中毅达:北京大成（上海）律师事务所关于贵州中毅达股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

北京大成（上海）律师事务所
关于贵州中毅达股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
北京大成（上海）律师事务所
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北京大成（上海）律师事务所关于贵州中毅达股份有限公司
2021年年度股东大会的
法律意见书
致：贵州中毅达股份有限公司
贵州中毅达股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会于2022年6月23日在赤峰市元宝山区元宝山镇赤峰瑞阳化工有限公司行政楼四楼会议室召开。北京大成（上海）律师事务所（以下简称“本所”）经公司委托，指派张奇元律师、张诗萌律师列席会议，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规和规
范性文件以及《贵州中毅达股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、会议决议等有关法律问题出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
1、本次股东大会的召集
本次股东大会是由公司董事会根据2022年4月18日召开的第八届董事会第十次会议决议召集。公司董事会于2022年6月2日在上海证券交易所网站上刊登了《贵州中毅达股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》，公告- 1 -大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项、会议登记方法和股东大会投票注意事项等内容。
2、本次股东大会的召开
本次股东大会于2022年6月23日下午14:30在赤峰市元宝山区元宝山镇赤峰瑞阳化工有限公司行政楼四楼会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长虞宙斯先生主持了本次股东大会。会议的召开时间、地点与本次股东大会通知的内容一致。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络投票系统，其中，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。
出席本次股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）共计45人（共代表45名股东），代表有表决权的股份345948862股，占公司有表决权股份总数的 32.2932%。（其中 A 股股东 25 名，持有 342415762股，占公司有表决权股份总数的31.9633%，前述有表决权的股东于2022年6月
14 日即公司公告的股权登记日持有公司股票，并于会议登记日进行了登记；B
股股东20名，持有3533100股，占公司有表决权股份总数的0.3299%，前述有表决权的股东于2022年6月17日即公司公告的股权登记日持有公司股票，并于会议登记日进行了登记。
因受新型冠状病毒导致的疫情影响，公司全体董事、监事、董事会秘书以现场或远程通讯方式出席了本次股东大会，公司全体高级管理人员和本所律师以现场或远程通讯方式列席了本次股东大会。
经查验出席本次股东大会现场会议与会人员的身份证明和授权委托书及对
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dentons.cn召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。召集人资格合法、有效。通过网络投票系统进行投票的股东，由上海证券交易所身份验证机构验证其股东资格。
三、本次股东大会的议案
经本所律师审核，本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形。公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致。
四、本次股东大会的表决方式和表决程序本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票两种方式表决。
经验证，公司本次股东大会就本次股东大会通知并公告的事项采取现场记名投票以及网络投票相结合的方式进行了表决，并于投票表决结束后，根据《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。公司对上述议案中的中小投资者的表决情况单独计票并单独披露表决结果。
经核查，公司通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。
具体如下：
（一）非累积投票议案
1、关于《2021年年度报告》及摘要的议案；
表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
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5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
2、关于2021年度不进行利润分配的议案；
表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
3、关于《2021年度财务决算报告》的议案；
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表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
4、关于《2022年度财务预算报告》的议案；
表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有- 5 -大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
5、关于《2021年度董事会工作报告》的议案；
表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
6、关于《2021年度监事会工作报告》的议案；
表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
- 6 -大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
dentons.cn其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
7、关于《2021年度独立董事履职报告》的议案；
表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决- 7 -大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long
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权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
8、关于开展2022年度远期外汇交易业务暨关联交易的议案；
表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
关联股东中国建设银行股份有限公司上海第三支行未出席本次股东大会。
9、关于2022年度投资计划的议案
表决结果：同意345308500股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.8148%；反对253662股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0733%，弃权
386700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1119%。根据投票表决结果，通过该项议案。
其中，中小投资者代表有表决权股份表决情况：其中同意4018500股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的86.2549%；反对
253662股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权股份总数的
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5.4447%；弃权386700股，占出席会议中小投资者（含网络投票）有效表决权
股份总数的8.3004%；
A 股股东的表决情况：同意 342120900 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 99.9138%；反对 252862 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0738%；弃权 42000 股，占出席本次股东大会有效表决权的 A 股股东所持股份的 0.0124%；
B 股股东的表决情况：同意 3187600 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 90.2210%；反对 800 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 0.0226%；弃权 344700 股，占出席本次股东大会有效表决权的 B 股股东所持股份的 9.7564%。
本所律师认为，公司本次股东大会的表决方式和表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。
五、本次股东大会的表决结果及决议
本次股东大会做出决议，审议通过了会议通知并公告中所列明的：
1、关于《2021年年度报告》及摘要的议案；
2、关于2021年度不进行利润分配的议案；
3、关于《2021年度财务决算报告》的议案；
4、关于《2022年度财务预算报告》的议案；
5、关于《2021年度董事会工作报告》的议案；
6、关于《2021年度监事会工作报告》的议案；
7、关于《2021年度独立董事履职报告》的议案；
8、关于开展2022年度远期外汇交易业务暨关联交易的议案；
9、关于2022年度投资计划的议案。
本所律师认为，本次股东大会的表决结果及通过的各项决议符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
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六、结论
本所律师认为，公司2021年年度股东大会的召集、召开程序符合《证券法》、《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议表决程序、表决结果合法有效，本次股东大会形成的决议合法有效。
本法律意见书仅用于为公司2021年年度股东大会见证之目的，不得用作其他任何目的。本所同意将本法律意见书作为公司2021年年度股东大会的必备公告文件随同其他文件一并公告，并依法承担相关法律责任。
（本法律意见书正本一式肆份，其中三份由本所提交贵公司，一份由本所留档）。
（以下无正文）
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北京大成（上海）律师事务所（盖章）
负责人：
经办律师：
张奇元律师
经办律师：
张诗萌律师
2022年6月23日