芯朋微:国泰君安证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于无锡芯朋微电子股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为
承接无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“芯朋微”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对芯朋微首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1216号）同意，无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“芯朋微”或“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）28200000 股，并于 2020 年 7 月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行 A 股前总股本为 84600000股，首次公开发行 A 股后总股本为 112800000 股，其中有限售条件流通股
87139492股，占本公司发行后总股本的77.25%，无限售条件流通股25660508股，占本公司发行后总股本的22.75%。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售股份，锁定期自公司股票上市之日起二十四个月，共涉及限售股股东数量为1个，对应的股份数量为
1410000股，占公司总股本的1.2460%，现锁定期即将届满，该部分限售股将于
2022年7月22日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2021年12月15日，公司召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，分别审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，认为公司2020年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的44名激励对象归属35.85万股限制性股票。2020年限制性股票激励计划第一个归属期共进行了两次归属登记，第一次归属登记完成后，公司股本总数由112800000股增加至113098500股；第二次归属登记完成后，公司股本总数由113098500股增加至113158500股。
除上述情形外，公司不存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据公司《无锡芯朋微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下：
“华林创新投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。”除上述承诺外，华林创新投资有限公司无其他承诺。
截至本公告披露日，华林创新投资有限公司严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1410000股
本次上市流通的战略配售股份数量为1410000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为2022年7月22日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售股剩余限序持有限售股本次上市流股东占公司总股售股数
号数量（股）通数量（股）
本比例量（股）
1华林创新投资有限公司14100001.2460%14100000
合计14100001.2460%14100000（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份141000024
合计-1410000-
五、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，芯朋微限售股份股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的相应承诺；本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件
的要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，本保荐机构对芯朋微本次限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）