大全能源:中国国际金融股份有限公司关于新疆大全新能源股份有限公司部分首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于新疆大全新能源股份有限公司
部分首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
新疆大全新能源股份有限公司（以下简称“大全能源”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市持续督导保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会《关于同意新疆大全新能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2110号），新疆大全新能源股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）30000 万股，并于 2021 年 7月 22 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为
162500 万股，首次公开发行 A 股股票后总股本为 192500 万股，其中有限售条
件流通股1726472308股，占公司发行后总股本的89.6869%，无限售条件流通股198527692股，占公司首次公开发行后总股本的10.3131%。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数量为9名，限售期为自公司股票上市之日起十二个月或不少于十二个月，该部分限售股股东对应的股份数量为77020010股，占公司股本总数的4.0010%。
目前，上述限售期即将届满，将于2022年7月22日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至申请日，公司未因利润分配、公积金转增导致股本数量变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
此次上市流通的战略配售股东为公司首次公开发行部分战略投资者，其获配股票的限售期为12个月或不少于12个月，限售期自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请解除限售的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为77020010股
（二）本次上市流通日期为2022年7月22日
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股持有限售股剩余限售股东持有限售股本次上市流序号占公司总股股数量
名称数量（股）通数量（股）
本比例（股）
1中国太平洋人寿保险股份有29177240.1516%2917724-限公司
2中国人寿保险股份有限公司29177240.1516%2917724-
3全国社保基金一一零组合23266630.1209%2326663-
4阿布达比投资局（注1）165193110.8581%16519311-
5基本养老保险基金八零四组23266630.1209%2326663-合
6基本养老保险基金一五零二46533270.2417%4653327-一组合
7中国保险投资基金（有限合116333170.6043%11633317-伙）
中金公司新疆大全1号员工
8参与科创板战略配售集合资169733000.8817%16973300-
产管理计划
9深创投制造业转型升级新材2167519810.8702%16751981-料基金（有限合伙）（注）
合计770200104.0010%77020010-
注1：阿布达比投资局持有公司16519311股股票，按照其与公司签署的首发战略投资者协议，其获配的股票中50%锁定期限为12个月，另外50%的锁定期限为 36 个月，锁定期限均自公司首次公开发行的 A 股股票上市之日起计算。
本次限售期12个月届满，公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请解限阿布达比投资局持有的公司全部限售股份，但阿布达比投资局解限后的
50%股票仍将按照首发签署的战略投资者协议遵守锁定期36个月的限售承诺。
注2：深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）（以下简称“深创投”）
持有公司16751981股股票，按照其与公司签署的首发战略投资者协议，其获配的股票中50%锁定期限为12个月，另外50%的锁定期限为36个月，锁定期限均自公司首次公开发行的 A 股股票上市之日起计算。本次限售期 12 个月届满，公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请解限深创投持有的公
司全部限售股份，但深创投解限后的50%股票仍按照首发签署的战略投资者协议遵守锁定期36个月的限售承诺。
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型（注1）本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份7702001012
合计7702001012
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中金公司认为：
公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解
除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次战略配
售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。
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