和达科技:和达科技首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688296证券简称：和达科技公告编号：2022-025
浙江和达科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次上市流通的限售股份数量为33189248股，限售期为自浙江和达科技股份有限公司（以下简称“公司”或“和达科技”）股票上市之日起12个月。
*本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股。
*本次限售股份上市流通日期为2022年7月27日
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2021年6月16日出具的《关于同意浙江和达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2050号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 26848290 股，并于 2021 年 7 月 27 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为107393160股，其中有限售条件流通股82981118股，无限售条件流通股24412042股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，共涉及146名股东，股票限售期为自公司股票上市之日起12个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量总计为33189248股，占公司总股本30.9044%，该部分限售股将于
2022年7月27日起上市流通。
1二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的承诺如下：
1、直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员承诺
（1）自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本
人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
（2）发行人上市后六个月内，如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。
（3）本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，将严格遵守法律、法规、规范性文件关于董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，规范诚信履行董事、监事、高级管理人员的义务，如实及时向发行人申报本人所持有的本公司的股份及其变动情况。锁定期届满后，在满足股份锁定承诺的前提下，每年转让发行人股份不超过本人直接或间接持有股份总数的25%；在离职后
2半年内不转让本人直接或间接持有的发行人股份。本人在任期届满前离职的，应
当在本人就任时确定的任期内和任期届满后6个月内继续遵守前述减持要求。
（4）本人不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
（5）本人直接或间接持有的发行人股票在锁定期届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行并上市时发行人股票的发行价（如发行人发生分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，须按照有关规定做复权处理）。
（6）如果本人违反上述承诺内容的，本人将继续承担以下义务和责任：1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；3）有违法所得的，按相关法律法规处理；4）如违反承诺后可以继续履行的，将继续履行该承诺；5）根据届时规定可以采取的其他措施。
2、公司核心技术人员承诺
（1）本人自发行人股票上市之日起12个月内和离职后6个月内，不转让或
者委托他人管理本次发行前本人直接或者间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（2）本人直接或间接持有的发行人股份在承诺锁定期满后四年内，每年转
让的股份不超过本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份总数的25%，减持比例累积使用。
（3）本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。
（4）如果本人违反上述承诺内容的，本人将继续承担以下义务和责任：1）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；3）有违法所得的，按相关法律法规处理；4）如违反承诺后可以继续履行的，将继续履行该承诺；5）根据届时规定可以采取的其他措施。
33、股东共青城东兴博元投资中心（有限合伙）（以下简称“东兴博元”）
及其一致行动人东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、股东上海建
元股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海建元”）及其一致行动
人上海建辕投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海建辕”）承诺：
（1）公司上市后，本企业对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格
遵守已做出的关于股份锁定及限售的承诺，在股份锁定及限售期内，不出售本次公开发行前已直接或间接持有的公司股份。前述锁定期满后，本企业拟减持本人所持公司股份的，将认真遵守中国证监会、上海证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，选择集中竞价、大宗交易、协议转让、非公开转让等法律、法规规定的方式减持。
如在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司首次公开发行股票时的发行价（如遇除权、除息事项，上述发行价作相应调整）。
（2）本企业承诺将在实施减持时，提前三个交易日通过公司进行公告，未履行公告程序前不得减持。
（3）如未履行上述承诺出售股票，本企业承诺将该部分出售股票所取得的收益（如有）全部上缴公司所有，公司或其他符合法定条件的股东均有权代表公司直接向公司在地人民法院起诉，本企业将无条件按上述所承诺内容承担法律责任。
4、除公司董监高、核心技术人员、东兴博元、东兴证券、上海建元、上海建辕外，本次申请解除股份限售的其他股东所持股份的锁定情况其他股东需根据《公司法》第141条规定，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
4除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，公司本次申请上市流通的限售股股东均严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的承诺。本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的规定；和达科技对本次限售股份上市流通
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次部分限售股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为33189248股，占公司目前股份总数的
比例为30.9044%。
（二）本次上市流通日期为2022年7月27日
（三）限售股上市流通明细清单持有限售持有限售股本次上市剩余限序号股东名称股数量占公司总股流通数量售股数
（股）本比例（股）量（股）共青城东兴博元投资中心
149780680.046449780680（有限合伙）上海建元股权投资基金管
理合伙企业（有限合伙）
246904340.043746904340
－上海建元股权投资基金
合伙企业（有限合伙）绍兴市公用事业集团有限
337523460.034937523460
公司
5持有限售持有限售股本次上市剩余限
序号股东名称股数量占公司总股流通数量售股数
（股）本比例（股）量（股）株洲南方阀门股份有限公
424750000.023024750000
司宁波梅山保税港区曦华股5权投资合伙企业（有限合18280000.017018280000伙）宁波梅山保税港区宜安投
618280000.017018280000
资合伙企业（有限合伙）宁波梅山保税港区备盈投
716366250.015216366250
资管理中心（有限合伙）宁波梅山保税港区鹊盈投
89940000.00939940000
资管理中心（有限合伙）
9钱哲9555000.00899555000
上海中缔投资有限公司－
10上海滋赢投资管理中心6819260.00636819260（有限合伙）上海建辕投资管理合伙企
116566610.00616566610业（有限合伙）
12钟海丰6490000.00606490000
杭州财通胜遇股权投资基
136310000.00596310000
金合伙企业（有限合伙）
14王小鹏6000000.00566000000
15东兴证券股份有限公司4407500.00414407500
上海中缔重赢投资管理中
164091560.00384091560心（有限合伙）
17蔡舒瑛3700000.00343700000
18李章娒3290000.00313290000
19孟桂娟3220000.00303220000
20何建芳2955000.00282955000
21周雪钦2220000.00212220000
22杨中华1955000.00181955000
23程招根1685000.00161685000
国泰君安证券股份有限公
241568750.00151568750
司
25樊军1500000.00141500000
26金巨生1472500.00141472500
27边强1320000.00121320000
28杨靖1240000.00121240000
6持有限售持有限售股本次上市剩余限
序号股东名称股数量占公司总股流通数量售股数
（股）本比例（股）量（股）
29王亚平1170000.00111170000
30章嬿1122500.00101122500
31毕绍波1070000.00101070000
32李洪波1050000.00101050000
33许高雄1000000.00091000000
34林郑啸937500.0009937500
35平旦波925000.0009925000
36周兰850000.0008850000
37王启飞810000.0008810000
38秦艳800000.0007800000
39汪斌良750000.0007750000
40吴丽萍720000.0007720000
41唐生江710000.0007710000
42高健650000.0006650000
43屠微芳590000.0005590000
44谢金良587500.0005587500
45潘学康545000.0005545000
46沈翀岚530000.0005530000
常州市新发展实业股份有
47512500.0005512500
限公司
48朱吉新500000.0005500000
49张海华500000.0005500000
50陆福明500000.0005500000上海游马地投资中心（有
51限合伙）－游马地健康中480000.0004480000
国新三板私募投资基金绍兴越城和悦商务信息咨
52470000.0004470000
询有限公司
53曹宇翔442500.0004442500
54何建军420000.0004420000
55计丹英400000.0004400000
56郑林飞390310.0004390310
武汉金港通用水务工程有
57387500.0004387500
限公司
7持有限售持有限售股本次上市剩余限
序号股东名称股数量占公司总股流通数量售股数
（股）本比例（股）量（股）
58杨海峰375000.0003375000
59夏龙375000.0003375000
60张炳生375000.0003375000
61陈渭丽375000.0003375000
62崔适南366250.0003366250
63杨青青360000.0003360000
64倪春燕354680.0003354680
65卢跃华340000.0003340000
66李烈华319060.0003319060
67周爱良300000.0003300000
68鲍建军300000.0003300000
69俞妹林287500.0003287500
70王志远284370.0003284370
71陈大巧282500.0003282500
中银国际证券股份有限公
72265000.0002265000
司
73沈荣根260000.0002260000
74沈维佳257810.0002257810
75唐吉250000.0002250000
76李建旭250000.0002250000
77李峰250000.0002250000
78王国婷226250.0002226250
79闵月忠223440.0002223440
80李文良212500.0002212500
81沈菊红205630.0002205630
82于龙205000.0002205000
83王佳驰193440.0002193440
84郑东飞193440.0002193440
85王文韬190630.0002190630
86张丹190630.0002190630
87张俊彦190630.0002190630
88曹燕娜190000.0002190000
8持有限售持有限售股本次上市剩余限
序号股东名称股数量占公司总股流通数量售股数
（股）本比例（股）量（股）
89王志东187500.0002187500
90周黎明180000.0002180000
91翁贤华175000.0002175000
92李锡美175000.0002175000
93怀伟170000.0002170000
94西部证券股份有限公司155000.0001155000
95徐军150000.0001150000
96高洁135000.0001135000
97徐兴131250.0001131250
98张亦超125000.0001125000
99汤伟125000.0001125000
100宋建华125000.0001125000
101龙成平125000.0001125000
102廖建平125000.0001125000
103胡长清125000.0001125000
104朱春飞125000.0001125000
105王均125000.0001125000
106李春志125000.0001125000
107刘金晓125000.0001125000
108包立明125000.0001125000
109张仲维125000.0001125000
110全敏亮125000.0001125000
111许晨坪122500.0001122500
112曹滢锋115000.0001115000
113胡正国110000.0001110000
114查家宏110000.0001110000
115吴国伟100000.0001100000
116孙鸿100000.0001100000
117郑小文95000.000195000
118吕晓敏95000.000195000
119冯倩文95000.000195000
120胡烨浩95000.000195000
9持有限售持有限售股本次上市剩余限
序号股东名称股数量占公司总股流通数量售股数
（股）本比例（股）量（股）
121吴萍95000.000195000
122徐佳伟93750.000193750
123陈良良93750.000193750
124吴华东93750.000193750
125石迅明90000.000190000
126王秀红75000.000175000
127庞震62500.000162500
128俞杏花60000.000160000
129楼一飞50000.000050000
130刘凤50000.000050000
131仇锐50000.000050000
132深圳市智能水务有限公司50000.000050000
133冠亚投资控股有限公司50000.000050000
134李华30000.000030000
135李熹27500.000027500
136宋晓英20000.000020000
137胡榕高20000.000020000
138武汉蓝适尼科技有限公司20000.000020000
139杨向东12500.000012500
140白静12500.000012500
141张崇亮70000.000170000
142钱祥丰60000.000160000
未确认持有人证券专用账
14350000.000050000
户
144庄燕50000.000050000
145毕可良12500.000012500
146费春侠12500.000012500
合计331892480.3090331892480
注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数；
2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
10序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股3318924812
合计3318924812
六、上网公告附件《东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》特此公告。
浙江和达科技股份有限公司董事会
2022年7月16日
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