蓝焰控股:《重大事项报告制度》修订对照表

山西蓝焰控股股份有限公司
《重大事项报告制度》修订对照表
序号修订前修订后
第一条为规范山西蓝焰控股股份第一条为规范山西蓝焰控股股份
有限公司（以下简称“公司”)的重大事有限公司（以下简称“公司”)的重大事项内部报告工作，保证公司内部重大信项报告工作，保证公司重大信息的快速息的快速传递、归集和有效管理，确保传递、归集和有效管理，确保公司信息公司信息披露的真实、准确、完整、及披露的真实、准确、完整、及时、公平，时、公平，不致出现虚假信息披露、误切实维护投资者的合法权益，根据《中导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，华人民共和国公司法》、《中华人民共确保公司的规范、透明运作，规避监管和国证券法》、《上市公司信息披露管
1风险，根据《中华人民共和国公司法》、理办法》、《深圳证券交易所股票上市《中华人民共和国证券法》、《上市公规则》、《深圳证券交易所上市公司自司信息披露管理办法》、《深圳证券交律监管指引第1号—主板上市公司规范易所股票上市规则》以及《山西蓝焰控运作》以及《山西蓝焰控股股份有限公股股份有限公司章程》等有关规定，结司章程》（以下简称“《公司章程》”）合公司实际，制定本制度。等有关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条重大事项内部报告制度是第二条重大事项报告制度是指当
指当出现、发生或即将发生可能对公司出现、发生或即将发生可能对公司股票股票及其衍生品种的交易价格产生较大及其衍生品种的交易价格产生较大影响
2影响的任何情形或事件时，按照本制度的任何情形或事件时，按照本制度负有
负有报告义务的公司各部门、所属子报告义务的重大事项报告义务人应及时
（分）公司应及时将有关事项向公司董将有关事项向公司董事会报告的制度。
事会、监事会报告的制度。
第三条公司各部门负责人，公司各第三条公司重大事项报告义务人
控股、参股公司负责人，持有公司5%以包括：
上股份的股东，实际控制人，由于所任（一）公司总经理、副总经理、财务负
3职务可以获取公司有关内部信息的其他责人等高级管理人员及各部门负责人；
人员负有向公司董事会、监事会报告其（二）公司向全资、控股子公司委派的
职权范围内所知内部重大事项的义务执行董事、董事长、总经理、财务负责（以下简称“重大事项报告义务人”）。人；
1（三）公司分公司的负责人；
（四）公司向参股子公司委派的董事、监事、经理层人员；
（五）公司控股股东及其一致行动人和实际控制人；
（六）持有公司5%以上股份的其他股东及其一致行动人。
第四条公司重大事项的披露工作第四条公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。公司董事长由董事会统一领导。董事会秘书具体负是公司管理重大事项报告的第一责任责公司重大事项报告的管理工作，公司
4人，董事会秘书具体负责公司重大事项证券部是公司重大事项报告的专职管理报告的管理工作，公司证券部是公司管部门，协助董事会秘书向董事长及董事理重大事项报告的专职部门。会报告重大事项并进行信息披露。
第六条公司的董事、监事、高级管第六条公司重大事项报告义务人理人员及因工作关系了解到公司应披露及因工作关系了解到公司应披露的重大
的重大事项的人员，在事项尚未公开披事项的人员，在事项尚未公开披露之前，
5露之前，负有保密义务。负有保密义务，不得利用内幕信息买卖
公司股票及其衍生品种，或建议他人买卖公司股票及其衍生品种，或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第七条公司及所属子（分）公司出现、第七条公司及所属子（分）公司出现、发生或即将发生以下情形时，重大事项发生或即将发生以下情形时，重大事项报告义务人应将有关事项向公司董事报告义务人应将有关事项向公司董事会
会、监事会予以报告。主要包括：报告。主要包括：
（一）公司及所属子（分）公司总经理（一）重大交易事项
办公会议涉及的重大事项，所属子（分）重大交易事项（不包含关联交易）包括公司董事会决议、监事会决议、股东大但不限于购买或者出售资产，对外投资
6会（股东会）决议；（含委托理财、对子公司投资、证券投（二）公司独立董事的声明、意见及报资等），提供财务资助（含委托贷款等），告；租入或者租出资产，委托或者受托管理
（三）应当报告的交易：资产和业务，签订合作项目合同，签订
1、购买或者出售资产（不含关联交易）；战略合作协议，赠与或者受赠资产，债
2、对外投资及公司内部重大投资行为权或者债务重组，转让或者受让研究与（含放弃权利）；开发项目，签订许可使用协议，放弃权23、委托理财（含银行理财产品、信托产利（含放弃优先购买权、优先认缴出资品）、委托贷款；权利等）等。上述购买、出售的资产不4、证券投资（含新股配售或者申购、证含与日常经营相关的资产，如购买原材券回购、股票投资、债券投资、基金申料、燃料和动力，出售产品、商品。
购）；以上交易事项履行报告义务的标准如
5、对外提供财务资助；下：
6、提供担保（公司及所属子（分）公司1、交易涉及的资产总额占上市公司最近在发生涉及担保的重大事项时，按照《山一期经审计总资产的10%以上，该交易涉西蓝焰控股股份有限公司对外担保管理及的资产总额同时存在账面值和评估值办法》执行）；的，以较高者为准；
7、租入或者租出资产（含续租）；2、交易标的（如股权）涉及的资产净额
8、委托或者受托管理资产和业务；占上市公司最近一期经审计净资产的
9、签订政府与社会资本合作项目合同10%以上，且绝对金额超过一千万元，该（含 PPP协议或特许经营协议）； 交易涉及的资产净额同时存在账面值和
10、签订战略合作框架协议；评估值的，以较高者为准；
11、赠与或者受赠资产；3、交易标的（如股权）在最近一个会计
12、债权或者债务重组；年度相关的营业收入占上市公司最近一
13、研究与开发项目；个会计年度经审计营业收入的10%以上，
14、签订许可使用协议；且绝对金额超过一千万元；
15、签订可能对公司及所属子（分）公4、交易标的（如股权）在最近一个会计
司的资产、负债、权益和经营成果产生年度相关的净利润占上市公司最近一个
影响的其他协议；会计年度经审计净利润的10%以上，且绝
16、其他重大交易。对金额超过一百万元；
（四）应当报告的与日常经营活动相关5、交易的成交金额（含承担债务和费用）
的采购、销售、工程承包、提供劳务等占上市公司最近一期经审计净资产的
重大合同：10%以上，且绝对金额超过一千万元；
1、公司及所属子（分）公司一次性签署6、交易产生的利润占上市公司最近一个
与日常生产经营相关的采购合同的金额会计年度经审计净利润的10%以上，且绝占公司最近一期经审计总资产50%以上，对金额超过一百万元。
且绝对金额超过5亿元人民币的；上述指标计算中涉及数据为负值的，取
2、公司及所属子（分）公司一次性签署其绝对值计算。
与日常生产经营相关的销售、工程承包对交易标的相关的同一类别交易，应当或者提供劳务等合同的金额占公司最近按照连续十二个月累计计算的原则，适一期经审计主营业务收入50%以上，且用以上标准。
3绝对金额超过5亿元人民币的；公司及所属子（分）公司在发生涉及担3、公司及所属子（分）公司在连续十二保的重大事项时，按照《山西蓝焰控股个月内与同一交易对手方签署的日常经股份有限公司对外担保管理办法》执行。
营合同，经累计计算达到以上标准的；（二）重大合同事项
4、公司认为可能对公司财务状况、经营重大合同事项包括与日常经营活动相关
成果产生重大影响的合同。的、可能对公司财务状况、经营成果产如合同涉及新业务、新技术、新模式、生重大影响的合同。如合同涉及新业务、新产品或者其他市场关注度较高的事新技术、新模式、新产品或者其他市场项，还应当报告进入新领域的原因及可关注度较高的事项，还应当报告进入新行性论证情况。领域的原因及可行性论证情况。
（五）公司及所属子（分）公司在与公以上重大合同履行报告义务的标准如司关联人之间发生关联交易时，按照《山下：西蓝焰控股股份有限公司关联交易管理1、购买原材料、燃料、动力及接受劳务，办法》执行；合同金额占上市公司最近一期经审计总
（六）变更公司名称、股票简称、章程、资产50%以上，且绝对金额超过五亿元；
注册资本、经营范围、注册地址、办公2、出售产品和商品、提供劳务、工程承
地址和联系电话等；变更所属子（分）包，合同金额占上市公司最近一个会计公司名称、注册资本、经营范围等；年度经审计主营业务收入50%以上，且绝
（七）变更会计政策、会计估计；对金额超过五亿元；
（八）公司董事长、董事（含独立董事）、3、可能对公司财务状况、经营成果产生监事或高级管理人员提出辞职或者发生重大影响的其他合同。
变动；所属子（分）公司发生前述情形，（三）关联交易事项可能对公司股票及衍生品种交易价格产公司及所属子（分）公司在与公司关联生较大影响的，适用本条规定；人之间发生关联交易时，按照《山西蓝
（九）聘任、解聘为公司及所属子（分）焰控股股份有限公司关联交易管理办公司年度审计的会计师事务所；法》执行。
（十）公司及下属公司发行新股、再融（四）重大诉讼和仲裁事项
资、回购、股权激励方案等事项的有关重大诉讼和仲裁事项履行报告义务的标信息；准如下：
（十一）重大诉讼和仲裁；1、涉案金额超过一千万元，且占上市公
（十二）变更募集资金投资项目；司最近一期经审计净资产绝对值10%以
（十三）利润分配和资本公积金转增股上；
本；2、涉及上市公司股东大会、董事会决议
（十四）业绩预报、业绩快报和盈利预被申请撤销或者宣告无效的诉讼；
4测；3、证券纠纷代表人诉讼。
（十五）发生重大亏损或者遭受重大损公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁失；事项，涉案金额累计达到上述第一款标
（十六）发生重大债务或者重大债权到准的，也应履行报告义务。
期未获清偿；（五）重大风险事项
（十七）可能依法承担重大违约责任或出现使公司面临重大风险的情形，包括者大额赔偿责任；但不限于发生重大亏损或者遭受重大损
（十八）计提大额资产减值准备；失；发生重大债务和未能清偿到期重大
（十九）主要债务人出现资不抵债或者债务的违约情况；可能依法承担的重大
进入破产程序，公司对相应债权未提取违约责任或者大额赔偿责任；公司决定足额坏帐准备；解散或者被有权机关依法责令关闭；重
（二十）主要资产被查封、扣押、冻结大债权到期未获清偿，或者主要债务人
或者被抵押、质押；出现资不抵债或者进入破产程序；公司
（二十一）因涉嫌违法违规被有权机关营业用主要资产被查封、扣押、冻结、调查，或者受到重大行政、刑事处罚；抵押、质押或者报废超过总资产的30%；
（二十二）生产经营情况或者生产环境主要或者全部业务陷入停顿；发生破产
发生重大变化(包括产品价格、原材料采事项；发生的重大安全事故及进展情况；
购价格和方式、政策或者法律、法规发公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的生重大变化等)；董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被
（二十三）主要或者全部业务陷入停顿；依法采取强制措施；公司的董事、监事、
（二十四）获得大额政府补贴等额外收高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法益，转回大额资产减值准备或者发生可违规被中国证监会立案调查或者受到中能对资产、负债、权益或经营成果产生国证监会行政处罚，或者受到其他有权重大影响的其他事项；机关重大行政处罚；公司的董事、监事、
（二十五）公司及所属子（分）公司发高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职生的重大安全事故及进展情况；务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且
（二十六）公司股东转让、增持或者减影响其履行职责；公司董事长或者总经
持公司股份；理无法履行职责，除董事长、总经理外
（二十七）公司董事、监事、高级管理的其他公司董事、监事、高级管理人员
人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或因身体、工作安排等原因无法正常履行
采取强制措施而无法履行职责，或者因职责达到或者预计达到三个月以上，或身体、工作安排等其他原因无法正常履者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制行职责达到或预计达到三个月以上；子措施且影响其履行职责。
公司发生前述情形，可能对公司证券及上述重大风险事项中涉及具体金额的，
5衍生品种交易价格产生较大影响的，适应当参照本条第（一）项重大交易适用
用本条规定；标准履行报告义务。
（二十八）可能对公司股票及其衍生品（六）重大经营管理事项种的交易价格产生较大影响的新闻稿重大经营管理事项包括但不限于变更件；《公司章程》、公司名称、股票简称、
（二十九）除以上事项外，负有报告义注册资本、经营范围、注册地址等事项；
务的人员判定可能会对公司股票或其衍公司经营方针和经营范围发生重大变
生品种的交易价格产生较大影响的情形化；公司实施合并、分立、分拆上市；
或事件。上述重大事项以《深圳证券交会计政策、会计估计变更；公司管理层易所股票上市规则》中规定的应及时披发生变动；聘任、解聘年度审计会计师
露的事项金额标准作为参照依据进行判事务所；发行新股、再融资、回购；发断。如重大事项报告义务人无法判断是行公司债、企业债；募集资金管理；承否属于重大事项，应及时与公司董事会诺及承诺履行；实施股权激励、员工持秘书联系确认。股计划；权益分派；业绩预报、业绩快报和盈利预测；计提或者转回大额资产减值准备；获得大额政府补贴；生产经
营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）。
上述重大经营管理事项中涉及具体金额的，应当参照本条第（一）项重大交易适用标准履行报告义务。
（七）可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的新闻稿件。
（八）除以上事项外，负有报告义务的人员判定可能会对公司股票或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。
新增第三章股东或实际控制人重大事项的范围
7第八条公司股东或实际控制人，在发
生以下事项时应当及时、主动、以书面
形式告知公司证券部，并配合履行信息
6披露义务：
（一）公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
（二）任一股东所持公司5%以上股份被
质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托
管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）公司控股股东、实际控制人拟对公司进行重大资产重组；
（四）公司控股股东、实际控制人的法
定代表人受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（五）公司控股股东、实际控制人的法定代表人涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（六）公共媒体上出现与控股股东、实
际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻。
8第三章重大事项报告程序第四章重大事项报告程序
第八条按照本制度规定的重大事项报第九条按照本制度规定的重大事项报
告义务人，应在知悉本制度所述的内部告义务人，应在知悉本制度所述的重大重大事项后立即按照《重大事项审签表》事项后立即按照《重大事项审签表》（见（见附件）的要求填报相关情况上报公附件）的要求填报相关情况报告公司证
9司董事会秘书及证券部，并报备相关资券部，并报备相关资料，包括但不限于料，包括但不限于与该事项相关的协议详细的情况介绍，与该事项相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院或合同、政府批文、法律、法规、法院
判定及情况介绍等。如果该重大事项属判定，中介机构出具的报告及意见书等。
于突发事件，如重大安全事故、可能对如果该重大事项尚处于筹划阶段，但已
7公司股票及其衍生品种的交易价格产生出现难以保密、已经泄露或者市场出现
重大影响的媒体报道等，重大事项报告传闻等情形时，应当及时报告相关事项义务人应在该事项发生后立即以电话、的现状、可能影响事件进展的风险因素。
传真或邮件的方式报告公司董事会秘如果该重大事项属于突发事件，如重大书，并随后按照《重大事项审签表》的安全事故、可能对公司股票及其衍生品要求填报相关情况，向公司证券部报备种的交易价格产生重大影响的媒体报道相关资料。等，重大事项报告义务人应在该事项发生后立即以电话方式报告公司董事会秘书，并随后按照《重大事项审签表》的要求填报相关情况，向公司证券部报备相关资料。
第九条公司证券部在接到重大事项报第十条公司证券部在接到重大事项报告后，应当与涉及该事项的相关管理部告后，应当与涉及该事项的相关管理部门共同按照法律、法规、《深圳证券交易门共同按照法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，及时进行分析、判断，提出初步规定，及时进行分析、判断，提出初步意见并上报公司董事会秘书，董事会秘意见并上报公司董事会秘书，董事会秘
10书根据相关规定评估、审核，认为确需书根据相关规定评估、审核，认为确需
尽快履行信息披露义务的，应立即组织尽快履行信息披露义务的，应立即组织证券部起草信息披露文件交总经理、董证券部起草信息披露文件交总经理、董
事长审批，并履行信息披露义务；对需事长审批，并履行信息披露义务；对需要提交董事会、监事会审批的重大事项，要提交董事会审批的重大事项，应及时应及时履行董事会、监事会相应的审批履行董事会相应的审批程序，并履行信程序，并履行信息披露义务。息披露义务。
第十条公司各部门、所属子（分）公司第十一条公司各部门、所属子（分）公如需向社会及新闻媒体发布可能对公司司如需向社会及新闻媒体发布可能对公股票及其衍生品种的交易价格产生较大司股票及其衍生品种的交易价格产生较
11影响的新闻稿件，须填报《重大事项审大影响的新闻稿件，须填报《重大事项签表》，经相关负责人批准方可发布。审签表》，经批准方可发布。
第十一条公司发生重大事项首次披露第十二条公司发生重大事项首次披露后，在该事项持续进行过程当中，重大后，在该事项持续进行过程当中，重大
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事项报告义务人还应当按照下述规定及事项报告义务人还应当按照下述规定及
时报告事项的进展或变化情况：时报告事项的进展或变化情况：
8（一）公司及下属公司就已披露的重大（一）公司及所属子（分）公司就已披事项与有关当事人签署意向书或协议露的重大事项与有关当事人签署意向书的，应当及时报告意向书或协议的签订或协议的，应当及时报告意向书或协议情况和主要内容；的签订情况和主要内容；
（二）交易过程中，交易对方或者为其（二）上述意向书或协议的内容或履行
提供担保的第三方出现财务困难、资不情况发生重大变更、或者被解除、终止
抵债、现金流转困难、破产及其他严重的，应当及时报告变更或者被解除、终影响其履行义务能力情形的；止的情况和原因；
（三）上述意向书或协议的内容或履行（三）交易过程中，交易对方或者为其
情况发生重大变更、或者被解除、终止提供担保的第三方出现财务困难、资不的，应当及时报告变更、或者被解除、抵债、现金流转困难、破产及其他严重终止的情况和原因；影响其履行义务能力情形的；
（四）重大事项获得有关部门批准、备（四）重大事项获得有关部门批准、备
案或被否决的，应当及时报告批准或否案或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；决情况；
（五）重大事项出现逾期付款情形的，（五）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；款安排；
（六）公司及子公司的重大项目进展（如（六）公司及所属子（分）公司的重大开工、试运行、预计投产日期、正式投项目进展（如开工、试运行、预计投产产、变更选址、变更项目总投资/产能/日期、正式投产、变更选址、变更项目
价格等、建设内容发生重大变化、项目总投资/产能/价格等、建设内容发生重被取消等）；大变化、项目被取消等）；
（七）重大事项涉及主要标的尚待交付（七）重大事项涉及主要标的尚待交付
或过户的，应当及时报告有关交付或过或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限3户事宜；超过约定交付或者过户期限3
个月仍未完成交付或者过户的，应当及个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和时报告未如期完成的原因、进展情况和
预计完成时间，并在此后每隔30日报告预计完成时间，并在此后每隔30日报告一次进展情况，直至交付或过户；一次进展情况，直至交付或过户；
（八）重大诉讼/仲裁的进展；（八）重大诉讼/仲裁事项的进展情况，
（九）重大事项出现可能对公司股票交包括诉讼案件的一审和二审裁判结果、易价格产生较大影响的其他进展或变化仲裁裁决结果以及裁判、裁决执行情况、的，应当及时报告事件进展或变化情况。对公司的影响等；
9（九）重大事项出现可能对公司股票交
易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件进展或变化情况。
第十四条各单位（部门）应每年对本单第十五条各单位（部门）应每年对本单位（部门）的重大事项内部报告情况进位（部门）的重大事项报告情况进行自行自查，公司每年对各单位（部门）的查，公司每年对各单位（部门）的重大重大事项内部报告情况进行全面检查，事项报告情况进行全面检查，并进行考
13并进行考核。公司负有报告义务的有关核。公司负有报告义务的有关人员违反
人员违反本制度的规定，未履行相关职本制度的规定，未履行相关职责，视为责，视为违反岗位职责，公司将视情况违反岗位职责，公司将视情况追究其责追究其责任。任。
第十五条本制度自公司董事会审议通第十六条本制度自公司董事会审议通14过后生效。过后生效，原《山西蓝焰控股股份有限公司重大事项内部报告制度》同时废止。
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