瑞丰光电:关于2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的公告

证券代码：300241证券简称：瑞丰光电公告编号：2022-049
深圳市瑞丰光电子股份有限公司
关于2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票
期权及回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞丰光电”）于
2022年7月19日召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、2020年股票期权与限制性股票激励计划审批及实施概述
（一）2020年3月6日，公司召开了第四届董事会第二次会议，审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
（二）2020年3月6日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过了
《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于核实公司的议案》。
（三）2020年3月7日至2020年3月17日，公司对首次授予激励对象名
单的姓名和职位在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年3月18日，公司披露了《监事会关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。
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（四）2020年3月23日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2020年4月30日，公司召开第四届董事会第四次会议，第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师等中介机构出具了相应报告。
（六）2020年5月14日，公司披露了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权登记完成的公告》，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权登记完成日为2020年5月13日。
（七）2020年5月21日，公司召开第四届董事会第六次会议，第四届监事
会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师等中介机构出具了相应报告。
（八）2020年6月16日，公司披露了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票登记完成的公告》，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票上市日期为2020年6月19日。
（九）2021年1月19日，公司召开第四届董事会第十一次会议，第四届监
事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公
司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师等中介机构出具了相应报告。
（十）2021年5月24日，公司召开第四届董事会第十三次会议，第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首
2证券代码：300241证券简称：瑞丰光电公告编号：2022-049次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。针对上述事项公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应报告。
（十一）2021年6月11日，公司召开第四届董事会第十四次会议，第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应报告。
（十二）2022年7月19日，公司召开第四届董事会第二十六次会议，第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予第二个及预留授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应报告。
二、本次股票期权注销及限制性股票回购注销的原因和数量
1、股票期权注销情况
（1）因已获授但到期尚未行权的股票期权需由公司注销
2021年5月24日，公司召开第四届董事会第十三次会议，第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，符合本次行权条件的364名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量共计14988600份。第一个行权期行权期限为自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之
日起至2022年5月12日止。截至前述行权期限届满之日，首次授予第一个行权期尚有128190份股票期权尚未行权。根据公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，未在可行权期限内行权的该部分股票期权由公司注销。
（2）因离职不再具备激励对象资格，不可行权的股票期权需由公司注销
3证券代码：300241证券简称：瑞丰光电公告编号：2022-049根据公司《激励计划》的相关规定，“激励对象因辞职、公司裁员（辞退）而离职，在情况发生之日，激励对象根据本计划已获授但尚未行权/解除限售的股票期权/限制性股票不得行权/解除限售，并由公司按本计划的规定注销/按授予价格回购注销”。首次授予股票期权的激励对象中有40名因个人原因辞职已不符合激励对象条件，其已获授未行权的1926000份股票期权将由公司注销，其中，因首次授予激励对象离职而导致在首次授予股票期权第一个行权期内已获授未行权股票期权数量合计222500份，因首次授予激励对象离职而导致在股票期权首次授予第二个行权期内已获授未行权股票期权数量合计1703500份。预留部分股票期权的激励对象中有2名因个人原因辞职已不符合激励对象条件，其已获授未行权的425000份股票期权将由公司注销。
（3）因个人层面绩效考核未达标，不可行权的股票期权需由公司注销
根据公司《激励计划》的相关规定，因公司首次授予股票期权第二个行权期激励对象 2021 年度绩效考核情况： “C”13 人，可行权比例 60%；“D”1 人，可行权比例0%。公司拟注销上述14人已获授但尚未达到行权条件的部分股票期权共计173600份。因公司预留授予部分股票期权第一个行权期激励对象2021年度绩效考核情况：“C”1人，可行权比例 60%。公司拟注销上述 1 人已获授但尚未达到行权条件的部分股票期权共计40000份。
综上所述，本次合计注销的股票期权数量为2692790份，公司将依据相关规定，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理上述股票期权注销事宜。
2、限制性股票回购注销情况
根据公司《激励计划》的相关规定，因公司限制性股票第二个限售期3名激励对象 2021年度绩效考核结果为“C”，对应标准系数为 60%，公司拟回购注销上述3人已获授但尚未满足解除限售条件的部分限制性股票共计120000股。公司本次限制性股票回购价格为3.98元/股。上述资金全部为公司自有资金。
三、本次股票期权注销及限制性股票回购注销对公司业绩的影响公司本次股票期权注销及限制性股票回购注销不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权
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激励计划继续实施。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关
事项符合《激励计划》、《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，未损害公司及全体股东利益，不会对公司的经营业绩产生重大影响。全体独立董事一致同意公司注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票。
五、监事会意见公司本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项符合《激励计划》、《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，监事会同意公司注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项。
六、法律意见书的结论性意见
北京市盈科（深圳）律师事务所认为：公司就2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票已取得现阶段必要的
批准和授权，本次注销及回购注销的原因、数量及回购价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
七、独立财务顾问的专业意见上海荣正投资咨询股份有限公司出具《关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司
2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告》，认为：截至独立财务顾问报告出具日，瑞丰光电本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项已取得必
要的审批和授权，公司本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形；本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项尚需按照相关法律法规的规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所办理相应后续手续。
八、备查文件
1、第四届董事会第二十六次会议决议；
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2、第四届监事会第二十三次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；
4、北京市盈科（深圳）律师事务所关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第二个行权期、股票期
权预留授予部分第一个行权期行权条件成就、授予限制性股票第二个解除限售期
解除限售条件成就、注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书；
5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2020年股票期权与限制性股票
激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
深圳市瑞丰光电子股份有限公司董事会
2022年7月20日
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