恒星科技:海通证券股份有限公司关于河南恒星科技股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司
关于河南恒星科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为河南恒星科
技股份有限公司（以下简称“恒星科技”或“公司”）2021年度非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，就公司非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售非公开发行股份的基本情况和股本情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准河南恒星科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞1164号），公司本次非公开发行人民币普通股145046295股，募集资金总额为人民币638203698.00元，扣除发行费用（不含税）人民币13264768.97元，实际募集资金净额为人民币624938929.03元。以上募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年11月26日出
具大华验字[2021]000790号《验资报告》进行了审验确认。
上述新增股份已于2021年12月3日在中国登记结算有限责任公司深圳分公司
办理登记手续，并于2021年12月10日在深圳证券交易所上市公司总股本由
1256498403股增加至1401544698股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
作为公司本次非公开发行股票的16名认购对象承诺如下：
（一）股份锁定承诺
1、本主体本次认购取得的恒星科技非公开发行的股份，自新增股份上市首日起
6个月内将不以任何方式不转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。
2、本次非公开发行结束后，本主体基于本次认购而享有的恒星科技送红股、转
增股本等股份，亦遵守上述锁定期的约定。
3、本主体在锁定期内，本主体委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。
14、若本主体基于本次认购所取得股份的锁定期承诺与证券监管机构的最新监管
意见不相符，本主体将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
5、上述锁定期届满后，将按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行。
（二）认购信息承诺
1、填写内容真实、有效。
2、本次认购资金来源符合有关法律法规及中国证监会的有关规定。
3、本机构/本人及其最终认购方不包括发行人和联席主承销商的控股股东、实
际控制人或其控制的关联人、董事、监事、高级管理人员、联席主承销商及与上述
机构及人员存在关联关系的关联方，且不存在上述机构和人员通过结构化产品等方式间接参与认购的情形。
4、获配后在限售期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。
5、不存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东直接或通过其利益相关
方向本机构/本人提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。
6、本次申购金额未超过本机构/本人资产规模或资金规模。
截至本公告披露日，上述承诺人均严格履行了所做出的承诺。
上述限售股份持有人不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在对上述限售股份持有人的违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日为2022年6月10日（星期五）。
2、本次解除限售数量为145046295股，占公司总股本的10.35%。
3、本次总计16名股东（涉及证券账户名称29个）申请解除限售股份。
4、股份解除限售及上市流通具体情况：
所持限售股份总本次解禁数量序号股东名称证券账户名称实际可上市流通数（股）(股)西藏瑞华资本管理西藏瑞华资本管理有
1115909091159090911590909
有限公司限公司上海迎水投资管理上海迎水投资管理有
有限公司-迎水泰顺1
2限公司-迎水泰顺1号568181856818185681818
号私募证券投资基私募证券投资基金金
2诺德基金-席洪民-诺
德基金浦江247号单613636461363646136364一资产管理计划
诺德基金-华泰证券股
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基金浦江89号单一资产管理计划
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3诺德基金-中国银河证
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基金浦江107号单一资产管理计划
诺德基金-蓝墨专享9
号私募证券投资基金-
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诺德基金浦江121号单一资产管理计划
诺德基金-三登香橙3
号私募证券投资基金-
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诺德基金浦江223号单一资产管理计划
诺德基金-首创证券股
份有限公司-诺德基金
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浦江202号单一资产管理计划
4陆建飞陆建飞568181856818185681818
华西银峰投资有限华西银峰投资有限责
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公司行股份有限公司国泰多策略绝对收益
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国泰基金-国泰全球投资管理有限公司（代表国泰全球-恒泰委托454545454545454545管理项目）-德林1号单一资产管理计划
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12冯小佳冯小佳225000002250000022500000
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伙）上海般胜私募基金上海般胜私募基金管
管理有限公司-般胜理有限公司-般胜国投
14454545445454544545454
国投2号私募证券投2号私募证券投资基资基金金
JPMorgan Chase
JPMorgan Chase Bank
15 Bank National 12045454 12045454 12045454
National Association
Association宁波宁聚资产管理宁波宁聚资产管理中中心（有限合伙）-心（有限合伙）-宁聚
16500846500846500846
宁聚映山红4号私募映山红4号私募证券证券投资基金投资基金合计145046295145046295145046295
注:陆建飞、西藏瑞华资本管理有限公司持有公司相关股份处于质押冻结状态，待解除质押后可上市流通本次解除限售不影响其质押状态。
四、股份变动情况
4本次变动前数本次变动本次变动增减本次变动后本次变动
股份性质量（股）后比例（股）数量（股）后比例
一、限售条件流通股/
14740458210.52%-14504629523582870.17%
非流通股
二、无限售条件流通股125414011689.48%145046295139918641199.83%
三、总股本1401544698100.00%01401544698100.00%
五、保荐机构的核查意见经核查，海通证券认为：恒星科技本次非公开发行限售股份上市流通的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；本次解除限售股份持有人严格履行了非
公开发行时所作的承诺；本次解除限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，海通证券对恒星科技本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）5（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于河南恒星科技股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
________________________赵春奎周舟海通证券股份有限公司年月日
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