新兴铸管:新兴铸管股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券2022年度第四次临时受托管理事务报告

契约锁
新兴铸管股份有限公司
面向合格投资者公开发行公司债券
2022年度第四次
临时受托管理事务报告重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《新兴铸管股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《新兴铸管股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及新兴铸管股份有限公司（以下简称“新兴铸管”或“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件等，由“19新兴01”、“21新兴01”受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。
1契约锁
一、发行人概况
（一）公司名称：新兴铸管股份有限公司
（二）公司注册地址：武安市上洛阳村北
（三）公司法定代表人：何齐书
（四）公司信息披露联系人：王新伟
（五）联系电话：0310-5792011
（六）联系传真：0310-5796999
（七）登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
二、公司债券基本情况
（一）新兴铸管股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行
公司债券（第一期）
1、债券名称：新兴铸管股份有限公司2019年面向合格投资者公
开发行公司债券（第一期）
2、债券简称：19新兴01
3、债券代码：112934
4、债券期限：本期债券的期限为5年，债券存续期第3年末附
发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
5、债券利率：3.98%
6、债券发行规模：人民币10亿元
7、债券还本付息方式：本期债券本息支付将按照本期债券登记
机构的有关规定统计债券持有人名单。采用单利按年计息，不计复利。
2契约锁
每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。
8、募集资金用途：全部用于调整公司债务结构。
9、债券发行首日：2019年7月16日
10、债券上市交易首日：2019年7月29日
11、债券上市地点：深圳证券交易所
（二）新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公开发行
公司债券（第一期）
1、债券名称：新兴铸管股份有限公司2021年面向合格投资者公
开发行公司债券（第一期）
2、债券简称：21新兴01
3、债券代码：149504
4、债券期限：本期债券的期限为5年，债券存续期第3年末附
发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。若投资者行使回售选择权，则回售部分债券兑付日为2024年6月10日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
5、债券利率：3.70%
6、债券发行规模：人民币10亿元
7、债券还本付息方式：本期债券本息支付将按照债券登记机构
的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照
3契约锁
债券登记机构的相关规定办理。
8、募集资金用途：本期债券的募集资金在扣除发行费用后，将
用于调整公司债务结构。
9、债券发行首日：2021年6月9日
10、债券上市交易首日：2021年6月16日
11、债券上市地点：深圳证券交易所
三、重大事项提示
光大证券作为“19新兴01”、“21新兴01”的受托管理人，根据发行人于2022年7月12日披露的《2021年年度权益分派实施公告》，现将本次重大事项报告如下：
（一）本次重大事项的基本情况发行人2021年年度权益分派方案已获2022年5月19日召开的2021年度股东大会审议通过，股东大会审议通过的权益分派方案为：以公司现有股份总额3990880176股扣除回购专户上剩余股份2790167股
后的股本总额3988090009股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本，共计派发现金
598213501.35元。本次利润分配方案披露后至实施前，如出现股份回
购等情形时，公司拟按照分配比例固定的原则对分配总金额进行调整。
自2021年年度权益分派方案披露至实施期间，公司回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票总计82.14万股，目前已办理完成限制性股票回购注销业务，公司总股本由3990880176股减少为
3990058776股。公司保持分配比例固定的原则对分配总金额进行调
4契约锁整，即以现有总股本3990058776股扣除回购专户上剩余股份2790167股后的股本总额3987268609股为基数，向全体股东每10股派1.50元（含税）。
本次权益分派的股权登记日为2022年7月15日，除权除息日为2022年7月18日。
考虑到公司回购专用证券账户上的股份不参与2021年年度权益分派，公司本次实际现金分红的总金额=实际参与分配的总股本×分配比例，即598090291.35元=3987268609股×0.15元/股。因公司回购股份不参与分红，本次权益分派实施后除权除息价格计算时，每股现金红利应以0.1498951元/股计算。在保证本次权益分派方案不变的前提下，本次权益分派实施后的除权除息价格=股权登记日收盘价-0.1498951元/股。
有关本次权益分派的具体事宜，详情请参见发行人于2022年7月12日在巨潮资讯网披露的《2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-40）。
（二）本次重大事项对发行人的影响
本次利润分配符合《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》和《公司章程》等规定，符合发行人确定的利润分配政策、利润分配计划、股东回报规划等要求，不会影响发行人的财务状况和经营成果，不会对发行人公司债券还本付息产生重大不利影响。
5契约锁
截至本报告出具日，发行人经营状况稳健，盈利情况良好，各项业务经营正常。
光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、对公司债券本
息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》和《新兴铸管股份有限公司2018年面向合格投资者公开发行公司债券债券受托管理协议》等规定和约定，履行相应的受托管理职责。
（以下无正文）
6契约锁（本页无正文，为《新兴铸管股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券2022年度第四次临时受托管理事务报告》之盖章页）
受托管理人：光大证券股份有限公司
2022年月日
7