国新能源:山西省国新能源股份有限公司独立董事年报工作制度

山西省国新能源股份有限公司
独立董事年报工作制度
第一条为进一步完善山西省国新能源股份有限公司（以下简称“公司”）治理机制，加强内部控制建设，进一步提高公司年度报告信息披露质量，充分发挥独立董事在年度报告信息披露方面的作用，根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定，特制定本制度。
第二条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事在公司年报编制和披露过程中，应切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责。
第三条独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第四条公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。
第五条每个会计年度结束后，在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经营
和规范运作情况，并尽量进行实地考察。履行定期报告职责要有书面记录，重要文件请当事人签字。
第六条独立董事在年审会计师事务所进场审计前，应会
1同审计委员会，沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料。
其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预告更正情况。
第七条年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董
事会会议审议年报前，公司应至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题。
第八条发现公司或者其董监高存在涉嫌违法违规行为时，督促相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、上海证券交易所及其他相关监管机构报告。
第九条独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信
息保密情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。在年度报告公布前，独立董事不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容。
第十条独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的
决策程序，包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全的判断和决策。
第十一条独立董事发现与召开董事会相关规定不符或
判断依据不足的情形的，可以要求补充、整改或者延期召开董事会。２名或２名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确，应以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
第十二条独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘
会计师事务所的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表独立意见。
2第十三条独立董事对年度报告具体事项存在异议的，
且经全体独立董事的二分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费用由公司承担。
第十四条独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。
独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保
证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第十五条独立董事应当就年度内重组整合的具体进展情况（如适用）、公司当期和累计对外担保情况、制定利润
分配政策、利润分配方案及现金分红方案、对非标准审计意
见涉及事项的专项说明或意见（如适用）等重大事项发表独立意见。
第十六条独立董事应向公司年度股东大会提交当年度述职报告。年度述职报告要说明独立董事当年具体履职情况，并重点关注公司的内部控制、规范运作以及中小投资者权益保护等公司治理事项。
第十七条在年度报告编制和披露期间，公司相关职能
部门和人员要为独立董事行使职权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。
公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
第十八条本制度未尽事宜，公司独立董事应当依照有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
3第十九条本制度由公司董事会制定、解释和修改。
第二十条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
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