凯赛生物:关于召开2022年第二次临时股东大会的通知

证券代码：688065证券简称：凯赛生物公告编号：2022-045
上海凯赛生物技术股份有限公司
关于召开2022年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*股东大会召开日期：2022年8月18日
*本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2022年第二次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2022年8月18日14：00
召开地点：上海市浦东新区蔡伦路1690号5号楼
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年8月18日至2022年8月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，本次股东大会涉及独立董事公开征集股东投票权，由独立董事张冰作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的股权激励相关议案的投票权。详情请查阅2022年8月3日披露于上海证券交易所网站的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-046）
二、会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称
A 股股东非累积投票议案1关于公司《2022年限制性股票激励计划（草√案）》及其摘要的议案2关于公司《2022年限制性股票激励计划实施√考核管理办法》的议案
3关于提请股东大会授权董事会办理公司2022√
年限制性股票激励计划有关事项的议案累积投票议案
4.00关于选举公司第二届董事会非独立董事的议应选董事（6）人
案
4.01 关于选举 Xiucai Liu（刘修才）先生为第二 √届董事会非独立董事的议案
4.02关于选举臧慧卿女士为第二届董事会非独立√
董事的议案
4.03 关于选举 HOWARD HAOHORNG CHOU(周豪宏)先 √
生为第二届董事会非独立董事的议案
4.04 关于选举 William Robert Keller 先生为第二 √
届董事会非独立董事的议案
4.05 关于选举 Joachim Friedrich Rudolf 先生为 √
第二届董事会非独立董事的议案
4.06关于选举张波先生为第二届董事会非独立董√
事的议案
5.00关于选举公司第二届董事会独立董事的议案应选独立董事（3）人
5.01关于选举吕发钦先生为第二届董事会独立董√
事的议案
5.02关于选举张冰先生为第二届董事会独立董事√
的议案
5.03关于选举吴向阳女士为第二届董事会独立董√
事的议案
6.00关于选举公司第二届监事会非职工代表监事应选监事（2）人
的议案
6.01关于选举张国华先生为第二届监事会非职工√
代表监事的议案
6.02关于选举潘丽女士为第二届监事会非职工代√
表监事的议案
1、说明各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案中，议案1、议案2、议案3已经公司第一届董事会第三十五次会议审议通过，议案1、2已经第一届监事会第二十四次会议审议通过，相关公告内容详见公司于 2022 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以
及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件。
议案4、议案5已经公司第一届董事会第三十六次会议审议通过，议案6已
经第一届监事会第二十五次会议审议通过，相关公告内容详见公司于2022年8月 3 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件。
2、特别决议议案：1、2、3
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3
应回避表决的关联股东名称：作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联
关系的股东，应当对议案1、2、3回避表决
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别股票代码股票简称股权登记日
A股 688065 凯赛生物 2022/8/11
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）登记所需材料
1.自然人股东：自然人股东请持本人股票账户卡原件、本人身份证原件或其
他能够表明身份的有效证件或证明原件；委托代理人请持股东身份证复印件、股
票账户卡、授权委托书(授权委托书格式详见附件1)、代理人身份证原件办理登记。
2.法人股东的法定代表人拟出席会议的，请持企业法人营业执照复印件、股
票账户卡复印件、法定代表人身份证；法定代表人委托代理人出席会议的，委托代理人请持企业法人营业执照复印件、股票账户卡复印件、法定代表人身份证复
印件、代理人身份证原件及法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托
书(授权委托书格式详见附件1)办理现场登记手续。（二）登记时间
2022年8月15日北京时间9:30-12:00，13:30-17:00。
（三）登记地点中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路1690号5幢上海凯赛生物技术股份有限公司证券事务部。
（四）股东也可用信函或传真方式登记（信函到达本公司所在地邮戳日不晚于
2022年8月15日17:00时，并请在信函或传真上注明联系电话）。
为保证本次股东大会的顺利召开，减少会前登记时间，请出席现场股东大会的股东及股东代理人提前登记确认。
六、其他事项
（一）联系方式
登记地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路1690号5幢上海凯赛生物技术股份有限公司证券事务部
邮编：201203
电话：021-50801916
传真：021-50801386
联系人：臧慧卿
（二）现场参会注意事项
拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
（三）会期半天，出席会议人员食宿及交通费用自理。
（四）授权委托书格式详见附件。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司董事会
2022年8月3日附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
*报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议附件1：授权委托书授权委托书
上海凯赛生物技术股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年8月18日召
开的贵公司2022年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号非累积投票议案名称同意反对弃权1关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案2关于公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
3关于提请股东大会授权董事会办
理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案序号累积投票议案名称投票数
4.00关于选举公司第二届董事会非独
立董事的议案
4.01 关于选举 Xiucai Liu（刘修才）
先生为第二届董事会非独立董事的议案
4.02关于选举臧慧卿女士为第二届董
事会非独立董事的议案
4.03 关于选举 HOWARD HAOHORNG
CHOU(周豪宏)先生为第二届董事会非独立董事的议案
4.04 关于选举 William Robert Keller先生为第二届董事会非独立董事
的议案
4.05 关于选举 Joachim Friedrich
Rudolf 先生为第二届董事会非独立董事的议案
4.06关于选举张波先生为第二届董事
会非独立董事的议案
5.00关于选举公司第二届董事会独立
董事的议案
5.01关于选举吕发钦先生为第二届董
事会独立董事的议案
5.02关于选举张冰先生为第二届董事
会独立董事的议案
5.03关于选举吴向阳女士为第二届董
事会独立董事的议案
6.00关于选举公司第二届监事会非职
工代表监事的议案
6.01关于选举张国华先生为第二届监
事会非职工代表监事的议案
6.02关于选举潘丽女士为第二届监事
会非职工代表监事的议案
委托人签名（盖章）：受托人签名：
委托人身份证号：受托人身份证号：
委托日期：年月日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00关于选举董事的议案应选董事（5）人
4.01例：陈××√-√
4.02例：赵××√-√
4.03例：蒋××√-√
…………√-√
4.06例：宋××√-√
5.00关于选举独立董事的议案应选独立董事（2）人
5.01例：张××√-√
5.02例：王××√-√
5.03例：杨××√-√
6.00关于选举监事的议案应选监事（2）人
6.01例：李××√-√
6.02例：陈××√-√
6.03例：黄××√-√
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
投票票数序号议案名称
方式一方式二方式三方式…
4.00关于选举董事的议案----
4.01例：陈××500100100
4.02例：赵××010050
4.03例：蒋××0100200
…………………
4.06例：宋××010050