选通过合法程序产生，不存在控股股东干预公司董事会和股东大会人事任免决定的情况。
3．资产方面:公司与大股东产权关系明晰，拥有独立完整的产、供、销经营系统，工业产权、商标、非专利技术等无
形资产均由本公司拥有。
4．机构方面:公司组织机构体系健全，内部机构独立，与控股股东完全分开，无从属关系并能保证正常经营业务工作开展。本公司设有股东大会、董事会、监事会等决策和监督机构。公司生产经营和行政管理(包括劳动、人事、财务、技术等)完全独立于控股股东。办公机构和生产经营场所与控股股东分开，不存在混合经营、合署办公的情况。
5．财务方面:本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理制度，公司拥有独立银行账户并独自纳税。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议2021年第一次详见巨潮资讯网《2021年第一次临时股东大会决临时股东大会28.32%2021/01/082021/01/09临时股东大会议公告》（2021-001）
2020年年度股详见巨潮资讯网《2020年年度股东大会决议公告》
年度股东大会29.87%2021/05/112021/05/12
东大会（2021-023）2021年第二次详见巨潮资讯网《2021年第二次临时股东大会决临时股东大会30.19%2021/11/152021/11/16临时股东大会议公告》（2021-047）2021年第三次详见巨潮资讯网《2021年第三次临时股东大会决临时股东大会29.32%2021/12/242021/12/25临时股东大会议公告》（2021-058）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
23北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
任职出生任期起始任期终止期初持股本期增持股本期减持股其他增减期末持股姓名职务性别
状态年份日期日期数（股）份数量（股）份数量（股）变动（股）数（股）
任勇强董事长现任男19662018/05/252024/05/10
杜秉光副董事长现任男19642018/05/252024/05/10
董成功董事现任男19672017/10/272024/05/10
许晓军董事、总经理现任男19682014/01/292024/05/10
信虎峰董事现任男19622022/01/242024/05/10
万程董事现任男19612022/01/242024/05/10
张黎明独立董事现任男19552017/10/272024/05/10
姜欣独立董事现任男19612017/10/272024/05/10
高倚云独立董事现任女19742017/10/272024/05/10
康启发监事会主席现任男19642021/11/152024/05/10
张世强监事现任男19672021/12/242024/05/10
李方春职工监事现任男19862022/03/112024/05/10
总会计师、代行董
刘勇现任男19752021/12/082024/05/10事会秘书
张宏伟副总经理现任男19652018/05/072024/05/10
费建民副总经理现任男19672018/05/072024/05/10
黄武生副总经理现任男19682021/12/082024/05/10
陈希宝副总经理现任男19672021/12/082024/05/10
宋炳骑副总经理现任男19682021/12/082024/05/10
金晓晨董事离任男19672020/06/082021/05/1146084608
孙世界董事、总会、董秘离任男19622018/05/252022/01/24
陈军董事离任男19632021/05/112022/01/24
赵显良监事会主席离任男19622018/05/252021/11/15
唐治钫监事离任男19602018/05/072021/05/11
王维良监事离任男19632018/05/252021/12/24
康启发副总经理任免男19642018/05/072021/10/29
徐竹林副总经理离任男19622011/12/052021/12/08
张世强副总经理任免男19672011/12/052021/12/08
郁春晓副总经理离任男19632018/05/072021/05/11
闫增辉副总经理离任男19732020/05/212021/05/113940039400
杨德俊副总经理离任男19722020/05/212021/05/11
吴健鹏职工监事任免男19642021/05/102022/03/11
合计------------4400800044008
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况：√是□否
详见公司董事、监事、高级管理人眼变动情况
24北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名担任的职务类型期原因
信虎峰董事被选举2022/01/24工作变动
万程董事被选举2022/01/24工作变动
康启发监事会主席被选举2021/11/15工作变动
张世强监事被选举2021/12/24工作变动
刘勇总会计师、董事会秘书（代）聘任2021/12/08工作变动
黄武生副总经理聘任2021/12/08工作变动
陈希宝副总经理聘任2021/12/08工作变动
宋炳骑副总经理聘任2021/12/08工作变动
金晓晨董事任期满离任2021/05/11工作变动
孙世界董事、总会、董秘离任2022/01/24工作变动
陈军董事离任2022/01/24工作变动
赵显良监事会主席离任2021/11/15工作变动
唐治钫监事任期满离任2021/05/11工作变动
王维良监事离任2021/12/24工作变动
康启发副总经理任免2021/10/29工作变动
徐竹林副总经理离任2021/12/08工作变动
张世强副总经理任免2021/12/08工作变动
郁春晓副总经理任期满离任2021/05/11工作变动
闫增辉副总经理任期满离任2021/05/11工作变动
杨德俊副总经理任期满离任2021/05/11工作变动
李方春职工监事被选举2022/03/11工作变动
吴健鹏职工监事离任2022/03/11工作变动
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（1）非独立董事任勇强，男，1966年5月出生，中共党员，工商管理硕士，研究员级高级会计师。曾任山西惠丰机械有限公司副总经理，西安北方惠安化学工业有限公司董事、总会计师，辽宁北方化学工业公司监事，山西北方成品油销售公司监事会主席，盘锦北方沥青股份有限公司董事，锦西天然气化工有限责任公司执行董事，北方华锦化学工业集团有限公司总会计师、董事、监事会主席，北方华锦化学工业股份有限公司总经理、总会计师、监事会主席。现任华锦集团董事长、党委书记、法定代表人，华锦股份董事长、党委副书记，华锦联合石化董事长、党委书记。
杜秉光，男，1964年10月出生，中共党员，工学博士，研究员级高级工程师。曾任锦天化公司副经理、经理，辽宁北方化学工业有限公司董事长，华锦集团副总经理；现任华锦集团董事、总经理、党委副书记，华锦股份副董事长、党委书记，华锦联合石化董事、总经理、党委副书记、法定代表人。
董成功，男，1967年11月出生，中共党员，工商管理硕士，研究员级高级工程师。曾任盘锦北方沥青股份有限公司副总经理、董事、总经理、党委副书记，华锦集团董事。现任华锦股份董事，北沥公司董事长、党委书记、法定代表人。
许晓军，男，1968年9月出生，中共党员，工学学士，高级工程师。曾任北方华锦化学工业集团有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记，北方华锦化学工业股份有限公司董事、总经理、党委书记、副总经理、监事会主席、纪委书记。现任华锦集团职工董事，华锦股份董事、总经理、法定代表人。
万程，男，1961年出生中共党员，博士学历，研究员级高级工程师曾任中国北方工业有限公司发展部总经理助理、副
25北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文总经理，科技开发部副总经理研究发展部副总经理、总经理中国北方工业有限公司总裁助理兼采购部总经理、副总裁，现任北方国际合作股份有限公司董事，中兵北斗应用研究院有限公司董事，华锦股份董事。
信虎峰，男，1962年出生，中共党员，大学本科，研究员级高级工程师。曾任河北凌云机械厂技术科副科长、万向节分厂厂长，河北凌云机械厂代理副厂长、副厂长，德尔福沙基诺凌云驱动轴有限公司副总经理，凌云股份副总经理、总经理、董事、监事会主席，北方凌云工业集团有限公司董事、副总经理、监事会主席，哈尔滨第一机械集团有限公司监事会主席，河北燕兴机械有限公司、北京北方长城光电仪器有限公司、河北太行机械工业有限公司监事，凌云集团董事长、总经理、党委书记，凌云股份董事长、党委书记。现任北方凌云工业集团有限公司科技委主任委员，兵器特能集团董事，华锦股份董事。
（2）独立董事张黎明，男，1955年1月出生，中共党员。1997-2015任沈阳商业城股份有限公司董事、董事会秘书、副总裁。现任华锦股份、辽宁大成独立董事，萃华珠宝独立董事。
姜欣，男，1961年2月出生，中共党员，管理学博士，会计学教授。曾任东北财经大学会计学院副院长、教授。现任出版传媒公司独立董事，大连医诺生物股份有限公司独立董事，兆讯传媒广告股份有限公司独立董事，龙口联合化学股份有限独立董事，华锦股份独立董事。
高倚云，女，1974年10月出生，中共党员，博士，副教授。2000年至今任辽宁大学副教授。2016年5月至今任沈阳金山能源股份有限公司独立董事。
（3）监事康启发，男，1964年11月出生，中共党员，工学博士，研究员级高级工程师。曾任安徽地矿局工程师，北方公司石油处工程师，绿洲石油有限责任公司副总经理，北方公司石油开发部副总经理，北方公司投资三部副总经理，振华石油控股有限公司副总经理(其间兼任哈萨克斯坦 KUAT 公司董事长、总经理)、党委书记、副总经理，华锦股份副总经理。现任华锦集团监事会主席，华锦股份监事会主席，北沥公司监事会主席，华锦联合石化监事会主席，辽宁北化鲁华化工有限公司董事长、法定代表人，山西北方石油销售有限公司监事会主席。
张世强，男，1967年11月出生，中共党员，学士学位，高级工程师。曾任锦西天然气化工有限公司经理助理、副经理、经理，华锦股份副总经理、总法律顾问，新疆化肥执行董事，进出口公司执行董事。现任华锦集团监事，华锦股份监事，北沥公司监事，华锦联合石化监事，辽宁华锦塑业有限公司董事长，科莱恩华锦催化剂（盘锦）有限公司副董事长。
李方春，男，1986年12月出生，中共党员，法学学士。曾任湖北东方化工有限公司社会事务部副部长、改革与企业管理部副部长。现任北方华锦化学工业股份有限公司政策法规部部长，北方华锦化学工业股份有限公司职工监事。
（4）非董事高级管理人员张宏伟，男，1965年10月出生，中共党员，工程师。曾任销售分公司总经理、党委副书记，辽宁锦禾农资有限责任公司执行董事、总经理，华锦股份总经理助理，广州北化凯明公司董事；现任华锦股份副总经理，山西北方石油销售有限公司董事。
费建民，男，1967年9月出生，中共党员，工学学士，研究员级高级工程师。曾任锦西天然气化工有限责任公司总经理、党委副书记、副经理、经理助理。现任华锦股份副总经理，锦西天然气化工有限责任公司执行董事，辽宁北方华锦五洲化工工程设计有限公司董事长，辽宁北方戴纳索合成橡胶有限公司副董事长。
黄武生，男，1968年4月出生，中共党员，工学学士，高级工程师。1991年7月至今就职于北方华锦化学工业集团有限公司、北方华锦化学工业股份有限公司。现任华锦股份副总经理，辽宁北方化学工业有限公司执行董事。
刘勇，男，1975年12月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师。1996年8月至今就职于北方华锦化学工业集团有限公司、北方华锦化学工业股份有限公司。现任华锦股份总会计师、代行董事会秘书，北沥公司总会计师，中兵融资租赁有限责任公司监事。
陈希宝，男，1967年7月出生，中共党员，工程硕士，高级工程师。2004年8月至今就职于北方华锦化学工业集团有限公司、北方华锦化学工业股份有限公司。现任华锦股份副总经理，阿克苏华锦化肥有限责任公司执行董事。
宋炳骑，男，1968年4月出生，中共党员，工程硕士，高级工程师。1992年7月至今就职于北方华锦化学工业集团有限公司、北方华锦化学工业股份有限公司。现任华锦股份副总经理，辽宁华锦化工工程有限责任公司董事长。
26北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
在股东单位任职情况任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务在股东单位是否领取报酬津贴
北方华锦化学工业集团有限公司董事长、党委书记、法人否任勇强
北方华锦联合石化有限公司党委书记、董事长否
北方华锦化学工业集团有限公司董事、总经理、党委副书记是杜秉光
北方华锦联合石化有限公司董事、总经理、党委副书记、法人否许晓军北方华锦化学工业集团有限公司职工董事否北方华锦化学工业集团有限公司监事会主席否北方华锦联合石化有限公司监事会主席否康启发
辽宁北化鲁华化工有限公司董事长、法定代表人否山西北方石油销售有限公司监事会主席否北方华锦化学工业集团有限公司监事否张世强北方华锦联合石化有限公司监事否
科莱恩华锦催化剂(盘锦)有限公司副董事长否张宏伟山西北方石油销售有限公司董事否辽宁北方华锦五洲化工工程设计有限公司董事长否费建民辽宁北方戴纳索合成橡胶有限公司董事长否在其他单位任职情况任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务在其他单位是否领取报酬津贴康启发盘锦北方沥青股份有限公司监事会主席否
董成功盘锦北方沥青股份有限公司董事长、党委书记、法定代表人是盘锦北方沥青股份有限公司监事否张世强辽宁华锦塑业有限公司董事长否费建民锦西天然气化工有限责任公司执行董事否黄武生辽宁北方化学工业有限公司执行董事否盘锦北方沥青股份有限公司总会计师否刘勇中兵融资租赁有限责任公司监事否陈希宝阿克苏华锦化肥有限责任公司执行董事否宋炳骑辽宁华锦化工工程有限责任公司董事长否北方国际合作股份有限公司董事否万程中兵北斗应用研究院有限公司董事否北方凌云工业集团有限公司科技委主任委员是信虎峰兵器特能集团董事否沈阳机床独立董事是张黎明萃华珠宝独立董事是出版传媒公司独立董事是大连医诺生物股份有限公司独立董事是姜欣兆讯传媒广告股份有限公司独立董事是龙口联合化学股份有限独立董事是金山股份独立董事是高倚云申华控股独立董事是辽宁大学副教授是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况：□适用√不适用
27北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
决策程序董事、监事、高级管理人员报酬由公司董事会薪酬与考核委员会制定。
确定依据董事、监事、高级管理人员报酬根据公司经营业绩制定，独立董事报酬是固定额。
实际支付情况董事、监事、高级管理人员报酬每月支付固定金额，年底补差；独立董事每月支付全额。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元姓名职务性别出生年份任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
任勇强董事长男1966现任119.62否杜秉光副董事长男1964现任0是
董成功董事男1967现任96.68否
许晓军董事、总经理男1968现任107.66否信虎峰董事男1962现任0是万程董事男1961现任0是
张黎明独立董事男1955现任7.14否
姜欣独立董事男1961现任7.14否
高倚云独立董事女1974现任7.14否
康启发监事会主席男1964现任93.97否
张世强监事男1967现任93.08否
刘勇总会计师、代行董秘男1975现任33.83否
张宏伟副总经理男1965现任94.29否
费建民副总经理男1967现任93.88否
黄武生副总经理男1968现任55.89否
陈希宝副总经理男1967现任60.44否
宋炳骑副总经理男1968现任54.06否
陈军董事男1963离任89.88否
赵显良监事会主席男1962离任114.34否
王维良监事男1963离任96.11否
孙世界董事、总会、董秘男1962离任95.16否
郁春晓副总经理男1963离任22.96否
闫增辉副总经理男1973离任22.96否
杨德俊副总经理男1972离任22.96否
徐竹林副总经理男1962离任103.68否
合计--------1492.87--
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议
第六届第三十八次董事会2021/03/112021/03/12详见巨潮资讯网《第六届第三十八次董事会决议公告》（2021-004）
第六届第三十九次董事会2021/04/092021/04/10详见巨潮资讯网《第六届第三十九次董事会决议公告》（2021-006）
第六届第四十次董事会2021/04/262021/04/27公司2021年第一季度报告及摘要
第七届第一次董事会2021/05/112021/05/12详见巨潮资讯网《第七届第一次董事会决议公告》（2021-024）
第七届第二次董事会2021/08/262021/08/27公司2021年半年度报告及摘要
第七届第三次董事会2021/10/222021/10/23公司2021年第三季度报告
第七届第四次董事会2021/10/292021/10/30详见巨潮资讯网《第七届第四次董事会决议公告》（2021-042）
第七届第五次董事会2021/12/082021/12/09详见巨潮资讯网《第七届第五次董事会决议公告》（2021-052）
第七届第六次董事会2021/12/272021/12/28详见巨潮资讯网《第七届第六次董事会决议公告》（2021-059）
28北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次是否连续两次未亲出席股东董事姓名加董事会次数会次数加董事会次数会次数数自参加董事会会议大会次数任勇强97200否4杜秉光97200否1董成功97200否1许晓军97200否1陈军66000否1孙世界97200否1张黎明97200否1姜欣97200否1高倚云97200否1金晓晨31200否1
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
□适用√不适用
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况提出的重其他履异议事召开会委员会名称成员情况召开日期会议内容要意见和行职责项具体议次数建议的情况情况
1．公司2020年年度报告及摘要；2．公司2020年度财务决算报告；3．2020年度利润分配预案；
姜欣、董成功、金晓2021/03/26无无无
审计委员会24．公司2021年度日常关联交易预计报告；5．公
晨、张黎明、高倚云司2020年度内部控制评价报告
2021/04/12公司2021年第一季度报告及摘要无无无
2021/08/12公司2021年半年度报告及摘要无无无
姜欣、董成功、陈军、
审计委员会32021/10/08公司2021年三季度报告及摘要无无无
张黎明、高倚云
2021/10/15关于拟续聘会计师事务所的议案无无无
2021/03/26关于董事会换届选举的议案无无无
高倚云、杜秉光、许提名委员会320210511关于聘任高级管理人员的议案无无无
晓军、姜欣、张黎明
2021/11/22关于聘任高级管理人员的议案无无无
薪酬与考核张黎明、许晓军、孙
12021/09/132020年度华锦股份领导年薪无无无
委员会世界、姜欣、高倚云
任勇强、杜秉光、董2021/11/22关于吸收合并全资子公司锦阳化工的议案无无无战略委员会2
成功、许晓军、姜欣2021/12/13关于收购辽宁北化全部股权暨关联交易的议案无无无
29北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
八、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险：□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人）4857
报告期末主要子公司在职员工的数量（人）3199
报告期末在职员工的数量合计（人）8056
当期领取薪酬员工总人数（人）8056
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）7388专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）管理类878专业类1027技术类689操作类4999后勤类463合计8056教育程度
教育程度类别数量（人）博士3硕士82本科1324大专及其他6647合计8056
2、薪酬政策
中层及以上管理人员实行年薪制，年薪兑现分为日常预支和年终考核兑现两部分，其中日常预支按月发放，年终考核兑现与年度经营业绩挂钩。
中层以下员工实行月薪制，由基础工资和绩效工资等构成，其中基础工资根据岗位的技能要求、技术含量和繁重程度进行核定；绩效工资与单位月经营业绩及个人绩效表现挂钩。
3、培训计划
2022年度，公司计划开展中心组扩大学习会、党性教育培训、管理类培训、专业技术类培训、专门技能类培训、精益
专项培训、安全专项培训。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
30北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况：□适用√不适用公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案：□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
每10股送红股数（股）0
每10股派息数（元）（含税）2.18
分配预案的股本基数（股）1599442537
现金分红金额（元）（含税）348678473.07
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）348678473.07
可分配利润（元）869574111.45
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例100.00%本次现金分红情况
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年度北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）归属于母公司所有者净利润893882586.08元，计提盈余公积24308474.63元后可分配利润为869574111.45元。
根据公司实际经营情况及《公司章程》规定，以现金形式分配的股利不少于当年实现的可供分配利润的40%，2021年度利润分配预案为：以2021年12月31日总股本1599442537股为基数，每10股派发现金红利2.18元（含税），不送红股，不以公积金转增股本，总计派发现金红利348678473.07元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
公司按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，合理保证了经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况
□适用√不适用
31北方华锦化学工业股份有限公司2021年年度报告全文
十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2022年04月13日内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告
（1）重大缺陷*董事、监事和高级管理人员舞弊；*企业更正已（1）重大缺陷：*严重违反国家法律、法
公布的财务报告；*外部审计发现当期财务报告存在重大错报，而规或规范性文件，并造成严重损失和恶劣本单位内部控制体系在运行过程中未能发现该错报；*董事会、监社会影响的；*决策程序不科学，造成决事会和内部控制评价工作牵头部门对内部控制的监督无效。（2）重策失误和重大经济损失的；*重要业务缺定性标准
要缺陷是指单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并乏制度控制或制度系统性失效；*内部控
纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重制体系评价结果显示的重大或组合构成重视的错报。（3）一般缺陷是指不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内大缺陷的多项重要缺陷未得到整改；*其部控制缺陷。他对本单位影响重大的情形。
（1）资产总额潜在错报*重大缺陷：影响资产、负债和权益的错
报漏报金额≥本单位资产总额ⅹ1%；*重要缺陷：影响资产、负债
（1）重大缺陷：一个或多个控制缺陷的组
和权益的错报漏报金额≥本单位资产总额ⅹ0.5%；*一般缺陷：影合造成或极可能造成的直接经济损失金额
响资产、负债和权益的错报漏报金额