特发信息:国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券2022年第四次临时受托管理事务报告

债券代码：149427债券简称：21特信01
债券代码：149665债券简称：21特信02
债券代码：149666债券简称：21特信03国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券
2022年第四次临时受托管理事务报告
债券受托管理人（住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层）声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券之受托管理协议》、《深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》等相关规定、公开信息披露文件以及深圳市特发信息股份有
限公司（以下简称“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由债券受托管理人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承诺或声明。一、本次债券的基本情况本次债券全称为深圳市特发信息股份有限公司2021年面向专业投资者公开
发行公司债券，第一期无担保，发行总额为1亿元人民币，期限为5年期，附第
3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，于2021年3月26日起息，募集资金扣除发行费用后，拟全部用于补充公司流动资金；第二期发行总额为7亿元人民币，由深圳市深担增信融资担保有限公司提供不可撤销连带责任担保，其中3亿元为3年期固定利率债券（品种一），4亿元为5年期（品种二），
附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，于2021年10月
21日起息，募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还有息债务。
二、本次债券的重大事项
2022年7月18日，发行人收到深圳市公安局出具的《立案告知书》：陈传
荣涉嫌合同诈骗一案，公安机关认为符合立案条件，现已立案侦查。
根据中国证券监督管理委员会深圳证监局于2022年7月19日下发的《深圳证监局关于对深圳市特发信息股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书（2022）115号），发行人于2022年4月30日披露《关于前期会计差错更正的公告》，追溯调整2015年度至2020年度财务报表。上述更正事项反映发行人2015年至2020年年度报告中相关财务数据信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号，下同）第二条第一款的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，深圳证监局决定对发行人采取出具警示函的行政监管措施。
国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，已采取定期及不定期重大事项披露提醒、风险核查等措施督促发行人切实保障债券持有人利益，根据监管要求出具本临时受托管理事务报告并就发行人告陈传荣合同诈骗一案立案及被深圳证监局出具警示函事项提醒投资者关注相关风险。
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