熙菱信息:安信证券股份有限公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

安信证券股份有限公司
关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“本保荐机构”）作为新
疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称“熙菱信息”或“公司”）2020年创业板向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对熙菱信息本次向特定对象发行股票限售股解禁上市流通事项的相关情况进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份情况及股本变动情况根据中国证券监督管理委员会于2020年12月15日出具的《关于同意新疆熙菱信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3429 号），公司共计向 5 名特定对象发行人民币普通股（A 股）30303030 股，
每股发行价格为人民币9.90元，发行后公司的总股本由163178000股增加至
193481030股。本次募集资金总额为人民币299999997.00元，扣除本次发行费
用人民币12223191.44元，本次募集资金净额为人民币287776805.56元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具了天职业字[2021]第44564号验资报告。
上述股份于2021年12月16日在深圳证券交易所创业板上市，发行对象认购的股份自本次新增股份上市首日起6个月内不得转让。
2022年5月20日，公司2021年年度股东大会审议通过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司对2020年限制性股票激励计划第二个解除限售期所涉限制性股票及6名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计1110000股进行回购注销。相关回购注销的手续尚未办理完成。
1截至本核查意见出具日，公司总股本为193481030股。
二、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况本次申请解除股份限售的股东承诺自熙菱信息本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托熙菱信息董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本人上述认购股份办理
锁定手续，以保证本人持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2022年6月16日（星期四）；
2、本次解除限售的股份数量为30303030股，占公司总股本的15.6620%；
3、本次申请解除股份限售的股东户数为5户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股序所持限售股份本次解除限股东名称备注号总数售数量
1张建飞80808088080808
2吴锦文80808088080808
3余朝辉80808088080808
北京泰德圣投资有限公司-泰德圣投资
450505055050505
泰来1号私募证券投资基金
5 UBS AG 1010101 1010101
合计3030303030303030
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况本次变动前本次变动后股份性质本次变动数量数量（股）比例（%）数量比例
一、限售条件流
87396030.0045.17-3030303057093000.0029.51
通股
二、无限售条件
106085000.0054.8330303030136388030.0070.49
流通股
三、总股本193481030.00100.00-193481030.00100.00
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
2五、保荐机构的核查意见经核查，安信证券认为：熙菱信息本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关
法律、法规和规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关
法律、行政法规、部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其做
出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
3（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
邬海波徐荣健安信证券股份有限公司年月日
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