昱能科技:昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议材料

昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
证券代码：688348证券简称：昱能科技昱能科技股份有限公司
2022年第二次临时股东大会
会议材料
2022年8月昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
目录
2022年第二次临时股东大会会议须知........................2
2022年第二次临时股东大会会议议程........................4
2022年第二次临时股东大会会议议案........................6议案一：关于变更公司注册资本、公司类型、注册地址及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案.............................6
议案二：关于修订《股东大会议事规则》的议案..............20
议案三：关于修订《董事会议事规则》的议案................24
议案四：关于修订《监事会议事规则》的议案................27
议案五：关于修订《对外担保管理制度》的议案..............30
议案六：关于修订《关联交易管理制度》的议案..............32
议案七：关于修订《股份回购制度》的议案..................40
议案八：关于修订《募集资金管理制度》的议案..............50
议案九：关于修订《独立董事工作制度》的议案..............62昱能科技股份有限公司202会会议资料昱能科技股份有限公司
2022年第二次临时股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》
等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作为确认出席大会的股东或其
代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。
会议开始后由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东
代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及
股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将泄
露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见
之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公
司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十三、请股东及股东代理人严格遵守国家关于新冠肺炎防疫的相关要求，有序参会。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料昱能科技股份有限公司
2022年第二次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2022年8月8日（星期一）下午2:00
2、现场会议地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路522号2幢公司4楼会议室
3、会议召集人：董事会
4、会议主持人：董事长凌志敏先生
5、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年8月8日至2022年8月8日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程：
（1）参会人员签到、领取会议资料；
（2）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表
决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员；
（3）主持人宣读股东大会会议须知；
（4）推举计票人和监票人；
（5）逐项审议会议各项议案：
序号非累积投票议案名称
关于变更公司注册资本、公司类型、注册地址及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
2关于修订《股东大会议事规则》的议案
3关于修订《董事会议事规则》的议案
4关于修订《监事会议事规则》的议案昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
序号非累积投票议案名称
5关于修订《对外担保管理制度》的议案
6关于修订《关联交易管理制度》的议案
7关于修订《股份回购制度》的议案
8关于修订《募集资金管理制度》的议案
9关于修订《独立董事工作制度》的议案
（6）与会股东及股东代理人发言及提问；
（7）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决；
（8）休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果；
（9）汇总网络投票与现场投票表决结果；
（10）主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议；
（11）见证律师宣读本次股东大会的法律意见；
（12）签署会议文件；
（13）主持人宣布本次股东大会结束。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
2022年第二次临时股东大会会议议案
议案一：
关于变更公司注册资本、公司类型、注册地址及
修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代表：
2022年4月1日，经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕681号”文《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意公司首次公开发行股票的注册申请。2022年6月8日，公司在上海证券交易所科创板完成首次公开发行并上市。
本次发行的股份数量为2000万股，公开发行后，公司的股本总额增加至人民币8000万元。本次发行募集资金已经于2022年6月2日募集到位，本次发行募集资金总额为326000.00万元，减除发行费用
22300.51万元后，本次募集资金净额303699.49万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月3日出具了天健验[2022]第243号《验资报告》。
本次发行上市完成后，公司注册资本发生变化，公司总股本由6000万股增加至8000万股，注册资本由人民币6000万元增加至8000万元。
公司股票已于2022年6月8日在上海证券交易所科创板上市，公司类型由“股份有限公司（外商投资、未上市）”变更为“股份有限公司（外商投资、上市）”。
为满足公司的发展需要，拟将注册地址由“浙江省嘉兴市南湖区亚太路（嘉兴科技城）1号内1幢3楼”变更为“浙江省嘉兴市南湖区亚昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料太路522号2幢”。
公司召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于制定的议案》，该《公司章程（草案）》自公司首次公开发行股票并在科创板上市后启用。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2022年修订）》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司本次发行上市的实际情况，公司拟对2020年年度股东大会审议通过的《公司章程（草案）》相关条款进行修改，修改后形成《昱能科技股份有限公司章程》，具体修订情况如下：
修订前修订后
第三条公司于【】年【】月【】日经中第三条公司于2022年4月1日经中国国证券监督管理委员会（以下简称“中证券监督管理委员会（以下简称“中国国证监会”）同意，首次向公众发行人证监会”）同意，首次向社会公众发行民币普通股【】万股，并于【】年【】人民币普通股2000万股，并于2022年月【】日在上海证券交易所（以下简称6月8日在上海证券交易所（以下简称“证券交易所”）科创板上市。“证券交易所”）科创板上市。
第五条公司住所：浙江省嘉兴市南湖区第五条公司住所：浙江省嘉兴市南湖区
亚太路（嘉兴科技城）1号内1幢3楼。亚太路522号2幢。
第六条公司注册资本为人民币8000
第六条公司注册资本为人民币【】万元。
万元。
第十条本公司章程自生效之日起，即成
第十条本公司章程自生效之日起，即成
为规范公司的组织与行为、公司与股东、
为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法股东与股东之间权利义务关系的具有法
律约束力的文件，对公司、股东、董事、律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的
监事、高级管理人员具有法律约束力。
文件。依据本章程，股东可以起诉股东，依据本章程，股东可以起诉公司、其他股东可以起诉公司董事、监事、总经理
股东、董事、监事、总经理和其他高级
和其他高级管理人员，股东可以起诉公管理人员，公司可以起诉股东、董事、司，公司可以起诉股东、董事、监事、监事、总经理和其他高级管理人员。
总经理和其他高级管理人员。
第十二条公司根据《中国共产党章程》第十二条公司根据《中国共产党章程》
和《公司法》的有关规定，参与党的组和《公司法》的有关规定，设立共产党织建设、依法开展党的活动，为党组织组织、参与党的组织建设、依法开展党的活动提供必要条件。的活动，为党组织的活动提供必要条件。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料第二十条公司股份总数为【】万股，均第二十条公司股份总数为8，000万股，为人民币普通股。均为人民币普通股。
第二十四条公司在下列情况下，可以依
照法律、行政法规、部门规章，收购本
第二十四条公司不得收购本公司股份。
公司的股份：
但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
合并；
（三）将股份用于员工持股计划或股
（三）将股份用于员工持股计划或者权激励；
股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司
（四）股东因对股东大会作出的公司
合并、分立决议持异议，要求公司收购合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十六条公司因本章程第二十四条
第二十六条公司因本章程第二十四条
第一款第（一）项、第（二）项规定的
第一款第（一）项、第（二）项规定的
情形收购本公司股份的，应当经股东大情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十四条第一会决议；公司因本章程第二十四条第一
款第（三）项、第（五）项、第（六）
款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以项规定的情形收购本公司股份的，经三依照本章程的规定或者股东大会的授分之二以上董事出席的董事会会议决权，经三分之二以上董事出席的董事会议。
会议决议。
公司依照本章程第二十四条第一款规定公司依照本章程第二十四条第一款规定
收购本公司股份后，属于第（一）项情收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10日内注销；
形的，应当自收购之日起10日内注销；
属于第（二）项、第（四）项情形的，属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者注销；属于第应当在6个月内转让或者注销；属于第
（三）项、第（五）项、第（六）项情
（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，得超过本公司已发行股份总额的10%，并应当在3年内转让或者注销。
并应当在3年内转让或者注销。
第三十条公司董事、监事、高级管理人第三十条公司持有本公司股份5%以上
员、持有本公司股份5%以上的股东，将的股东、董事、监事、高级管理人员，其持有的本公司股票在买入后6个月内将其持有的本公司股票或者其他具有股卖出，或者在卖出后6个月内又买入，权性质的证券在买入后6个月内卖出，由此所得收益归本公司所有，本公司董或者在卖出后6个月内又买入，由此所事会将收回其所得收益。但是，证券公得收益归本公司所有，本公司董事会将司因包销购入售后剩余股票而持有5%以收回其所得收益。但是，证券公司因购昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料上股份的，卖出该股票不受6个月时间入包销售后剩余股票而持有5%以上股份限制。的，以及有中国证监会规定的其他情形公司董事会不按照前款规定执行的，股的除外。
东有权要求董事会在30日内执行。公司前款所称董事、监事、高级管理人员、董事会未在上述期限内执行的，股东有自然人股东持有的股票或者其他具有股权为了公司的利益以自己的名义直接向权性质的证券，包括其配偶、父母、子人民法院提起诉讼。女持有的及利用他人账户持有的股票或公司董事会不按照第一款的规定执行者其他具有股权性质的证券。
的，负有责任的董事依法承担连带责任。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第三十八条公司股东承担下列义务：
第三十八条公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
人的利益；
（五）法律、行政法规及本章程规定应公司股东滥用股东权利给公司或者其他当承担的其他义务。
股东造成损失的，应当依法承担赔偿责公司股东滥用股东权利给公司或者其他任。
股东造成损失的，应当依法承担赔偿责公司股东滥用公司法人独立地位和股东任。
有限责任，逃避债务，严重损害公司债公司股东滥用公司法人独立地位和股东
权人利益的，应当对公司债务承担连带有限责任，逃避债务，严重损害公司债责任。
权人利益的，应当对公司债务承担连带
（五）法律、行政法规及本章程规定应责任。
当承担的其他义务。
第四十条公司的控股股东、实际控制人第四十条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担反规定给公司造成损失的，应当承担赔赔偿责任。偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公公司控股股东及实际控制人对公司和社司其他股东负有诚信义务。控股股东应会公众股股东负有诚信义务。控股股东严格依法行使出资人的权利，控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股不得利用利润分配、资产重组、对外投东不得利用利润分配、资产重组、对外
资、资金占用、借款担保等方式损害公投资、资金占用、借款担保等方式损害昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
司和公司其他股东的合法权益，不得利公司和社会公众股股东的合法权益，不用其控制地位损害公司和公司其他股东得利用其控制地位损害公司和社会公众的利益。股股东的利益。
如发生公司控股股东以任何方式侵占公如发生公司控股股东以任何方式侵占公司资产，公司董事会在侵占资产事项查司资产，公司董事会在侵占资产事项查证属实后应立即向司法机构申请冻结该证属实后应立即向司法机构申请冻结该股东持有的公司股份。如控股股东未能股东持有的公司股份。如控股股东未能以利润或其他现金形式对其侵占的公司以利润或其他现金形式对其侵占的公司
资产进行清偿，公司董事会应变现控股资产进行清偿，公司董事会应变现控股股东持有的公司股份，以股份变现款清股东持有的公司股份，以股份变现款清偿该股东所侵占的公司资产。偿该股东所侵占的公司资产。
公司董事、监事和高级管理人员负有维公司董事、监事和高级管理人员负有维
护公司资金安全的法定义务。对于纵容、护公司资金安全的法定义务。对于纵容、帮助控股股东及其附属企业占用公司资帮助控股股东及其附属企业占用公司资
金的董事、监事和高级管理人员，公司金的董事、监事和高级管理人员，公司应当视情节轻重对直接责任人给予通应当视情节轻重对直接责任人给予通
报、警告处分，对于负有严重责任的董报、警告处分，对于负有严重责任的董事、监事和高级管理人员应予以罢免。事、监事和高级管理人员应予以罢免。
第四十二条公司提供担保的，应当提交第四十二条公司提供担保的，应当提交
董事会或者股东大会进行审议，并及时董事会或者股东大会进行审议，并及时披露。披露。
公司下列担保事项应当在董事会审议通公司下列担保事项应当在董事会审议通
过后提交股东大会审议：过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经（一）单笔担保额超过公司最近一期经
审计净资产10％的担保；审计净资产10％的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产总额，超过公司最近一期经审计净资产
50％以后提供的任何担保；50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70％的担保对（三）为资产负债率超过70％的担保象提供的担保；对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续12个月累计（四）公司的对外担保总额，超过最近
计算原则，超过公司最近一期经审计总一期经审计总资产的30%以后提供的任资产30％的担保；何担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联人（五）公司在一年内担保金额超过公司提供的担保。最近一期经审计总资产30％的担保；
（六）法律法规、中国证监会、证券交（六）对股东、实际控制人及其关联人易所或者本章程规定的其他担保。提供的担保。
对于董事会权限范围内的担保事项，除（七）法律法规、中国证监会、证券交应当经全体董事的过半数通过外，还应易所或者本章程规定的其他担保。
当经出席董事会会议的三分之二以上董对于董事会权限范围内的担保事项，除事同意；前款第（四）项担保，应当经应当经全体董事的过半数通过外，还应出席股东大会的股东所持表决权的三分当经出席董事会会议的三分之二以上董之二以上通过。前款第（五）项担保事事同意；前款第（五）项担保，应当经项，控股股东、实际控制人及其关联人出席股东大会的股东所持表决权的三分昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料应当提供反担保。之二以上通过。前款第（六）项担保事公司为全资子公司提供担保，或者为控项，控股股东、实际控制人及其关联人股子公司提供担保且控股子公司其他股应当提供反担保。
东按所享有的权益提供同等比例担保，公司为全资子公司提供担保，或者为控不损害公司利益的，可以豁免适用本条股子公司提供担保且控股子公司其他股前述第（一）项至第（三）项的规定，东按所享有的权益提供同等比例担保，但是本章程另有规定除外。不损害公司利益的，可以豁免适用本条前述第（一）项至第（三）项的规定，但是本章程另有规定除外。
公司全体股东、董事及高级管理人员应
当审慎对待对外担保，若有关当事人违反审批权限、审议程序进行对外担保的，公司将依法追究有关当事人的责任。有关当事人违反法律和本制度规定，无视风险擅自担保或怠于行使其职责给公司
造成损失的，应当承担赔偿责任。有关当事人行为涉嫌犯罪的，由公司移送司法机关依法追究刑事责任。
第四十三条公司对外投资、收购出售资第四十三条公司对外投资、收购出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关以及出售产品或商品等与日常经营相关的交易行为）、委托理财、签订许可使用的交易行为）、对外投资（购买银行理财协议、赠与或者受赠资产等交易事项（提产品的除外）、签订许可使用协议、赠与供担保、受赠现金资产、单纯减免公司或者受赠资产等交易事项（提供担保、义务的债务除外）属于下列任一情形的，受赠现金资产、单纯减免公司义务的债由股东大会进行审议：务除外）属于下列任一情形的，由股东
（一）交易涉及的资产总额占公司最大会进行审议：
近一期经审计总资产的50%以上，该交易（一）交易涉及的资产总额占公司最近涉及的资产总额同时存在账面值和评估一期经审计总资产的50%以上，该交易值的，以较高者作为计算数据；涉及的资产总额同时存在账面值和评估
（二）交易的成交金额（即支付的交易值的，以较高者作为计算数据；金额和承担的债务即费用等）占公司市（二）交易的成交金额（即支付的交易值的50%以上；金额和承担的债务即费用等）占公司市
（三）交易标的（如股权）的最近一个值的50%以上；
会计年度资产净额占公司市值的50%以（三）交易标的（如股权）的最近一个上；会计年度资产净额占公司市值的50%以
（四）交易标的（如股权）在最近一个上；
会计年度相关的营业收入占公司最近一（四）交易标的（如股权）在最近一个
个会计年度经审计营业收入的50%以上，会计年度相关的营业收入占公司最近一且绝对金额超过人民币5000万元；个会计年度经审计营业收入的50%以上，
（五）交易标的（如股权）在最近一个且绝对金额超过人民币5000万元；
会计年度相关的净利润占公司最近一个（五）交易标的（如股权）在最近一个
会计年度经审计净利润的50%以上，且绝会计年度相关的净利润占公司最近一个对金额超过人民币500万元；会计年度经审计净利润的50%以上，且昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（六）交易产生的利润占公司最近一绝对金额超过人民币500万元；
个会计年度经审计净利润的50%以上，且（六）交易产生的利润占公司最近一个绝对金额超过人民币500万元。会计年度经审计净利润的50%以上，且上述指标计算中涉及的数据如为负值，绝对金额超过人民币500万元。
取其绝对值计算。上述指标计算中涉及的数据如为负值，上述交易标的为股权，且购买或出售该取其绝对值计算。
股权将导致公司合并报表范围发生变更上述交易标的为股权，且购买或出售该的，该股权对应公司的全部资产和营业股权将导致公司合并报表范围发生变更收入视为资产总额和与交易标的相关的的，该股权对应公司的全部资产和营业营业收入。收入视为资产总额和与交易标的相关的营业收入。
第五十一条单独或者合计持有公司10%第五十一条单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应当以书面形式向董临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后10法规和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原请求的变股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请会，并应当以书面形式向监事会提出请求。求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。主持。
第五十二条监事会或股东决定自行召第五十二条监事会或股东决定自行召
集股东大会的，应书面通知董事会，同集股东大会的，应书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和时向证券交易所备案。
上海证券交易所备案。股东自行召集股东大会的，从请求召开股东自行召集股东大会的，从请求召开临时股东大会时到股东大会决议公告临时股东大会时到股东大会决议作出前，召集股东持股比例须持续不得低于前，召集股东持股比例须持续不得低于公司总股份的10%。监事会或召集股东昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料公司总股份的10%。召集股东应在发出股应在发出股东大会通知及股东大会决议东大会通知及股东大会决议公告时，向公告时，向证券交易所提交有关证明材公司所在地中国证监会派出机构和上海料。
证券交易所提交有关证明材料。
第五十三条对于监事会或股东自行召第五十三条对于监事会或股东自行召
集的股东大会，董事会和董事会秘书将集的股东大会，董事会和董事会秘书将予以配合。董事会应当提供股权登记日予以配合。董事会将提供股权登记日的的股东名册。股东名册。
第五十八条股东大会的通知包括以下
内容：
第五十八条股东大会的通知包括以下
（一）会议的时间、地点和会议期限；
内容：
（二）提交会议审议的事项和提案；
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（三）以明显的文字说明：全体股东均
（二）提交会议审议的事项和提案；
有权出席股东大会，并可以书面委托代
（三）以明显的文字说明：全体股东均
理人出席会议和参加表决，该股东代理有权出席股东大会，并可以书面委托代人不必是公司的股东；
理人出席会议和参加表决，该股东代理
（四）有权出席股东大会股东的股权人不必是公司的股东；
登记日；
（四）有权出席股东大会股东的股权
（五）会务常设联系人姓名，电话号登记日；
码；
（五）会务常设联系人姓名，电话号
（六）网络或其他方式的表决时间及码。
表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、
股东大会通知和补充通知中应当充分、
完整披露所有提案的全部具体内容，以完整披露所有提案的全部具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时应同时披露独立大会通知或补充通知时应同时披露独立董事的意见及理由。
董事的意见及理由。
股东大会采用网络投票或其他方式表决股东大会网络或其他方式投票的开始时的，应当在股东大会通知中明确载明网间，不得早于现场股东大会召开前一日络投票方式或其他方式的表决时间及表
下午3：00，并不得迟于现场股东大会决程序。
召开当日上午9：30，其结束时间不得股权登记日与会议日期之间的间隔应当
早于现场股东大会结束当日下午3：00。
不多于7个工作日。股权登记日一旦确股权登记日与会议日期之间的间隔应当认，不得变更。
不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第六十条发出股东大会通知后，无正当第六十条发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工作日通知并说原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。明原因。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第六十二条股权登记日登记在册的公
第六十二条股东可以亲自出席股东大
司所有股东或其代理人，均有权出席股会，也可以委托代理人代为出席和表决。
东大会，并依照有关法律、法规及本章股权登记日登记在册的公司所有股东或程行使表决权。
其代理人，均有权出席股东大会，并依股东可以亲自出席股东大会，也可以委照有关法律、法规及本章程行使表决权。
托代理人代为出席和表决。
第八十条下列事项由股东大会以特别第八十条下列事项由股东大会以特别
决议通过：决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；（二）公司的分立、分拆、合并、解散
（三）本章程的修改；和清算；
（四）公司购买、出售资产交易，涉及（三）本章程的修改；
资产总额或者成交金额连续12个月内累（四）公司在一年内购买、出售重大资计计算超过公司最近一期经审计总资产产或者担保金额超过公司最近一期经审
30%的事项；计总资产30%的；
（五）员工持股计划或股权激励计划；（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或本章程规定（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。通过的其他事项。
第八十一条股东（包括股东代理人）以其所代表的有效表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重
第八十一条股东（包括股东代理人）以大事项时，对中小投资者表决应当单独其所代表的有效表决权的股份数额行使计票。单独计票结果应当及时公开披露。
表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且股东大会审议影响中小投资者利益的重该部分股份不计入出席股东大会有表决
大事项时，对中小投资者表决应当单独权的股份总数。
计票。单独计票结果应当及时公开披露。股东买入公司有表决权的股份违反《证公司持有的本公司股份没有表决权，且券法》第六十三条第一款、第二款规定该部分股份不计入出席股东大会有表决的，该超过规定比例部分的股份在买入权的股份总数。后的三十六个月内不得行使表决权，且董事会、独立董事和符合相关规定条件不计入出席股东大会有表决权的股份总的股东可以公开征集股东投票权。征集数。
股东投票权应当向被征集人充分披露具公司董事会、独立董事、持有百分之一体投票意向等信息。禁止以有偿或者变以上有表决权股份的股东或者依照法相有偿的方式征集股东投票权。公司不律、行政法规或者中国证监会的规定设得对征集投票权提出最低持股比例限立的投资者保护机构可以公开征集股东制。投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第八十三条公司应在保证股东大会合
法、有效的前提下，通过各种方式和途第八十三条公司应在保证股东大会合径，包括提供网络形式的投票平台等现法、有效的前提下，通过各种方式和途代信息技术手段，为股东参加股东大会径，为股东参加股东大会提供便利。
提供便利。
第九十九条公司董事为自然人，有下列
第九十九条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
情形之一的，不能担任公司的董事：（一）无民事行为能力或者限制民事
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾55年；
年；（三）担任破产清算的公司、企业的董
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的
事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
破产清算完结之日起未逾3年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并
令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
销营业执照之日起未逾3年；（五）个人所负数额较大的债务到期
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁
（六）被中国证监会采取市场禁入措入措施，期限未满的；
施，期限尚未届满的；（七）法律、行政法规或部门规章规定
（七）法律、行政法规或部门规章规定的不得担任董事的其他情形。
的不得担任董事的其他情形。除上述情形外，有下列情形之一的，不除上述情形外，有下列情形之一的，不得担任公司独立董事；
得担任公司独立董事；（一）在公司或者其附属企业任职的人
（一）公司股东或股东单位的任职人员；员及其直系亲属、主要社会关系（任职
（二）公司的内部人员（如公司的总经是指担任董事、监事、高级管理人员以理或公司雇员）；及其他工作人员；直系亲属是指配偶、
（三）与公司关联人员或公司管理层有父母、子女等；主要社会关系是指兄弟
利益关系的人员；姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟
（四）法律法规、公司章程和制度规定姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
的其他不得担任独立董事的人员。（二）直接或间接持有公司已发行股份违反本条规定选举、委派或者聘任董事百分之一以上或者是公司前十名股东中的，该选举、委派或者聘任无效。董事的自然人股东及其直系亲属；
在任职期间出现本条情形的，公司解除（三）在直接或间接持有公司已发行股其职务。份百分之五以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料属；
（四）公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为公司及其控股股东或者其各自
的附属企业提供财务、法律、咨询等服
务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位
担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担
任董事、监事或者高级管理人员；
（七）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、部门规章等规定的其他人员；
（九）公司章程规定其他人员；
（十）中国证监会认定的其他人员。
违反本条规定选举、委派或者聘任董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第一百〇八条独立董事应按照法律、行
第一百〇八条独立董事应按照法律、行政法规及中国证监会和证券交易所的有政法规及部门规章的有关规定执行。
关规定执行。
第一百一十一条董事会行使下列职权：第一百一十一条董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；告工作；
（二）执行股东大会的决议；（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司（七）拟订公司重大收购、收购本公司
股票或者合并、分立、解散及变更公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公（八）在股东大会授权范围内，决定公
司对外投资、收购出售资产、资产抵押、司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保、委托理财、关联交易、员工对外担保、委托理财、关联交易、对外持股计划或股权激励等事项；捐赠等事项；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（九）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名聘任或者解聘（十）决定聘任或者解聘公司总经理、公司总经理、董事会秘书；根据总经理董事会秘书及其他高级管理人员，并决的提名，聘任或者解聘公司财务负责人定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理及其他高级管理人员，并决定其报酬事的提名，决定聘任或者解聘公司财务负项和奖惩事项；责人等高级管理人员，并决定其报酬事
（十一）制订公司的基本管理制度；项和奖惩事项；
（十二）制订本章程的修改方案；（十一）制订公司的基本管理制度；（十三）管理公司信息披露事项；（十二）制订本章程的修改方案；（十四）向股东大会提请聘请或更换为（十三）管理公司信息披露事项；公司审计的会计师事务所；（十四）向股东大会提请聘请或更换为
（十五）听取公司总经理的工作汇报并公司审计的会计师事务所；
检查总经理的工作；（十五）听取公司总经理的工作汇报并
（十六）法律、行政法规、部门规章或检查总经理的工作；
本章程授予的其他职权。（十六）法律、行政法规、部门规章或董事会下设战略委员会、审计委员会、本章程授予的其他职权。
提名委员会、薪酬与考核委员会等四个董事会下设战略委员会、审计委员会、
专门委员会，董事会可根据需要设立的提名委员会、薪酬与考核委员会等四个其他专门委员会。专门委员会对董事会专门委员会，董事会可根据需要设立的负责，依照本章程和董事会授权履行职其他专门委员会。专门委员会对董事会责，提案应当提交董事会审议决定。专负责，依照本章程和董事会授权履行职门委员会成员全部由董事组成，其中审责，提案应当提交董事会审议决定。专计委员会、提名委员会、薪酬与考核委门委员会成员全部由董事组成，其中审员会中独立董事占多数并担任召集人计委员会、提名委员会、薪酬与考核委（主任委员），审计委员会的召集人为会员会中独立董事占多数并担任召集人计专业人士。董事会负责制定专门委员（主任委员），审计委员会的召集人为会会工作细则，规范专门委员会的运作。计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作细则，规范专门委员会的运作。
第一百一十四条董事会应当确定对外第一百一十四条董事会应当确定对外
投资、收购出售资产、资产抵押、对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保、委托理财、关联交易的权限，建担保、委托理财、关联交易、对外捐赠立严格的审查和决策程序；重大投资项等权限，建立严格的审查和决策程序；
目应当组织有关专家、专业人员进行评重大投资项目应当组织有关专家、专业审，并报股东大会批准。人员进行评审，并报股东大会批准。
第一百三十一条在公司控股股东、实际
第一百三十一条在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董
控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事以外其他职务的人员，不得担事、监事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
任公司的高级管理人员。公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东、实际控制人代发薪水。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第一百三十八条公司高级管理人员应
当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。公司高级管理人员因未能新增
忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第一百四十三条监事应当保证公司披
第一百四十二条监事应当保证公司披
露的信息真实、准确、完整，并对定期露的信息真实、准确、完整。
报告签署书面确认意见。
第一百四十三条监事可以列席董事会第一百四十四条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。者建议。
第一百五十五条公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证
第一百五十六条公司在每一会计年度
券交易所报送年度财务会计报告，在每结束之日起4个月内向中国证监会和证一会计年度前6个月结束之日起2个月
券交易所报送并披露年度报告，在每一内向中国证监会派出机构和证券交易所会计年度前上半年结束之日起2个月内
报送中期（半年度）财务会计报告，在向中国证监会派出机构和证券交易所报每一会计年度前3个月和前9个月结束送并披露中期报告。
之日起的1个月内向中国证监会派出机
上述年度报告、中期报告按照有关法律、构和证券交易所报送季度财务会计报行政法规及中国证监会及证券交易所的告。
规定进行编制。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十七条公司聘用符合《证券第一百六十八条公司聘用符合《证券法》规定取得“从事证券相关业务资法》规定的会计师事务所进行会计报表格”的会计师事务所进行会计报表审
审计、净资产验证及其他相关的咨询服
计、净资产验证及其他相关的咨询服务
务等业务，聘期1年，可以续聘。
等业务，聘期1年，可以续聘。
第二百零七条本章程经股东大会审议
第二百零八条本章程经股东大会审议通过后，自公司首次公开发行股票并在通过后生效并实施。
科创板上市之日起生效并实施。
除上述修订的条款外，《公司章程》中其他条款保持不变。根据上述情况，公司需要办理相关工商变更登记，为提高工作效率，董事会拟提请股东大会授权公司管理层办理工商变更登记、章程备案等相关事宜。
上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。
上述内容详见公司于2022年7月23日在上海证券交易所网站披露的《昱能科技股份有限公司关于变更注册资本、公司类型、注册地址及昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料修订并办理工商变更登记的公告》(公告编号：2022-006)。
本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月8日昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
议案二：
关于修订《股东大会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》及《上市公司章程指引（2022年修订）》
及《上市公司股东大会规则（2022年修订）》的相关规定，公司董事会修订了《昱能科技股份有限公司股东大会议事规则（草案）》，本规则经公司股东大会审议通过后生效并实施，修改后形成《昱能科技股份有限公司股东大会议事规则》，具体修订情况如下：
修订前修订后
第一条为维护昱能科技股份有限公第一条为维护昱能科技股份有限公
司、股东的合法权益，保证公司股东大司、股东的合法权益，保证公司股东大会规范、高效、稳定地行使其职权，根会规范、高效、稳定地行使其职权，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》、《上海证东大会规则（2022年修订）》《上海证券券交易所科创板股票上市规则》等法交易所科创板股票上市规则》等法律、律、行政法规、证券交易所业务规则以行政法规、证券交易所业务规则以及《昱及《昱能科技股份有限公司章程》（以能科技股份有限公司章程》（以下简称下简称“《公司章程》”）的相关规定，“《公司章程》”）的相关规定，制订制订本规则。本规则。
第五条公司下列对外担保行为，须经第五条公司下列对外担保行为，须经股
股东大会审议通过：东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期（一）单笔担保额超过公司最近一期
经审计净资产10%的担保；经审计净资产10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审保总额，达到或超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；计净资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保（三）为资产负债率超过70%的担保对对象提供的担保；象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过（四）公司的对外担保总额，超过最近
公司最近一期经审计总资产的30%的担一期经审计总资产的30%以后提供的任保；何担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联（五）公司在一年内担保金额超过公
方提供的担保；司最近一期经审计总资产的30%的担保；
（六）《公司章程》或届时适用的法（六）对股东、实际控制人及其关联方昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料律法规规定的需经股东大会审批的其提供的担保；
他对外担保事项。（七）《公司章程》或届时适用的法律股东大会审议本条前述第（四）项的担法规规定的需经股东大会审批的其他对
保事项时，必须经出席会议的股东所持外担保事项。
有效表决权股份数的2/3以上通过。前股东大会审议本条前述第（五）项的担
款第（五）项担保事项，控股股东、实保事项时，必须经出席会议的股东所持
际控制人及其关联人应当提供反担保。有效表决权股份数的2/3以上通过。前公司为关联方提供担保的，不论数额大款第（六）项担保事项，控股股东、实小，均应当在董事会审议通过后提交股际控制人及其关联人应当提供反担保。
东大会审议。股东大会在审议为股东、公司为关联方提供担保的，不论数额大实际控制人及其关联方提供的担保议小，均应当在董事会审议通过后提交股案时，该股东或者受该实际控制人支配东大会审议。股东大会在审议为股东、的股东，不得参与该项表决，该项表决实际控制人及其关联方提供的担保议案由出席股东大会的其他股东所持有效时，该股东或者受该实际控制人支配的表决权股份数的半数以上通过。股东，不得参与该项表决，该项表决由公司为其全资子公司提供担保，或者为出席股东大会的其他股东所持有效表决控股子公司提供担保且控股子公司其权股份数的半数以上通过。
他股东按所享有的权益提供同等比例公司为其全资子公司提供担保，或者为担保的，不损害公司利益的，可以豁免控股子公司提供担保且控股子公司其他适用本条第一项至第三项的规定。股东按所享有的权益提供同等比例担保的，不损害公司利益的，可以豁免适用
本条第一项至第三项的规定。
第十一条监事会或股东决定自行召集
股东大会的，须书面通知董事会，同时
第十一条监事会或股东决定自行召向证券交易所备案。在股东大会决议公集股东大会的，须书面通知董事会。在告前，召集股东持股比例不得低于10%。
股东大会决议公告前，召集股东持股比监事会和召集股东应在发出股东大会通
例不得低于10%。
知及发布股东大会决议公告时，向证券交易所提交有关证明材料。
第十二条对于监事会或股东自行召集
的股东大会，董事会和董事会秘书应当
第十二条对于监事会或股东自行召
予以配合，并及时履行信息披露义务。
集的股东大会，董事会和董事会秘书应董事会应当提供股权登记日的股东名
当予以配合，并及时履行信息披露义册。董事会未提供股东名册的，召集人务。董事会应当提供股权登记日的股东可以持召集股东大会通知的相关公告，名册，召集人所获取的股东名册不得用向证券登记结算机构申请获取。召集人于除召开股东大会以外的其他用途。
所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十八条股东大会的通知包括以下第十八条股东大会的通知包括以下内
内容：容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；（二）提交会议审议的事项和提案；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（三）以明显的文字说明：全体股东（三）以明显的文字说明：全体股东均
均有权出席股东大会，并可以书面委托有权出席股东大会，并可以书面委托代代理人出席会议和参加表决，该股东代理人出席会议和参加表决，该股东代理理人不必是公司的股东；人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号（五）会务常设联系人姓名，电话号码。码；
股东大会通知和补充通知中应当充分、（六）网络或其他方式的表决时间及
完整披露所有提案的全部具体内容，以表决程序。
及为使股东对拟讨论的事项作出合理股东大会通知和补充通知中应当充分、
判断所需的全部资料或解释。拟讨论的完整披露所有提案的全部具体内容，以事项需要独立董事发表意见的，发出股及为使股东对拟讨论的事项作出合理判东大会通知或补充通知时将同时披露断所需的全部资料或解释。拟讨论的事独立董事的意见及理由。项需要独立董事发表意见的，发出股东股东大会采用网络投票或其他方式表大会通知或补充通知时将同时披露独立决的，应当在股东大会通知中明确载明董事的意见及理由。
网络投票方式或其他方式的表决时间股东大会网络或其他方式投票的开始时及表决程序。间，不得早于现场股东大会召开前一日股权登记日与会议日期之间的间隔应下午3：00，并不得迟于现场股东大会召
当不多于7个工作日。股权登记日一旦开当日上午9：30，其结束时间不得早于确认，不得变更。现场股东大会结束当时下午3：00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第三十九条下列事项由股东大会以特
别决议通过：第三十九条下列事项由股东大会以特别
（一）公司增加或者减少注册资本；决议通过：
（二）公司的分立、合并、解散和清（一）公司增加或者减少注册资本；
算；（二）公司的分立、分拆、合并、解散
（三）《公司章程》的修改；和清算；
（四）公司购买、出售资产交易，涉（三）《公司章程》的修改；
及资产总额或者成交金额连续12个月（四）公司在一年内购买、出售重大资内累计计算超过公司最近一期经审计产或者担保金额超过公司最近一期经审
总资产30%的事项；计总资产30%的；
（五）股权激励计划；（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规或《公司章程》（六）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认定规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。决议通过的其他事项。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第四十条股东（包括股东代理人）以其所代表的有效表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重
大事项时，对中小投资者的表决应当单
第四十条股东（包括股东代理人）以独计票。单独计票结果应当及时公开披其所代表的有效表决权的股份数额行露。
使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权的，股东大会审议影响中小投资者利益的则该部分股份不计入出席股东大会有表
重大事项时，对中小投资者的表决应当决权的股份总数。
单独计票。单独计票结果应当及时公开股东买入公司有表决权的股份违反《证披露。
券法》第六十三条第一款、第二款规定
公司持有的本公司股份没有表决权的，的，该超过规定比例部分的股份在买入则该部分股份不计入出席股东大会有
后的三十六个月内不得行使表决权，且表决权的股份总数。
不计入出席股东大会有表决权的股份总
董事会、独立董事和符合相关规定条件数。
的股东可以征集股东投票权。征集股东公司董事会、独立董事、持有百分之一投票权应当向被征集人充分披露具体以上有表决权股份的股东或者依照法投票意向等信息。禁止以有偿或者变相律、行政法规或者中国证监会的规定设有偿的方式征集股东投票权。公司不得立的投资者保护机构可以公开征集股东对征集投票权提出最低持股比例限制。
投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第四十二条公司应在保证股东大会合
法、有效的前提下，通过各种方式和途第四十二条公司应在保证股东大会合径，包括提供网络形式的投票平台等现法、有效的前提下，通过各种方式和途代信息技术手段，为股东参加股东大会径，为股东参加股东大会提供便利。
提供便利。
第五十九条本规则经公司股东大会审
第五十九条本规则经公司股东大会审
议通过后，自公司首次公开发行股票并议通过后生效并实施。
上市之日起生效并实施。
本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月8日昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
议案三：
关于修订《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》及《上市公司章程指引（2022年修订）》等相关规定，公司董事会修订了《昱能科技股份有限公司董事会议事规则（草案）》，本规则经公司股东大会审议通过后生效并实施，修改后形成《昱能科技股份有限公司董事会议事规则》，具体修订情况如下：
修订前修订后
第三条董事会的职权第三条董事会的职权
董事会行使下列职权：董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；告工作；
（二）执行股东大会的决议；（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方（三）决定公司的经营计划和投资方案；案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资（六）制订公司增加或者减少注册资
本、发行债券或其他证券及上市方案；本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司（七）拟订公司重大收购、收购本公司
股票或者合并、分立、解散及变更公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公（八）在股东大会授权范围内，决定公
司对外投资、收购出售资产、资产抵押、司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保、委托理财、关联交易、员工对外担保、委托理财、关联交易、对外持股计划或股权激励等事项；捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名聘任或者解（十）决定聘任或者解聘公司总经理、聘公司总经理、董事会秘书；根据总经董事会秘书及其他高级管理人员；根据
理的提名，聘任或者解聘公司财务负责总经理的提名，决定聘任或者解聘公司人及其他高级管理人员，并决定其报酬财务负责人等高级管理人员，并决定其事项和奖惩事项；报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；（十一）制订公司的基本管理制度；（十二）制订本章程的修改方案；（十二）制订本章程的修改方案；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（十三）管理公司信息披露事项；（十三）管理公司信息披露事项；（十四）向股东大会提请聘请或更换（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。或本章程授予的其他职权。
上述职权应由董事会集体行使，不得授上述职权应由董事会集体行使，不得授权他人行使，并不得以本章程、股东大权他人行使，并不得以本章程、股东大会决议等方式加以变更或者剥夺。会决议等方式加以变更或者剥夺。
董事会职权涉及重大业务和事项的，应董事会职权涉及重大业务和事项的，应当实行集体决策审批，不得授权单个或当实行集体决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。几个董事单独决策。
董事会可以授权董事会成员在会议闭会董事会可以授权董事会成员在会议闭会
期间行使除前两款规定外的部分职权，期间行使除前两款规定外的部分职权，但授权内容应当明确、具体，并对授权但授权内容应当明确、具体，并对授权事项的执行情况进行持续监督。事项的执行情况进行持续监督。
第十条会议通知的内容
会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
第十条会议通知的内容
（二）会议的召开方式；
会议通知应当至少包括以下内容：
（三）拟审议的事项（会议议案）；
（一）会议的时间、地点；
（四）会议召集人和主持人、临时会议
（二）会议期限；
的提议人及其书面提议；
（三）事由及议题；
（五）董事审议所必需的会议资料；
（四）发出通知的日期。
（六）发出通知的日期口头会议通知应包含情况紧急需要尽快
（七）联系人和联系方式。
召开董事会临时会议的说明。
口头会议通知应至少包括上述第（一）
会议通知以专人送达的，由被送达人在
至（四）、（七）项内容，以及情况紧急送达回执上签名（或盖章），送达人签收需要尽快召开董事会临时会议的说明。
日期为送达日期；公司通知以电子邮件
会议通知以专人送达的，由被送达人在方式送出的，以电脑记录的电子邮件发送达回执上签名（或盖章），送达人签收送时间为送达日期；公司通知以传真方日期为送达日期；公司通知以电子邮件
式送出的，以该传真进入被送达人指定方式送出的，以电脑记录的电子邮件发接收系统的日期为送达日期。
送时间为送达日期；公司通知以传真方
式送出的，以该传真进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第三十一条附则
第三十一条附则
……
……
（四）本规则由公司董事会负责制定
（四）本规则由公司董事会负责制定并解释，自股东大会审议批准后，自公并解释，自股东大会审议批准后生效并司首次公开发行股票并上市之日起生效实施。
并实施。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。
现将此议案，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月8日昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
议案四：
关于修订《监事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》及《上市公司章程指引（2022年修订）》等相关规定，公司监事会修订了《昱能科技股份有限公司监事会议事规则（草案）》，本规则经公司股东大会审议通过生效并实施，修改后形成《昱能科技股份有限公司监事会议事规则》，具体修订情况如下：
修订前修订后
第四条监事会定期会议和临时会议
第四条监事会定期会议和临时会议监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每6个月召开一次。
监事会定期会议应当每6个月召开一
监事可以提议召开临时监事会会议，出次。监事可以提议召开临时监事会会议，现下列情况之一的，监事会应当在10日出现下列情况之一的，监事会应当在10内召开临时会议：
日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违
（二）股东大会、董事会会议通过了违
反法律、法规、规章、监管部门的各种
反法律、法规、规章、监管部门的各种
规定和要求、《公司章程》、公司股东大
规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交员受到证券监管部门处罚时；
易所公开谴责时；
（六）发现公司经营情况异常，或者公
（六）发现公司经营情况异常，或者公司财务状况出现明显恶化趋势时；
司财务状况出现明显恶化趋势时；
（七）公司财务报告被注册会计师出具
（七）公司财务报告被注册会计师出具
保留意见、否定意见或无法表示意见的
保留意见、否定意见或无法表示意见的
审计报告时，或发现公司的会计制度和审计报告时，或发现公司的会计制度和财务报告的编制存在不符合企业会计注财务报告的编制存在不符合企业会计注册和相关会计制度的规定时；
册和相关会计制度的规定时；
（八）证券监管部门要求召开时；
（八）证券监管部门要求召开时；
（九）《公司章程》规定的其他情形。
（九）《公司章程》规定的其他情形。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第六条临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提议监事签字
第六条临时会议的提议程序的书面提议。书面提议中应当载明下列监事提议召开监事会临时会议的，应当事项：
直接向监事会主席提交经提议监事签字
（一）提议监事的姓名；
的书面提议。书面提议中应当载明下列
（二）提议理由或者提议所基于的客观
事项：
事由；
（一）提议监事的姓名；
（三）提议会议召开的时间或者时限、
（二）提议理由或者提议所基于的客观地点和方式；
事由；
（四）明确和具体的议案；
（三）提议会议召开的时间或者时限、
（五）提议监事的联系方式和提议日期地点和方式；
等。
（四）明确和具体的议案；
监事会主席应当在收到监事的书面提议
（五）提议监事的联系方式和提议日期
3日内，发出召开监事会临时会议的通等。
知。怠于发出会议通知的，提议监事应监事会主席应当在收到监事的书面提议当及时向监管部门报告。
3日内，发出召开监事会临时会议的通
如监事会主席认为提议内容不明确、不知。怠于发出会议通知的，提议监事应具体或者有关材料不充分的，可以要求当及时向监管部门报告。
提议人修改或者补充，并于接到经修改或补充的提议后3个工作日内，发出召开监事会临时会议的通知。
第九条会议通知的内容
会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；第九条会议通知的内容
（二）会议的召开方式；会议通知应当至少包括以下内容：
（三）拟审议的事项（会议议案）；（一）会议日期和地点；
（四）会议召集人和主持人、临时会议（二）会议期限；
的提议人及其书面提议；（三）事由及议题；
（五）监事审议所必需的会议材料；（三）发出通知的日期。
（六）发出通知的日期；口头会议通知至少应包括上述内容，以
（七）联系人和联系方式。及情况紧急需要尽快召开监事会临时会
口头会议通知至少应包括上述第（一）议的说明。
至（四）、（七）项内容，以及情况紧急会议通知以专人送达的，由被送达人在需要尽快召开监事会临时会议的说明。送达回执上签名（或盖章），送达人签收会议通知以专人送达的，由被送达人在日期为送达日期；公司通知以电子邮件送达回执上签名（或盖章），送达人签收方式送出的，以电脑记录的电子邮件发日期为送达日期；公司通知以电子邮件送时间为送达日期；公司通知以传真方
方式送出的，以电脑记录的电子邮件发式送出的，以该传真进入被送达人指定送时间为送达日期；公司通知以传真方接收系统的日期为送达日期。
式送出的，以该传真进入被送达人指定接收系统的日期为送达日期。
第二十一条附则第二十一条附则
…………昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（四）本规则由监事会制定并负责解（四）本规则由监事会制定并负责解释，经股东大会审议通过后，自公司首释，经股东大会审议通过后生效并实施。
次公开发行股票并上市之日起生效并实施。
本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届监事会第七次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司监事会
2022年8月8日昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
议案五：
关于修订《对外担保管理制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》及《上市公司章程指引（2022年修订）》
等相关规定，公司董事会修订了《对外担保管理制度》，本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施，具体修订情况如下：
修订前修订后
第十五条应当由公司股东大会审议批第十五条应当由公司股东大会审议批
准的对外担保，应当先经公司董事会审准的对外担保，应当先经公司董事会审议通过后，方可提交股东大会审议。公议通过后，方可提交股东大会审议。公司下列对外担保行为，应当在董事会审司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：议通过后提交股东大会审议：
（一）单笔担保金额超过公司最近一期（一）单笔担保金额超过公司最近一期
经审计净资产10%的担保；经审计净资产10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计总额，达到或超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；净资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公（四）公司的对外担保总额，超过最近
司最近一期经审计总资产的30%；一期经审计总资产的30%以后提供的任
（五）对股东、实际控制人及其关联方何担保；
提供的担保；（五）公司在一年内担保金额超过公司
（六）《公司章程》或届时适用的法律法最近一期经审计总资产的30%的担保；
规规定的需经股东大会审批的其他对外（六）对股东、实际控制人及其关联方担保事项。提供的担保；
公司股东大会审议本条前述第（四）（七）《公司章程》或届时适用的法律
项的担保事项时，必须经出席会议的股法规规定的需经股东大会审批的其他东所持有效表决权股份数的2/3以上通对外担保事项。
过。公司股东大会审议本条前述第公司为关联方提供担保的，不论数（四）项的担保事项时，必须经出席会额大小，均应当在董事会审议通过后提议的股东所持有效表决权股份数的2/3交股东大会审议。股东大会在审议为股以上通过。
东、实际控制人及其关联方提供的担保公司为关联方提供担保的，不论数议案时，该股东或者受该实际控制人支额大小，均应当在董事会审议通过后提配的股东，不得参与该项表决，该项表交股东大会审议。股东大会在审议为股昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料决应由出席股东大会的其他股东所持有东、实际控制人及其关联方提供的担保
效表决权股份数的半数以上通过。议案时，该股东或者受该实际控制人支公司为其全资子公司提供担保，或配的股东，不得参与该项表决，该项表者为控股子公司提供担保且控股子公司决应由出席股东大会的其他股东所持其他股东按所享有的权益提供同等比例有效表决权股份数的半数以上通过。
担保的，可以豁免适用第十五条第一项公司为其全资子公司提供担保，或
至第三项的规定。者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等
比例担保的，可以豁免适用第十五条第一项至第三项的规定。
第二十条公司提供对外担保，应当订立第二十条公司提供对外担保，应当订
书面合同，担保合同应当符合《担保法》、立书面合同，担保合同应当符合《民法《物权法》等相关法律法规的规定且主典》等相关法律法规的规定且主要条款要条款应当明确无歧义。应当明确无歧义。
本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月8日昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
议案六：
关于修订《关联交易管理制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》及《上市公司章程指引（2022年修订）》
等相关规定，公司董事会修订了《关联交易管理制度》，本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施，具体修订情况如下：
修订前修订后
第五条具有下列情形之一的法人或第五条具有下列情形之一的自然人、法
者其他组织，为公司的关联法人：人或者其他组织，为公司的关联人：
（一）直接或者间接控制公司的法人（一）直接或者间接控制公司的自然人、或其他组织；法人或其他组织；
（二）由前项所述法人或其他组织直（二）直接或间接持有公司5%以上股份接或者间接控制的除公司及其控股子的自然人；
公司以外的法人或其他组织；（三）公司董事、监事或高级管理人员；
（三）由本制度第六条所列公司关联（四）与本款第（一）项、第（二）项
自然人直接或者间接控制的、或者担和第（三）项所述关联自然人关系密切
任董事、高级管理人员的，除公司及的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的其控股子公司以外的法人或其他组子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄织；弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子
（四）持有公司5%以上股份的法人或女配偶的父母；
者一致行动人；（五）直接持有公司5%以上股份的法人
（五）根据实质重于形式的原则认定或其他组织；
的其他与公司有特殊关系，可能造成（六）直接或间接控制公司的法人或其公司对其利益倾斜的法人或其他组他组织的董事、监事、高级管理人员或织。其他主要负责人；
第六条具有下列情形之一的自然人，（七）由本款第（一）项至第（六）项
为公司的关联自然人：所列关联法人或关联自然人直接或者间
（一）直接或者间接持有公司5%以上接控制的，或者由前述关联自然人（独股份的自然人；立董事除外）担任董事、高级管理人员
（二）公司董事、监事及高级管理人的法人或其他组织，但公司及其控股子员；公司除外；
（三）本制度第五条第（一）项所列（八）间接持有公司5%以上股份的法人
法人或其他组织的董事、监事及高级或其他组织；
管理人员；（九）中国证监会、上交所或者公司根
（四）本条第（一）、（二）、（三）项据实质重于形式原则认定的其他与公司
所述人士的关系密切的家庭成员，包有特殊关系，可能导致公司利益对其倾括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐斜的自然人、法人或其他组织。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料妹及其配偶、年满18周岁的子女及其在交易发生之日前12个月内，或相关交配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的易协议生效或安排实施后12个月内，具父母；有前述所列情形之一的法人、其他组织
（五）根据实质重于形式的原则认定或自然人，视同公司的关联方。
的其他与公司有特殊关系，可能造成公司与本款第（一）项所列法人或其他公司对其利益倾斜的自然人。组织直接或间接控制的法人或其他组织第七条具有下列情形之一的法人或受同一国有资产监督管理机构控制的，者自然人，视同为公司的关联方：不因此而形成关联关系，但该法人或其
（一）因与公司或者其关联方签署他组织的法定代表人、总经理、负责人
协议或者作出安排，在协议或者安排或者半数以上董事兼任公司董事、监事生效后，或者在未来十二个月内，具或者高级管理人员的除外。
有第五条或者第六条规定情形之一的；
（二）过去十二个月内，曾经具有第五条或者第六条规定情形之一的。
第八条公司董事、监事、高级管理人第六条公司董事、监事、高级管理人员、员、持股5%以上的股东及其一致行动持股5%以上的股东及其一致行动人、实
人、实际控制人，应当将与其存在关际控制人，应当及时向上市公司董事会联关系的关联方情况及时告知公司。报送上市公司关联人名单及关联关系的公司应当及时更新关联方名单。说明，由公司做好登记管理工作。
第九条公司及其下属控股子公司与第七条公司及其下属控股子公司与关
关联方之间具有下列情形之一的，构联方之间具有下列情形之一的，构成关成关联交易：联交易：
（一）购买或者出售资产；（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财，委托（二）对外投资（购买银行理财产品的贷款，对子公司、合营企业、联营企除外）；
业投资，投资交易性金融资产、可供（三）提供财务资助；
出售金融资产、持有至到期投资等）；（四）提供担保；
（三）提供财务资助（含委托贷款、（五）租入或出租资产；
对子公司提供财务资助等）；（六）委托或者受托管理资产和业务；
（四）提供担保（含对子公司担保）；（七）赠与或者受赠资产
（五）租入或出租资产；（八）债权、债务重组；
（六）签订管理方面的合同（含委托（九）转让或者受让研究与开发项目；
经营、受托经营等）；（十）签订许可使用协议；
（七）债权、债务重组；（十一）购买原材料、燃料、动力；
（八）赠与或者受赠资产；（十二）销售产品、商品；
（九）签署许可使用协议；（十三）提供或接受劳务；
（十）转让或者受让研究与开发项目；（十四）委托或受托销售；
（十一）购买原材料、燃料、动力；（十五）存贷款业务
（十二）销售产品、商品；（十六）与关联人共同投资；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（十三）提供或接受劳务；（十七）其他通过约定可能造成资源或
（十四）委托或受托销售；义务转移的事项。
（十五）关联双方共同投资；
（十六）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
第十一条公司董事会审议关联交易第九条公司董事会审议关联交易事项事项时，关联董事应当回避表决，不时，关联董事应当回避表决，不得代理得代理其他董事行使表决权。其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的非关联董事该董事会会议由过半数的非关联董事出出席即可举行。董事会会议所作决议席即可举行。董事会会议所作决议须经须经非关联董事过半数通过。出席董非关联董事过半数通过。出席董事会的事会的非关联董事人数不足3人的，非关联董事人数不足3人的，公司应当公司应当将该关联交易提交股东大会将该关联交易提交股东大会审议。
审议。本条第一款所称关联董事包括下列董事
本条第一款所称关联董事包括下列董或者具有下列情形之一的董事：
事或者具有下列情形之一的董事：（一）交易对方；
（一）交易对方；（二）为交易对方的直接或者间接控制
（二）在交易对方任职，或在能直接人；
或间接控制该交易对方的法人或其他（三）在交易对方任职，或者在能够直组织、该交易对方直接或间接控制的接或间接控制该交易对方的法人单位、法人或其他组织任职；该交易对方直接或间接控制的法人单位
（三）拥有交易对方的直接或间接控任职；
制权的；（四）为交易对方或者其直接或间接控
（四）交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（具体范围制人的关系密切的家庭成员；参见第五条第（四）款的规定）；
（五）交易对方或者其直接或间接控（五）为交易对方或者其直接或间接控
制人的董事、监事和高级管理人员的制人的董事、监事或高级管理人员的关关系密切的家庭成员；系密切的家庭成员（具体范围参见第五
（六）公司认定的因其他原因使其独条第（四）款的规定）；
立的商业判断可能受到影响的人士。（六）基于其他理由认定的，其独立商业判断可能受到影响的董事。
第十二条股东大会审议关联交易事第十条公司股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：项时，关联股东应当回避表决。本款所
（一）交易对方；称关联股东包括下列股东或者具有下列
（二）在交易对方任职，或在能直接情形之一的股东：
或间接控制该交易对方的法人或其他（一）为交易对方；
组织、该交易对方直接或间接控制的（二）为交易对方的直接或者间接控制法人或其他组织任职；人；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（三）拥有交易对方的直接或间接控（三）被交易对方直接或者间接控制；
制权的；（四）与交易对方受同一自然人、法人
（四）被交易对方直接或间接控制的；或者其他组织直接或间接控制；
（五）与交易对方受同一法人或自然（五）因与交易对方或者其关联人存在人直接或间接控制的；尚未履行完毕的股权转让协议或者其他
（六）交易对方或者其直接或间接控协议而使其表决权受到限制或影响的股制人的关系密切的家庭成员；东；
（七）因与交易对方或者其关联方存（六）中国证监会或者上交所认定的可在尚未履行完毕的股权转让协议或者能造成公司利益对其倾斜的股东。
其他协议而使其表决权受到限制或者影响的；
（八）公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的人士。
第十一条公司在召开董事会审议关联
交易事项时，关联董事应当在董事会召
第十三条公司在召开董事会审议关开日前向公司董事会披露其关联关系。
联交易事项时，会议主持人应在会议会议主持人应在会议表决前提醒关联董表决前提醒关联董事须回避表决。关事须回避表决。关联董事未主动声明并联董事未主动声明并回避的，知悉情回避的，知悉情况的董事应要求关联董况的董事应要求关联董事予以回避。
事予以回避。
公司股东大会在审议关联交易事项
公司股东大会在审议关联交易事项时，时，会议主持人及见证律师应在股东关联股东应当在股东大会召开日前向公投票前，提醒关联股东须回避表决，司董事会披露其关联关系。会议主持人关联股东不应当参与投票表决，其所及见证律师应在股东投票前，提醒关联代表的有表决权的股份数不计入有效
股东须回避表决，关联股东不应当参与表决总数。
投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。
第十八条公司发生的关联交易，涉及第十六条公司应当审慎向关联方提供本制度第九条规定的“提供财务资财务资助或委托理财；确有必要的，应助”、“提供担保”和“委托理财”等当以发生额作为披露的计算标准，在连事项的，应当以发生额作为计算标准，续12个月内累计计算，适用本制度第十并按交易事项的类型在连续12个月内二、十三、十四条的规定，但已按照规
累计计算，经累计计算达到本制度第定履行相关义务的不再纳入累计计算范十四、十五、十六条规定的标准的，围。
则使用本制度第十四、十五、十六条公司连续12个月内发生的以下关联交
规定关联交易决策程序，但已按照规易，应当按照累计计算的原则适用本制定履行关联交易决策程序的不纳入累度第十二、十三、十四条的规定：
计计算范围。（一）与同一关联人进行的交易；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料公司连续12个月内发生的以下关联交（二）与不同关联人进行的交易标的类易，应当按照累计计算的原则适用本别相关的交易。
制度第十四、十五、十六条的规定：上述同一关联人，包括与该关联人受同
（一）与同一关联方进行的交易；一实际控制人控制，或者存在股权控制
（二）与不同关联方进行的交易标的关系，或者由同一自然人担任董事或高类别相关的交易。级管理人员的法人或其他组织。已按照上述同一关联方，包括与该关联方受规定履行相关义务的，不再纳入累计计同一主体控制或相互存在股权控制关算范围。
系，或者由同一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织。已按照规定履行关联交易决策程序的不纳入累计计算范围。
第十九条公司与关联人达成下列关联交易时，可以免于按照关联交易的方式审议和披露：
（一）一方以现金方式认购另一方公开
发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方
第二十一条公司在审议关联交易事
公开发行的股票、公司债券或企业债券、项时，应履行下列职责：
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（一）详细了解交易标的的真实状况，
（三）一方依据另一方股东大会决议领
包括交易标的运营现状、盈利能力、
取股息、红利或者薪酬；
是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉
（四）一方参与另一方公开招标或者拍
讼、仲裁等法律纠纷；
卖，但是招标或者拍卖难以形成公允价
（二）详细了解交易对方的诚信纪录、格的除外；
资信状况、履约能力等情况，审慎选
（五）公司单方面获得利益的交易，包择交易对手方；
括受赠现金资产、获得债务减免、接受
（三）根据充分的定价依据确定交易担保和资助等；
价格；
（六）关联交易定价为国家规定；
（四）公司认为必要时，聘请中介机
（七）关联人向公司提供资金，利率水构对交易标的进行审计或评估。
平不高于中国人民银行规定的同期贷款
基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保；
（八）公司按与非关联人同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供产品和服务；
（九）上交所认定的其他交易。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第二十条公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经
审计总资产或市值1%以上的交易，且超过3000万元，还应当聘请相关服务机构，
第二十二条公司不得对存在以下情对交易标的出具的审计或者评估报告形之一的关联交易事项进行审议并作（审计截止日距审议相关交易事项的股出决定：东大会召开日不得超过6个月，评估基交易标的状况不清；准日距审议相关交易事项的股东大会召交易价格未确定；开日不得超过一年），并将该交易提交股交易对方情况不明朗；东大会审议。
因本次交易导致或者可能导致公司被公司与关联人发生的本办法第七条
控股股东、实际控制人及其附属企业第十一项至第十五项规定日常经营相关
非经营性资金占用；的关联交易所涉及的交易标的，可以不因本次交易导致或者可能导致公司为进行审计或评估。
关联方违规提供担保；公司关联交易事项未达到本条第一
因本次交易导致或者可能导致公司被款规定的标准，但中国证监会、上海证关联方侵占利益的其他情形。券交易所根据审慎原则要求，或者公司按照其章程或者其他规定，以及自愿提交股东大会审议的，应当按照前款规定履行审议程序和披露义务，并适用有关审计或者评估的要求。
第二十九条公司向关联方购买资产按规定需要提交股东大会审议且存在
以下情形之一的，原则上交易对方应当提供在一定期限内标的资产盈利担
保或者补偿承诺、或者标的资产回购条款删除
承诺：
（一）高溢价购买资产的；
（二）购买资产最近一期净资产收益率为负或者低于公司本身净资产收益率的。
第三十条公司拟部分或者全部放弃向与关联方共同投资的公司同比例增
资权或者优先受让权的，应当以公司实际增资或者受让额与放弃同比例增条款删除资权或者优先受让权所涉及的金额之
和为关联交易的交易金额，履行相应的审议程序及信息披露义务。
第三十二条公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关条款删除联方占用资金等侵占公司利益的问题，关注方式包括但不限于问询、查昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料阅等。公司独立董事、监事至少应每季度查阅一次公司与关联方之间的资
金往来情况，了解公司是否存在被董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联方占用、转移公
司资金、资产及其他资源的情况。如发现异常情况，应当及时提请公司董事会采取相应措施。
第三十四条公司与关联方进行本制
度第九条第（二）到（五）项所列的
与日常经营相关的关联交易事项，应当按照下述规定履行相应的决策程
序：
（一）对于首次发生的日常关联交易，公司应当与关联方订立书面协议，根据协议涉及的交易金额适用本制度的
规定提交总经理办公室、董事会或者股东大会审议；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议。
（二）已经公司董事会或者股东大会第二十三条公司与关联方进行本制度
审议通过且正在执行的日常关联交易第七条第（十一）到（十五）项所列的协议，如果协议在执行过程中主要条与日常经营相关的关联交易事项，应当款发生重大变化或者协议期满需要续按照下述规定履行相应的决策程序：
签的，公司应当将新修订或者续签的（一）公司可以按类别合理预计日常关日常关联交易协议，根据协议涉及的联交易年度金额，履行审议程序并披露；
交易金额适用本制度的规定提交总经实际执行超出预计金额的，应当按照超理办公室、董事会或者股东大会审议；出金额重新履行审议程序并披露；
协议没有具体交易金额的，应当提交（二）公司年度报告和半年度报告应当股东大会审议。分类汇总披露日常关联交易；
（三）对于每年发生的数量众多的日（三）公司与关联人签订的日常关联交
常关联交易，因需要经常订立新的日易协议期限超过3年的，应当每3年重常关联交易协议而难以按照本条第新履行相关审议程序和披露义务。
（一）项规定将每份协议提交董事会
或者股东大会审议的，公司可以对本公司当年度将发生的日常关联交易年
度金额按类别进行合理预计，根据预计金额适用本制度的规定提交总经理
办公室、董事会或者股东大会审议并披露。如果在实际执行中日常关联交易金额超过预计金额的，公司应当根据超出金额适用本制度的规定重新提
交总经理办公室、董事会或者股东大会审议并披露。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月8日昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
议案七：
关于修订《股份回购制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》及《上市公司股份回购规则》等相关规定，公司董事会修订了《股份回购制度》，本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施，具体修订情况如下：
修订前修订后
第一条为促进昱能科技股份有限公司
第一条为促进昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，规（以下简称“公司”）的规范运作，规范公司股份回购行为，根据及参照《中范公司股份回购行为，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以司法》”）、《中华人民共和国证券法》下简称“《证券法》”）、《上市公司收（以下简称“《证券法》”）、《上市公购管理办法》《上海证券交易所科创板股司收购管理办法》《上海证券交易所科创票上市规则》（以下简称“《上市规板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自则》”）、《上海证券交易所上市公司回律监管指引第7号-回购股份》（以下简购股份实施细则》（以下简称“《实施细称“《回购规则》”）等法律法规和《昱则》”）等法律法规和《昱能科技股份能科技股份有限公司章程》（以下简称有限公司章程》（以下简称“《公司章“《公司章程》”）的相关规定，制订程》”）的相关规定，制订本制度。
本制度。
第二条因下列情形回购公司股份（以下第二条因下列情形回购公司股份（以下简称“回购股份”）的，适用本制度：简称“回购股份”）的，适用本制度：
（一）减少公司注册资本；（一）减少公司注册资本；
（二）将股份用于员工持股计划或者（二）将股份用于员工持股计划或者股权激励；股权激励；
（三）将股份用于转换上市公司发行（三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；的可转换为股票的公司债券；
（四）为维护公司价值及股东权益所（四）为维护公司价值及股东权益所必需。必需。
前款第（四）项所指情形，应当符合以前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一：下条件之一：
（1）公司股票收盘价格低于最近一（1）公司股票收盘价格低于最近一期每股净资产；期每股净资产；
（2）连续20个交易日内公司股票收（2）连续20个交易日内公司股票收昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
盘价格跌幅累计达到30%；盘价格跌幅累计达到30%；
（3）中国证券监督管理委员会规定（3）中国证券监督管理委员会（以下的其他条件。简称“中国证监会”）规定的其他条件。
第三条公司回购股份，应当符合《公司第三条公司回购股份，应当符合《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《实施细法》、《证券法》、《上市规则》、《实施细则》及本制度的规定，有利于公司的可则》及本制度的规定，有利于公司的可持续发展，不得损害股东和债权人的合持续发展，不得损害股东和债权人的合法权益，并严格履行相应的决策程序和法权益，并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。
信息披露义务。
未经法定或者《公司章程》、本制度未经法定或者本制度规定的程序授
规定的程序授权或者审议，公司、控股权或者审议，公司、控股股东不得对外股东不得对外发布回购股份的有关信发布回购股份的有关信息。
息。
第四条公司董事会应当充分关注公司第四条公司董事会应当充分关注公司
的资金状况、债务履行能力和持续经营的资金状况、债务履行能力和持续经营能力，审慎制定、实施回购股份方案，能力，审慎制定、实施回购股份方案，回购规模和回购资金等应当与公司的实回购规模和回购资金等应当与公司的实际财务状况相匹配。际财务状况相匹配。
公司回购股份，应当根据本股份回公司回购股份，应当建立规范有效购制度制定具体的操作方案，合理发出的内部控制制度，制定具体的操作方案，回购股份的申报指令，防范发生内幕交防范发生内幕交易及其他不公平交易行易及其他不公平交易行为，不得利用回为，不得利用回购股份操纵公司股价，购股份操纵公司股价，或者向董事、监或者向董事、监事、高级管理人员（以事、高级管理人员（以下简称董监高）、下简称董监高）、控股股东、实际控制人
控股股东、实际控制人等进行利益输送。等进行利益输送。
第五条公司董事、监事和高级管理人员
在回购股份活动中，应当诚实守信、勤
第五条公司全体董事在回购股份活动勉尽责，维护上市公司及其股东和债权中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护上人的合法权益，保证所披露的信息真实、市公司及其股东和债权人的合法权益。
准确、完整，无虚假记载、误导性陈述全体董事应当承诺回购股份不损害或重大遗漏。
公司的债务履行能力和持续经营能力。
全体董事应当承诺回购股份不损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
第八条为公司回购股份提供服务、出具
意见的中介机构和人员，应当诚实守信、新增
勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。
第九条任何人不得利用公司回购股份
新增从事内幕交易、操纵市场、证券欺诈和利益输送等违法违规活动。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第十条公司回购股份应当符合以下条
第八条公司回购股份应当符合以下条
件:
件:
（一）公司股票上市已满一年；
（一）公司股票上市已满一年；
（二）公司最近一年无重大违法行为；
（二）回购股份后，公司具备债务履行
（三）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
能力和持续经营能力；
（三）回购股份后，公司的股权分布原
（四）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回则上应当符合上市条件；公司拟通过回
购股份终止其股票上市交易的，应当符购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定；
合相关规定；
（四）中国证券监督管理委员会规定
（五）中国证监会、证券交易所规定的的其他条件。
其他条件。
公司因本制度第二条第一款第（四）
公司因本制度第二条第一款第（四）项规定的情形回购股份并减少注册资本项规定的情形回购股份并减少注册资本的，不适用前款关于公司股票上市已满的，不适用前款关于公司股票上市已满一年的要求。
一年的要求。
第九条公司应当依法采用下列方式之第十一条公司应当依法采用下列方式
一回购股份：之一回购股份：
（一）集中竞价交易方式；（一）集中竞价交易方式；
（二）要约方式；（二）要约方式；
（三）中国证券监督管理委员会批准（三）中国证监会批准的其他方式。
的其他方式。公司因本制度第二条第一款第（二）
第十条公司因本制度第二条第一款第项、第（三）项、第（四）项规定的情
（二）项、第（三）项、第（四）项规形回购股份的，应当通过本条第一款第
定的情形回购股份的，合计持有的公司（一）项、第（二）项规定的方式进行。
股份数不得超过公司已发行股份总额的公司采用要约方式回购股份的，参
10%，并应当在发布回购结果暨股份变动照《上市公司收购管理办法》关于要约
公告后3年内转让或者注销。收购的规定执行。
第十二条公司因本规则第二条第一款
第（二）项、第（三）项、第（四）项规定情形回购股份的，公司合计持有的新增本公司股份数不得超过本公司已发行股
份总额的百分之十，并应当在发布回购结果暨股份变动公告后三年内转让或者注销。
第十一条公司可以使用下列资金回第十三条公司用于回购的资金来源必
购股份：须合法合规，公司可以使用下列资金回
（一）自有资金；购股份：
（二）发行优先股、债券募集的资金；（一）自有资金；
（三）发行普通股取得的超募资金、募（二）发行优先股、债券募集的资金；
投项目节余资金和已依法变更为永久补（三）发行普通股取得的超募资金、募充流动资金的募集资金；投项目节余资金和已依法变更为永久补
（四）金融机构借款；充流动资金的募集资金；
（五）其他合法资金。（四）金融机构借款；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（五）其他合法资金。
第十四条公司应当合理安排回购规模
第十二条公司应当合理安排回购规
和回购资金，并在回购股份方案中明确模和回购资金，并在回购股份方案中明拟回购股份数量或者资金总额的上下确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且上限不得超出下限的1倍。
限，且上限不得超出下限的1倍。
公司回购股份拟用于多种用途的，公司回购股份拟用于多种用途的，应当按照前款规定在回购股份方案中明应当按照前款规定在回购股份方案中明确披露各用途具体对应的拟回购股份数确披露各用途具体对应的拟回购股份数量或者资金总额。
量或者资金总额。
公司因本制度第二条第一款第（四）
公司因本制度第二条第一款第（四）
项规定的情形回购股份，应当按照本条项规定的情形回购股份，拟用于减少注
第一款规定在回购股份方案中予以明确
册资本或者出售的，应当按照本条第一披露拟用于减少注册资本或者出售的回款规定在回购股份方案中予以明确并披购股份数量或者资金总额。未在方案中露。未在方案中明确披露用于出售的，明确披露用于出售的，已回购股份不得已回购股份不得出售。
出售。
第十七条公司在下列期间不得回购股
份：
第十五条公司在下列期间不得回购
（一）公司年度报告、半年度报告、季
股份：
度报告前10个交易日内，因特殊原因推
（一）公司定期报告、业绩预告或者业
迟公告日期的，自原预约公告日前10个绩快报公告前10个交易日内；
交易日起算，至公告前一日；
（二）自可能对公司股票交易价格产
（二）公司业绩预告或者业绩快报公生重大影响的重大事项发生之日或者在告前10个交易日内；
决策过程中，至依法披露后2个交易日
（三）自可能对本公司股票交易价格内；
产生较大影响的重大事项发生之日或者
（三）中国证券监督管理委员会和上
在决策过程中，至依法披露之日；
海证券交易所规定的其他情形。
（四）中国证监会和上交所规定的其他
公司因本制度第二条第一款第（四）情形。
项规定的情形实施股份回购并减少注册
公司因本制度第二条第一款第（四）资本的，不适用前款规定。
项规定的情形实施股份回购并减少注册资本的，不适用前款规定。
第十八条公司在回购期间不得发行第二十条公司在回购期间不得实施股
股份募集资金，但依照有关规定发行优份发行行为，但依照有关规定发行优先先股的除外。股的除外。
第二十条公司回购专用账户中的股第二十二条公司回购专用账户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、份，不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质公积金转增股本、认购新股和可转换公押等权利。司债券等权利，不得质押和出借。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第二十二条公司相关股东、董监高在公
司回购股份期间减持股份的，应当遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交第二十四条公司因本制度第二条第一款
易所关于股份减持的相关规定。第（四）项规定的情形回购股份的，其公司因本制度第二条第一款第（四）董监高、控股股东、实际控制人、回购
项规定的情形回购股份的，其董监高、股份提议人自公司首次披露回购股份事控股股东、实际控制人、回购股份提议项之日起至发布回购结果暨股份变动公
人自公司首次披露回购股份事项之日起告期间，不得直接或间接减持公司股份。
至发布回购结果暨股份变动公告期间，不得直接或间接减持公司股份。
第二十三条公司应当在首次披露回购第二十四条公司应当在首次披露回购
股份事项的同时，一并披露向董监高、股份事项的同时，一并披露向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、控股股东、实际控制人、回购提议人、
持股5%以上的股东问询其未来减持计划持股5%以上的股东问询其未来3个月、
的具体情况，包括但不限于未来3个月、未来6个月是否存在减持计划，并披露未来6个月是否存在减持计划等，并披相关股东的回复。
露相关股东的回复。相关股东未回复的，公司应当在公告中相关股东未回复的，公司应当在公提示可能存在的减持风险。
告中提示可能存在的减持风险。
第二十六条公司出现本制度第二条第
二款第（一）项情形的，董事会应当及时了解是否存在对股价可能产生较大影
响的重大事件和其他事项，并通过多种条款删除渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取股东关于公司是否应实施股份回购等措施的意见和诉求。
第二十七条根据相关法律法规及《公司第二十八条根据相关法律法规及《公司章程》等享有董事会、股东大会提案权章程》等享有提案权的提议人可以向公的提议人可以向公司董事会提议回购股司董事会提议回购股份。提议人的提议份。提议人的提议应当明确具体，符合应当明确具体，符合公司的实际情况，公司的实际情况，具有合理性和可行性，具有合理性和可行性，并至少包括本制并至少包括本制度第二十八条第（二）度第二十九条第（二）项、第（三）项、
项、第（三）项、第（四）项规定的内第（四）项规定的内容。
容。提议人拟提议公司进行本制度第二提议人拟提议公司进行本制度第二条第一款第（四）项规定情形的股份回
条第一款第（四）项规定情形的股份回购的，应当在本制度第二条第二款规定购的，应当在本制度第二条第二款规定的相关事实发生之日起10个交易日内向的相关事实发生之日起10个交易日内公司董事会提出。
向上市公司董事会提出。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第二十八条公司收到符合前条规定的
第二十九条公司收到符合前条规定的回
回购股份提议后，应当立即召开董事会购股份提议后，应当尽快召开董事会审审议，并将回购股份提议与董事会决议议，并将回购股份提议与董事会决议同同时公告。公告的内容应当包括：
时公告。公告的内容应当包括：
（一）提议人的基本情况及提议时间；
（一）提议人的基本情况及提议时间；
（二）提议人提议回购股份的原因和
（二）提议人提议回购股份的原因和目的；
目的；
（三）提议人提议回购股份的种类、用
（三）提议人提议回购股份的种类、用
途、方式、价格区间、数量和占公司总
途、方式、价格区间、数量和占公司总
股本的比例、拟用于回购的资金总额。
股本的比例、拟用于回购的资金总额。
回购股份数量、资金总额至少有一项明
回购股份数量、资金总额至少有一项明
确上下限，且上限不得超出下限的1倍；
确上下限，且上限不得超出下限的1倍；
（四）提议人在提议前6个月内买卖
（四）提议人在提议前6个月内买卖本
本公司股份的情况，以及提议人在回购公司股份的情况，以及提议人在回购期期间是否存在增减持计划的说明；
间的增减持计划；
（五）提议人将推动公司尽快召开董
（五）提议人将推动公司尽快召开董
事会或者股东大会审议回购股份事项，事会或者股东大会审议回购股份事项，并对公司回购股份议案投赞成票的承诺并对公司回购股份议案投赞成票的承诺（如适用）；
（如适用）；
（六）公司董事会对回购股份提议的
（六）公司董事会对回购股份提议的意见及后续安排；
意见及后续安排；
（七）中国证券监督管理委员会和上
（七）中国证监会和上海证券交易所海证券交易所认为需要披露的其他内认为需要披露的其他内容。
容。
第三十二条公司董事会审议通过回购第三十三条公司董事会审议通过回购
股份方案后应当及时对外披露，并同时股份方案后，应当及时披露董事会决议、披露董事会决议、独立董事意见和其他回购股份方案、独立董事意见和其他相相关材料。关材料。
按照《公司法》和《公司章程》规按照《公司法》和《公司章程》规定，本次回购股份需经股东大会决议的，定，本次回购股份需经股东大会决议的，公司应当在董事会审议通过回购股份方公司应当在董事会审议通过回购股份方案后，及时发布股东大会召开通知，将案后，及时发布股东大会召开通知，将回购股份方案提交股东大会审议。回购股份方案提交股东大会审议。
第三十三条公司回购股份方案应当包第三十四条公司回购股份方案应当包括
括以下内容：以下内容：
（一）回购股份的目的、方式、价格区（一）回购股份的目的、方式、价格区间；间；
（二）拟回购股份的种类、用途、数量（二）拟回购股份的种类、用途、数量
和占公司总股本的比例、拟用于回购的和占公司总股本的比例、拟用于回购的资金总额；资金总额；
（三）回购股份的资金来源；（三）回购股份的资金来源；
（四）回购股份的实施期限；（四）回购股份的实施期限；
（五）预计回购后公司股权结构的变（五）预计回购后公司股权结构的变昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料动情况；动情况；
（六）管理层关于本次回购股份对公（六）管理层关于本次回购股份对公
司经营、盈利能力、财务、研发、债务司经营、盈利能力、财务、研发、债务
履行能力、未来发展及维持上市地位等履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析；可能产生的影响分析；
（七）公司董监高、控股股东、实际控（七）公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前6个制人在董事会作出回购股份决议前6个
月内买卖公司股份的情况，以及在回购月内买卖公司股份的情况，是否存在单期间是否存在增减持计划的说明；独或者与他人联合进行内幕交易及操纵
（八）本次回购股份方案的提议人、提市场行为的说明，以及在回购期间的增
议时间、提议人在提议前6个月内买卖减持计划；
公司股份的情况，以及提议人在回购期（八）本次回购股份方案的提议人、提间是否存在增减持计划的说明（如适议时间、提议理由、提议人在提议前6用）；个月内买卖公司股份的情况，是否存在
（九）回购股份后依法注销或者转让单独或者与他人联合进行内幕交易及操
的相关安排；纵市场行为的说明，以及在回购期间的
（十）防范侵害债权人利益的相关安增减持计划（如适用）；
排；（九）回购股份后依法注销或者转让
（十一）对董事会办理本次回购股的相关安排；
份事宜的具体授权（如适用）；（十）防范侵害债权人利益的相关安
（十二）中国证券监督管理委员会排；
和上海证券交易所要求披露的其他内（十一）对董事会办理本次回购股份容。事宜的具体授权（如适用）；
（十二）中国证券监督管理委员会和上海证券交易所要求披露的其他内容。
第三十四条公司独立董事应当在充分第三十五条公司独立董事应当在充分了
了解相关信息的基础上，就回购股份事解相关信息的基础上，就回购股份事宜宜发表独立意见。独立董事意见应当包发表独立意见。独立董事意见应当包括括以下内容：以下内容：
（一）公司回购股份是否符合《公司（一）公司回购股份是否符合《公司法》等相关规定；法》《证券法》等相关规定；
（二）结合回购股份的目的、股价表（二）结合回购股份的目的、股价表
现、公司价值分析等因素，说明回购的现、公司价值分析等因素，说明回购的必要性；必要性；
（三）结合公司的经营、财务、研发、（三）结合公司的经营、财务、研发、资金状况及回购股份所需资金和来源等资金状况及回购股份所需资金和来源等因素，说明回购股份方案的合理性、可因素，说明回购股份方案的合理性、可行性；行性；
（四）其他应当说明的事项。（四）其他应当说明的事项。
第三十六条公司应当在董事会或者股第三十七条公司应当在董事会或者股东
东大会审议通过最终回购股份方案后，大会审议通过最终回购股份方案、开立按照中国证券监督管理委员会和上海证回购专用账户后，按照中国证监会和上券交易所的有关规定及时披露回购报告海证券交易所的有关规定及时披露回购书。报告书。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第四十二条公司已回购的股份，应当根第四十三条公司已回购的股份，应当根
据披露的回购用途按照《公司法》、《证据披露的回购用途按照《公司法》《证券券法》等法律法规、中国证券监督管理法》等法律法规、中国证监会和上海证委员会和上海证券交易所相关规定办理券交易所相关规定办理转让或者注销事转让或者注销事宜。宜。
第四十四条公司因本制度第二条第一款
第四十三条公司因本制度第二条第一第（四）项规定的情形所回购的股份，款第（四）项规定的情形所回购的股份，可以按照本章规定在发布回购结果暨股可以按照本章规定在发布回购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价交易份变动公告12个月后采用集中竞价交
方式减持，但下列期间除外：
易方式减持，但下列期间除外：
（一）公司年度报告、半年度报告、季
（一）公司定期报告、业绩预告或者业
度报告公告前10个交易日内，因特殊原绩快报公告前10个交易日内；
因推迟定期报告公告日期的，自原预约
（二）自可能对公司股票交易价格产
公告日前10个交易日起算，至公告前一生重大影响的重大事项发生之日或者在日；
决策过程中，至依法披露后2个交易日
（二）公司业绩预告或者业绩快报公告内；
前10个交易日内；
（三）中国证券监督管理委员会和上
（三）自可能对公司股票交易价格产海证券交易所规定的其他情形。
生重大影响的重大事项发生之日或者在本章所称的减持是指公司根据前款
决策过程中，至依法披露之日；
规定采用集中竞价交易方式出售已回购
（四）中国证监会和上海证券交易所股份的行为。
规定的其他情形。
第四十四条公司采用集中竞价交易方第四十五条公司采用集中竞价交易方式减持已回购股份所得的资金应当用于式减持已回购股份所得的资金应当用于
主营业务，不得通过直接或者间接安排主营业务，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及用于新股及其衍生品种配售、申购，或其衍生品种、可转换公司债券等交易。者用于股票及其衍生品种等交易。
第四十五条公司拟采用集中竞价交易第四十六条公司拟采用集中竞价交易方
方式减持已回购股份的，应当经董事会式减持已回购股份的，应当经董事会通通过，并在首次卖出股份的15个交易日过，并在首次卖出股份的15个交易日前前进行减持预披露。进行减持预披露。
前款规定的减持预披露应当至少公前款规定的减持预披露应当至少公
告以下内容：告以下内容：
（一）减持已回购股份的董事会决议；（一）减持已回购股份的董事会决议；
（二）减持的原因、目的和方式；（二）减持的原因、目的和方式；
（三）拟减持的数量及占总股本的比（三）拟减持的数量及占总股本的比例；例；
（四）减持的价格区间；（四）减持的价格区间；
（五）减持的实施期限（每次披露的减（五）减持的实施期限（每次披露的减持时间区间不得超过6个月）；持时间区间不得超过6个月）；
（六）减持所得资金的用途及具体使（六）减持所得资金的用途及具体使用安排；用安排；
（七）预计减持完成后公司股权结构（七）预计减持完成后公司股权结构的变动情况；的变动情况；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（八）管理层关于本次减持已回购股（八）管理层关于本次减持已回购股
份对公司经营、财务及未来发展影响等份对公司经营、财务及未来发展影响等情况的说明；情况的说明；
（九）公司董监高、控股股东、实际控（九）公司董监高、控股股东、实际控
制人、回购提议人在董事会作出减持决制人、回购提议人在董事会作出减持决议前6个月内买卖本公司股份的情况；议前6个月内买卖本公司股份的情况；
（十）中国证券监督管理委员会和上（十）中国证监会和上海证券交易所海证券交易所要求披露的其他内容。要求披露的其他内容。
第四十六条公司采用集中竞价交易方
第四十七条公司采用集中竞价交易方式
式减持已回购股份的，应当遵守下列要减持已回购股份的，应当遵守下列要求：
求：
（一）申报价格不得为公司股票当日
（一）申报价格不得为公司股票当日交易跌幅限制的价格；
交易跌幅限制的价格；
（二）不得在开盘集合竞价、收盘前半
（二）不得在开盘集合竞价、收盘前半小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易小时内及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行减持申报；
日内进行减持申报；
（三）每日减持的数量不得超过减持
（三）每日减持的数量不得超过减持预披露日前20个交易日日均成交量的预披露日前20个交易日日均成交量的
25%，但每日减持数量不超过20万股的
25%，但每日减持数量不超过20万股的除外；
除外；
（四）在任意连续90日内，减持股份
（四）在任意连续90日内，减持股份
的总数不得超过公司股份总数的1%；
的总数不得超过公司股份总数的1%；
（五）中国证监会和上海证券交易所
（五）中国证券监督管理委员会和上规定的其他要求。
海证券交易所规定的其他要求。
第四十七条公司采用集中竞价交易方第四十八条公司采用集中竞价交易方式
式减持已回购股份期间，应当在以下时减持已回购股份期间，应当在以下时间间及时发布减持进展情况公告，并在定及时发布减持进展情况公告，并在定期期报告中公告减持进展情况：报告中公告减持进展情况：
（一）首次减持已回购股份事实发生（一）首次减持已回购股份事实发生的次日予以公告；的次日予以公告；
（二）减持已回购股份占上市公司总（二）减持已回购股份占上市公司总
股本的比例每增加1%的，应当自该事实股本的比例每增加1%的，应当自该事实发生之日起3日内予以公告；发生之日起3日内予以公告；
（三）每个月的前3个交易日内公告（三）每个月的前3个交易日内公告截截至上月末的减持进展情况。至上月末的减持进展情况。
前款规定的公告内容，至少应当包前款规定的公告内容，至少应当包括已减持股份数量及占公司总股本的比括已减持股份数量及占公司总股本的比
例、减持最高价和最低价、减持均价、例、减持最高价和最低价、减持均价、
减持所得资金总额。回购均价、减持所得资金总额。
公告期间无须停止减持行为。公告期间无须停止减持行为。
第四十九条公司已回购的股份未按照第五十条公司已回购的股份未按照披
披露用途转让，拟按有关规定在3年持露用途转让，拟按有关规定在3年持有有期限届满前注销的，应当在股东大会期限届满前注销的，应当经股东大会决作出注销回购股份的决议后，依照《公议通过，依照《公司法》的有关规定履昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料司法》的有关规定通知债权人，并按照行债权人通知义务。
本制度第四十一条的规定办理。
第五十条公司及相关各方在回购股第五十一条公司及相关各方在回购股份
份等信息依法披露前，必须做好内幕信等信息依法披露前，必须做好内幕信息息管理，不得泄露，相关内幕信息知情管理，不得泄露，相关内幕信息知情人人不得利用内幕信息从事证券交易。不得利用内幕信息从事证券交易。
公司董事会应当在披露回购股份方公司董事会应当在披露回购股份方
案的同时，向上海证券交易所报送本次案的同时，向上海证券交易所报送本次回购股份的相关知情人信息。回购股份的相关知情人信息。
前款规定的相关知情人，包括下列前款规定的相关知情人，包括下列人员：人员：
（一）公司及其董监高；（一）公司及其董监高；
（二）公司的控股股东或第一大股东，（二）公司的控股股东或第一大股东，及其实际控制人、董监高（含主要负责及其实际控制人、董监高（含主要负责人）；人）；
（三）回购股份方案的提议人，及其控（三）回购股份方案的提议人，及其控
股股东或第一大股东、实际控制人、董股股东或第一大股东、实际控制人、董监高（含主要负责人）（如适用）；监高（含主要负责人）（如适用）；
（四）为本次回购股份提供服务以及（四）为本次回购股份提供服务以及
参与本次回购股份的咨询、制定、论证参与本次回购股份的咨询、制定、论证
等各环节的证券服务机构，及其法定代等各环节的中介机构，及其法定代表人表人和经办人（如适用）；和经办人（如适用）；
（五）前述（一）至（四）项规定的自（五）前述（一）至（四）项规定的自
然人的配偶、父母和子女；然人的配偶、父母和子女；
（六）其他在公司回购股份前通过直（六）其他在公司回购股份前通过直接或间接方式知悉本次回购信息的知情接或间接方式知悉本次回购信息的知情
人及其配偶、父母和子女。人及其配偶、父母和子女。
第五十二条本制度关于控股股东、实际
第五十三条本制度关于控股股东、实际
控制人、持股5%以上的股东、提议人、
控制人、持股5%以上的股东、提议人、
第一大股东的相关规定，适用于其一致
第一大股东的相关规定，适用于其一致行动人。一致行动人的认定适用《上市行动人。
公司收购管理办法》的规定。
本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月8日昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
议案八：
关于修订《募集资金管理制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，公司董事会修订了《募集资金管理制度》，本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施，具体修订情况如下：
修订前修订后
第三条公司董事会应建立募集资金存
储、使用和管理的内部控制制度，对募
第三条公司董事会应建立募集资金存
集资金存储、使用、变更、监督和责任
储、使用和管理的内部控制制度，对募追究等内容进行明确规定。
集资金存储、使用、变更、监督和责任
公司应当将募集资金存储、使用和管理追究等内容进行明确规定。
的内部控制制度及时报上海证券交易所（以下简称“上交所”）备案并在上交所网站上披露。
第六条保荐机构或者独立财务顾问应第六条保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理办当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市规则》《上海证券交易法》《科创板上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第1号——规范运作》及本制度对公引第1号——规范运作》及本制度对公
司募集资金管理事项履行保荐职责，进司募集资金的管理和使用履行持续督导行持续督导工作。职责。
第七条公司募集资金的存放坚持安全、第七条公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。公司专户存储和便于监督管理的原则。公司募集资金应当存放于董事会决定的专项募集资金应当存放于经董事会批准设立账户（以下简称“专户”）集中管理。的专项账户（以下简称“募集资金专募集资金专户不得存放非募集资金或用户”）集中管理。募集资金专户不得存作其它用途。放非募集资金或用作其它用途。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第八条公司应当在募集资金到账后一
个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储
三方监管协议，协议至少应当包括以下
第八条公司应当在募集资金到账后一
内容：
个月内与保荐机构或者独立财务顾问、
（一）公司应当将募集资金集中存放于存放募集资金的商业银行（以下简称专户中；
“商业银行”）签订募集资金专户存储
（二）商业银行应当每月向公司提供募
三方监管协议，协议至少应当包括以下集资金专户银行对账单，并抄送保荐机内容：
构或独立财务顾问；
（一）公司应当将募集资金集中存放于
（三）公司一次或12个月内累计从专户募集资金专户；
中支取的金额超过5000万元且达到发
（二）商业银行应当每月向公司提供募行募集资金总额扣除发行费用后的净额
集资金专户银行对账单，并抄送保荐机（以下简称“募集资金净额”）20%的，构或独立财务顾问；
公司及商业银行应当及时通知保荐机
（三）保荐机构或独立财务顾问可以随构；
时到商业银行查询募集资金专户资料；
（四）保荐机构或独立财务顾问可以随
（四）公司、商业银行、保荐机构或独时到商业银行查询专户资料；
立财务顾问的违约责任。
（五）公司、商业银行、保荐机构的违公司通过控股子公司或者其他主体实施约责任。
募投项目的，应当由公司、实施募投项公司应当在上述协议签订后2个交易日
目的公司、商业银行和保荐机构或者独内报告上交所备案并公告。
立财务顾问共同签署三方监管协议，公公司通过控股子公司或者其他主体实施司及实施募投项目的公司应当视为共同
募投项目的，应当由公司、实施募投项一方
目的公司、商业银行和保荐机构或者独
上述协议在有效期届满前因商业银行、
立财务顾问共同签署三方监管协议，公保荐机构或独立财务顾问变更等原因提司及实施募投项目的公司应当视为共同
前终止的，公司应当自协议终止之日起一方一个月内与相关当事人签订新的协议。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或
商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当
事人签订新的协议，并在新的协议签订后2个交易日内报告上交所备案并公告。
第九条保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存储三方监管条款删除协议的，应当在知悉有关事实后及时向上交所书面报告。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第十条公司使用募集资金应当遵循如
下要求：
（一）公司应当对募集资金使用的申请、
第九条公司应当按照发行申请文件中
分级审批权限、决策程序、风险控制措承诺的募集资金使用计划使用募集资施及信息披露程序做出明确规定；
金。出现严重影响募集资金使用计划正
（二）公司应当按照发行申请文件中承
常进行的情形时，公司应当及时公告。
诺的募集资金使用计划使用募集资金；
募集资金投资项目（以下简称“募
（三）出现严重影响募集资金使用计划投项目”）出现以下情形的，公司应当正常进行的情形时，公司应当及时报告对该募投项目的可行性、预计收益等重上交所并公告；
新进行论证，决定是否继续实施该项目，
（四）募集资金投资项目（以下简称“募并在最近一期定期报告中披露项目的进投项目”）出现以下情形的，公司应当展情况、出现异常的原因以及调整后的
对该募投项目的可行性、预计收益等重
募投项目（如有）：
新进行论证，决定是否继续实施该项目，
（一）募投项目涉及的市场环境发生重并在最近一期定期报告中披露项目的进大变化的；
展情况、出现异常的原因以及调整后的
（二）募投项目搁置时间超过1年的；
募投项目：
（三）超过募集资金投资计划的完成期
1、募投项目涉及的市场环境发生重大变
限且募集资金投入金额未达到相关计划化的；
金额50%的；
2、募投项目搁置时间超过1年的；
（四）募投项目出现其他异常情形的。
3、超过募集资金投资计划的完成期限且
募集资金投入金额未达到相关计划金额
50%的；
4、募投项目出现其他异常情形的。
第十条公司募集资金原则上应当用于
第十一条公司使用募集资金不得有如主营业务，投向科技创新领域。公司使
下行为：用募集资金不得有如下行为：
（一）除金融类企业外，募集资金用于（一）除金融类企业外，募集资金用于
开展委托理财（现金管理除外）、委托贷开展委托理财（现金管理除外）、委托贷
款等财务性投资，证券投资、衍生品投款等财务性投资，证券投资、衍生品投资等高风险投资，以及直接或者间接投资等高风险投资，以及直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公资于以买卖有价证券为主要业务的公司。司；
（二）通过质押、委托贷款或其他方式（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途的投资。变相改变募集资金用途；
（三）募集资金被控股股东、实际控制（三）将募集资金直接或间接提供给控
人等关联人使用，为关联人利用募投项股股东、实际控制人等关联人使用，为目获取不正当利益。关联人利用募投项目获取不正当利益提
（四）其他违反国家法律法规、规范性供便利；
文件的行为。（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第十二条公司以自筹资金预先投入募第十一条公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的，可以在募集资金到集资金投资项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资账后6个月内，以募集资金置换自筹资昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料金。金。
置换事项应当经公司董事会审议通过、置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告及独立董会计师事务所出具鉴证报告，并由独立事、监事会、保荐机构或独立财务顾问董事、监事会、保荐机构或独立财务顾
发表明确同意意见后方可实施，公司董问发表明确同意意见，公司应当在董事事会应当在完成置换后2个交易日内报会会议后2个交易日内公告。
告上交所并公告。
除前款外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
第十三条公司募投项目发生变更的应条款删除按照本制度第四章的相关规定执行。
第十四条暂时闲置的募集资金可进行
现金管理，其投资的产品须符合以下条第十二条公司暂时闲置的募集资金可件：进行现金管理，其投资的产品须符合安
（一）安全性高，满足保本要求，产品全性高、流动性好的条件，不得影响募发行主体能够提供保本承诺；集资金投资计划正常进行。
（二）流动性好，不得影响募集资金投
资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算投资产品不得质押，产品专用结算账户账户（如适用）不得存放非募集资金或（如适用）不得存放非募集资金或者用者用作其他用途，开立或者注销产品专作其他用途，开立或者注销产品专用结用结算账户的，公司应当在2个交易日算账户的，公司应当在2个交易日内报内报上交所备案并公告。
上交所备案并公告。
第十五条使用闲置募集资金投资产品第十三条使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独立的，应当经公司董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意董事、监事会、保荐机构或独立财务顾意见。公司应当在董事会会议后2个交问发表明确同意意见。公司应当在董事易日内公告下列内容：会会议后2个交易日内公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括（一）本次募集资金的基本情况，包括
募集时间、募集资金金额、募集资金净募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；范围及安全性；
（五）独立董事、监事会、保荐机构或
（五）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。
独立财务顾问出具的意见。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第十四条公司以闲置募集资金暂时用
于补充流动资金，应当符合以下条件：
第十六条公司可以用闲置募集资金暂（一）不得变相改变募集资金用途，不
时用于补充流动资金，但应当符合以下得影响募集资金投资计划的正常进行；
条件：（二）仅限于与主营业务相关的生产经
（一）不得变相改变募集资金用途，不营使用，不得通过直接或者间接安排用
得影响募集资金投资计划的正常进行；于新股配售、申购，或者用于股票及其
（二）仅限于与主营业务相关的生产经衍生品种、可转换公司债券等的交易；
营使用，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其（三）单次补充流动资金时间不得超过衍生品种、可转换公司债券等的交易；十二个月；
（三）单次补充流动资金时间不得超过（四）已归还已到期的前次用于暂时补
十二个月；充流动资金的募集资金（如适用）；
（四）已归还前次用于暂时补充流动资
金的募集资金（如适用）；（五）保荐机构、独立董事、监事会出
（五）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。
具明确同意的意见。公司以闲置募集资金暂时用于补充上述事项应当经公司董事会审议通过，流动资金的，应当经公司董事会审议通并在两个交易日内报告上交所并公告。过，独立董事、监事会、保荐机构发表补充流动资金到期日之前，公司应明确同意意见。公司应当在董事会会议将该部分资金归还至募集资金专户，并后2个交易日内报告上交所并公告。
在资金全部归还后2个交易日内报告上交所并公告。补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告上交所并公告。
第十五条公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”），可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的12个月内新增不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
公司与专业投资机构共同投资与主
营业务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益
基金等投资基金，不适用前款规定。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第十七条单个募投项目完成后，公司
将该项目节余募集资金（包括利息收入）
用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可使用。
节余募集资金（包括利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投条款删除
资额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
第十八条募投项目全部完成后，节余
募集资金（包括利息收入）在募集资金
净额10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低
于募集资金净额10%的，应当经董事会审条款删除议通过，且独立董事、保荐机构、监事会发表意见后方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于500
万或低于募集资金净额5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
第十九条本节所称的超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金条款删除金额的超出部分资金。
第十六条超募资金用于永久补充流动
资金或者归还银行贷款的，应当经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东
第二十条公司使用超募资金应当经董
提供网络投票表决方式，独立董事、监事会审议通过，并经公司独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表
事会和保荐机构发表专项意见后，按照明确同意意见。公司应当在董事会会议《上海证券交易所股票上市规则》及《上后2个交易日内公告下列内容：
海证券交易所上市公司募集资金管理办
（一）本次募集资金的基本情况，包括法》的要求履行信息披露义务。
募集时间、募集资金金额、募集资金净
额、超募金额等；
（二）在补充流动资金后的12个月内不昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺；
（三）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见
第二十一条公司使用超募资金，应当根
据企业实际生产经营需求，原则上优先补充募投项目资金缺口、用于在建项目条款删除
及新项目（包括收购资产等）或者归还
银行贷款，节余部分可以用于永久性补充流动资金。
第二十二条公司使用超募资金补充募投
项目资金缺口的，应披露该募投项目的条款删除
实施进度、存在资金缺口的原因、资金补充计划及保荐机构专项核查意见。
第二十四条公司使用超募资金偿还银行
贷款或者永久性补充流动资金的，每十二个月内累计使用金额不得超过超募资
金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。
公司与专业投资机构共同投资与主营业
务相关的投资基金，或者市场化运作的贫困地区产业投资基金和扶贫公益基金
等投资基金，不适用前款规定。
上述事项应当经公司董事会、股东大会
审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告本所并公告下列条款删除
内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括
募集时间、募集资金金额、募集资
金净额、超募金额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和详细计划；
（四）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺；
（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影响；
（六）独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问出具的意见。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料第二十五条公司董事会应在《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
中披露超募资金的使用情况和效果，保条款删除荐机构应在《上市公司年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》中对此发表核查意见。
第二十六条除本节规定外，超募资金的使用与管理比照《上海证券交易所上市条款删除公司募集资金管理办法》和本制度的其它有关规定执行。
第二十七条公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。
公司仅变更募投项目实施地点的，条款删除可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告上交所并公告改变原因及保荐机构的意见。
第十八条单个或者全部募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他用途，应当经董事会审议通过，且经独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同
新增意意见后，方可使用。公司应在董事会会议后2个交易日内公告。
节余募集资金（包括利息收入）低
于1000万元的，可以免于依照前款规定履行程序，但公司应当在年度报告中披露相关募集资金的使用情况第十九条应在《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中披露超募资新增金的使用情况和效果，保荐机构应在《上市公司年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》中对此发表核查意见。
第二十条公司存在下列情形的，视为募
集资金用途变更：
（一）取消或者终止原募投项目，实施新增新项目或补充流动资金；
（二）变更募投项目实施主体，但公司及其全资或者控股子公司之间变更的除外；昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
（三）变更募投项目实施方式；
（四）上交所认定的其他情形。
第二十一条公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构或者独立财务顾问、监新增事会发表明确同意意见后方可变更。
公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内公告变更原因及保荐机构或者独立财务顾问的意见。
第二十八条公司变更后的募投项目应投第二十二条变更后的募投项目应投资资于主营业务。公司应当科学、审慎地于主营业务。公司董事会应当科学、审进行新募投项目的可行性分析，确信投慎地进行新募投项目的可行性分析，确资项目具有较好的市场前景和盈利能信投资项目具有较好的市场前景和盈利力，有效防范投资风险，提高募集资金能力，有效防范投资风险，提高募集资使用效益。金使用效益。
第二十九条公司拟变更募集资金项目第二十三条公司拟变更募投项目的，应的，应当在提交董事会审议后两个交易当在提交董事会审议后两个交易日内公日内报告上交所并公告以下内容：告以下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性（二）新募投项目的基本情况和风险提分析和风险提示；示；
（三）新募投项目的投资计划；（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或尚待有关（四）新募投项目已经取得或尚待有关
部门审批的说明(如适用)；部门审批的说明（如适用）；
（五）独立董事、监事会、保荐机构对（五）独立董事、监事会、保荐机构或变更募集资金项目的意见；财务顾问对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东大会（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；审议的说明；
（七）上交所要求的其他内容。（七）上交所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资新募投项目涉及关联交易、购买资
产、对外投资的，还应当比照相关规则产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定进行披露。的规定进行披露。
第三十条公司变更募集资金项目用于收购控股股东或实际控制人资产（包括条款删除
权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第二十四条公司拟将募投项目对外转
第三十一条公司拟将募投项目对外转让让或置换的（募投项目在公司实施重大或置换的（募投项目在公司实施重大资资产重组中已全部对外转让或置换的除产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后2个交易外），应当在提交董事会审议后2个交易日内公告以下内容：
日内报告上交所并公告以下内容：
（一）对外转让或置换募投项目的具体
（一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况和风险提示
（四）换入项目的基本情况、可行性分（如适用）；
析和风险提示；
（五）转让或置换的定价依据及相关收
（五）转让或置换的定价依据及相关收益；
益；
（六）独立董事、监事会、保荐机构或
（六）独立董事、监事会、保荐机构对独立财务顾问对转让或置换募投项目的转让或置换募投项目的意见；
意见；
（七）转让或置换募投项目尚需提交股
（七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
东大会审议的说明；
（八）上交所要求的其他内容。
（八）上交所要求的其他内容。
公司应充分关注转让价款收取和使用情公司应充分关注转让价款收取和使用情
况、换入资产的权属变更情况及换入资
况、换入资产的权属变更情况及换入资
产的持续运行情况，并履行必要的信息产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
披露义务。
第二十五条公司应当真实、准确、完整新增地披露募集资金的实际使用情况。
第三十二条公司董事会每半年度应当全第二十六条公司董事会每半年度应当
面核查募投项目的进展情况，对募集资全面核查募投项目的进展情况，对募集金的存放与使用情况出具《公司募集资资金的存放与使用情况出具《公司募集金存放与实际使用情况的专项报告》（以资金存放与实际使用情况的专项报告》下简称“《募集资金专项报告》”）。（以下简称“《募集资金专项报告》”）。
募投项目实际投资进度与投资计划募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专存在差异的，公司应当在《募集资金专项报告》中解释具体原因。当期存在使项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露本应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份报告期的收益情况以及期末的投资份
额、签约方、产品名称、期限等信息。额、签约方、产品名称、期限等信息。
《募集资金专项报告》应经董事会和《募集资金专项报告》应经董事会和监
监事会审议通过，并应当在提交董事会事会审议通过，并应当在提交董事会审审议后2个交易日内报告上交所并公告。议后2个交易日内公告。年度审计时，年度审计时，公司应当聘请会计师事务公司应当聘请会计师事务所对募集资金所对募集资金存放与使用情况出具鉴证存放与使用情况出具鉴证报告，并于披报告，并于披露年度报告时向上交所提露年度报告时披露。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料交，同时在上交所网站披露。
第二十七条独立董事应当持续关注科创公司募集资金实际管理与使用情况。
二分之一以上的独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。科创公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
新增科创公司董事会应当在收到前款规定的鉴证报告后2个交易日内公告。如鉴证报告认为科创公司募集资金的管理和使
用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情
形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。
第三十三条保荐机构或独立财务顾问至第二十八条保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金的存放与使少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。用情况进行一次现场调查。
每个会计年度结束后，保荐机构或每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问应当对公司年度募集资金独立财务顾问应当对公司年度募集资金
存放与使用情况出具专项核查报告，并存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上交所提交。于公司披露年度报告时披露。核查报告核查报告应当包括以下内容：应当包括以下内容：
（一）募集资金的存放、使用及专户余（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异；与募集资金投资计划进度的差异；
（三）用募集资金置换预先已投入募投（三）用募集资金置换预先已投入募投
项目的自筹资金情况（如适用）；项目的自筹资金情况（如适用）；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情（四）闲置募集资金补充流动资金的情
况和效果（如适用）；况和效果（如适用）；
（五）超募资金的使用情况（如适用）；（五）超募资金的使用情况（如适用）；
（六）募集资金投向变更的情况（如适（六）募集资金投向变更的情况（如适用）；用）；
（七）公司募集资金存放与使用情况是（七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；否合规的结论性意见；
（八）上交所要求的其他内容。（八）上交所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露保荐应在《募集资金专项报告》中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。报告的结论性意见。昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
第三十四条董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进
行专项审核，出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
董事会应当在收到前款规定的鉴证报告条款删除后2个交易日内向上交所报告并公告。
如鉴证报告认为公司募集资金管理和使
用存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情
形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。
本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月8日昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
议案九：
关于修订《独立董事工作制度》的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《证券法》及《上市公司独立董事规则》等相关规定，公司董事会修订了《独立董事工作制度》，本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施，具体修订情况如下：
修订前修订后
第一条为进一步完善公司治理结构，改
第一条为进一步完善公司治理结构，善董事会结构，强化对非独立董事及经改善董事会结构，强化对非独立董事及理层的约束和监督机制，保护中小股东经理层的约束和监督机制，保护中小股及利益相关者的利益，促进公司的规范东及利益相关者的利益，促进公司的规运作，根据《中华人民共和国公司法》范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华（以下简称“《公司法》”）等法律法人民共和国证券法》（以下简称“《证规和《昱能科技股份有限公司章程》（以券法》”）、《上市公司独立董事规则》下简称“《公司章程》”）等的规定，等法律法规和《昱能科技股份有限公司制定本制度。
章程》（以下简称“《公司章程》”）
等的规定，制定本制度。
第二条本规则所称独立董事是指不在
公司担任除董事外的其他职务，并与公新增司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条公司董事会成员中应当至少包
括三分之一独立董事，其中至少有一名会计专业人士（会计专业人士是指具有新增高级职称或注册会计资格的人士）
公司董事会下设的审计、提名、薪酬与考核等专门委员会中独立董事应当在委
员会成员中占多数，并担任召集人。
第二条独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人条款删除或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司并提出辞职。
第六条公司独立董事应当具备与其行新增使职权相适应的任职条件。
第五条公司独立董事应当符合以下基第七条担任独立董事应当符合下列基
本条件：本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）具有《关于在上市公司建立独立（二）具有《上市公司独立董事规则》董事制度的指导意见》所要求的独立所要求的独立性；
性；（三）具备上市公司运作的基本知识，
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上法律、经济或者其
（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经他履行独立董事职责所必需的工作经验；
验；（五）法律法规、《公司章程》规定的其
（五）《公司章程》规定的其他条件。他条件。
第七条（一）独立董事原则上最多在5
家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责；
（二）董事会成员中应当有三分之一以第八条独立董事原则上最多在五家上
上独立董事，其中至少有一名会计专业市公司兼任独立董事，并确保有足够的人士（会计专业人士是指具有高级职称时间和精力有效地履行独立董事的职或注册会计资格的人士）；责。
（三）独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到3名时，公司应按规定补足独立董事人数；
第八条独立董事必须具有独立性，下第九条独立董事必须具有独立性，下列
列人员不得担任独立董事：人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子
婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄等）；弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有公司已发行股份（二）直接或间接持有公司已发行股份
1%以上或者是公司前十名股东中的自百分之一以上或者是公司前十名股东中
然人股东及其直系亲属；的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股（三）在直接或间接持有公司已发行股昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料
份5%以上的股东单位或者在公司前五份百分之五以上的股东单位或者在公司名股东单位任职的人员及其直系亲属；前五名股东单位任职的人员及其直系亲
（四）最近一年内曾经具有前三项所列属；
举情形的人员；（四）最近一年内曾经具有前三项所列
（五）为公司或者其附属企业提供财举情形的人员；
务、法律、咨询等服务的人员；（五）为公司或者其附属企业提供财务、
（六）《公司章程》规定的其他人员；法律、咨询等服务的人员；
（七）中国证券监督管理委员会（以下（六）法律、行政法规、部门规章等规简称“中国证监会”）认定的其他人员。定的其他人员；
（七）《公司章程》规定的其他人员；
（八）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他人员。
第九条独立董事及拟担任独立董事的
第十条独立董事及拟担任独立董事的
人士应当按照中国证监会的要求，参加人士应当依照规定参加中国证监会及其中国证监会及其授权机构所组织的培授权机构所组织的培训。
训。
第十一条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当第十二条独立董事的提名人在提名前充分了解被提名人职业、学历、职称、应当征得被提名人的同意。提名人应当详细的工作经历、全部兼职等情况，并充分了解被提名人职业、学历、职称、对其担任独立董事的资格和独立性发详细的工作经历、全部兼职等情况，并表意见，被提名人应当就其本人与公司对其担任独立董事的资格和独立性发表之间不存在任何影响其独立客观判断意见，被提名人应当就其本人与公司之的关系发表公开声明，在选举独立董事间不存在任何影响其独立客观判断的关的股东大会召开前，公司董事会应当向系发表公开声明。
股东大会公布上述内容。
第十三条在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照本制度第十二条的规定公布相关内容，并将所有新增被提名人的有关材料报送证券交易所。
公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
第十三条独立董事连续三次未亲自出
席董事会会议的，由董事会提请股东大第十五条独立董事连续三次未亲自出会予以撤换。除出现上述情况及《公司席董事会会议的，由董事会提请股东大法》中规定的不得担任董事的情形外，会予以撤换。
独立董事任期届满前不得无故被免职。
第十六条独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。提前解除职新增务的，公司应将其作为特别披露事项予以披露。
第十七条独立董事出现不符合独立性新增条件或其他不适宜履行独立董事职责的昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料情形，由此造成公司独立董事达不到本制度要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。
第十九条独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的新增情况和资料。
独立董事应当向公司股东大会提交年度
述职报告，对其履行职责的情况进行说明。
第十五条独立董事除应当具有《公司第二十条独立董事除应当具有《公司法》及其他有关法律、法规赋予董事的法》及其他有关法律、法规赋予董事的职权外，还具有以下特别职权：职权外，还具有以下特别职权：
（一）重大关联交易应当由独立董事认（一）重大关联交易应当由独立董事事可后，提交董事会讨论。独立董事在作前认可；独立董事作出判断前，可以聘出判断前，可以聘请中介机构出具独立请中介机构出具独立财务顾问报告，作财务顾问报告，作为其判断的依据；为其判断的依据；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大（三）向董事会提请召开临时股东大会；
会；（四）提议召开董事会；
（四）提议召开董事会；（五）在股东大会召开前公开向股东征
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机集投票权；
构；（六）独立聘请外部审计机构和咨询机
（六）在股东大会召开前公开向股东征构，对公司的具体事项进行审计和咨询。
集投票权。独立董事行使上述第（一）项至第独立董事行使上述职权应当取得（五）项职权，应当取得全体独立董事全体独立董事的二分之一以上同意。的二分之一以上同意；行使上述第（六）如上述提议未被采纳或上述职权项职权，应当经全体独立董事同意。
不能正常行使，公司应将有关情况予以第（一）（二）项事项应由二分之一披露。以上独立董事同意后，方可提交董事会公司董事会下设的审计、提名、薪讨论。
酬与考核委员会中独立董事应当在委如上述提议未被采纳或上述职权不
员会成员中占有二分之一以上的比例。能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
第十六条独立董事除履行上述职责第二十一条独立董事除履行上述职责外，还应对以下事项向董事会或股东大外，还应对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：会发表独立意见：
（一）提名、任免董事；（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员；（二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司现金分红政策的制定、调整、（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政策是否损害中小投资者合利润分配政策是否损害中小投资者合法昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料法权益；权益；
（五）需要披露的关联交易、对外担保（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供（不含对合并报表范围内子公司提供担担保）、委托理财、对外提供财务资助、保）、委托理财、对外提供财务资助、变
变更募集资金用途、公司自主变更会计更募集资金用途、公司自主变更会计政
政策、股票及其衍生品种投资等重大事策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
项；（六）公司股东、实际控制人及其关联
（六）公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于三企业对公司现有或新发生的总额高于百万元且高于公司最近经审计净资产值
300万元且高于公司最近经审计净资产的百分之五的借款或其他资金往来，以
值的5%的借款或其他资金往来，以及公及公司是否采取有效措施回收欠款；
司是否采取有效措施回收欠款；（七）重大资产重组方案、股权激励计
（七）重大资产重组方案、股权激励计划；
划；（八）公司拟决定其股票不再在证券交
（八）公司拟决定其股票不再在证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场
易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让；
所交易或者转让；（九）独立董事认为可能损害中小股东
（九）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
权益的事项；（十）有关法律、行政法规、部门规章、
（十）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》规定的其
规范性文件以及《公司章程》规定的其他事项。
他事项。独立董事应当就上述事项发表以下独立董事应当就上述事项发表以几类意见之一：同意；保留意见及其理
下几类意见之一：同意；保留意见及其由；反对意见及其理由；无法发表意见理由；反对意见及其理由；无法发表意及其障碍。
见及其障碍。独立董事出现意见分歧无如本条第一款有关事项属于需要披法达成一致时，各独立董事应分别发表露的事项，公司应当将独立董事的意见意见。予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
第十七条为保证独立董事有效行使职第二十二条为保证独立董事有效行使权，公司应当为独立董事提供必要的条职权，公司应当为独立董事提供必要的件。工作条件。
（一）公司应当保证独立董事享有与其（一）公司董事会秘书应积极为独立董
他董事同等的知情权。凡须经董事会决事履行职责提供协助，如介绍情况、提策的事项，公司必须按法定的时间提前供材料等，定期通报公司运营情况，必通知独立董事并同时提供足够的资料，要时可组织独立董事实地考察。独立董独立董事认为资料不充分的，可以要求事发表的独立意见、提案及书面说明应补充。当2名或2名以上独立董事认为当公告的，公司应及时协助办理公告事资料不充分或论证不明确时，可联名书宜。
面向董事会提出延期召开董事会会议（二）公司应当保证独立董事享有与其
或延期审议该事项，董事会应予以采他董事同等的知情权。凡须经董事会决纳。策的事项，公司必须按法定的时间提前公司向独立董事提供的资料，公司通知独立董事并同时提供足够的资料，昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料及独立董事至少应保存五年。独立董事认为资料不充分的，可以要求
（二）公司应提供独立董事履行职责所补充。当二名或二名以上独立董事认为
必需的工作条件。公司董事会秘书应积资料不充分或论证不明确时，可联名书极为独立董事履行职责提供协助。面向董事会提出延期召开董事会会议或
（三）独立董事行使职权时，公司有关延期审议该事项，董事会应予以采纳。
人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或公司向独立董事提供的资料，公司隐瞒，不得干预其独立行使职权。及独立董事本人应当至少保存五年。
（四）独立董事聘请中介机构的费用及（三）独立董事行使职权时，公司有关
其他行使职权时所需的费用由公司承人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或担。隐瞒，不得干预其独立行使职权。
（五）公司给予独立董事适当的津贴，（四）独立董事聘请中介机构的费用及
津贴的标准应由公司董事会制定预案，其他行使职权时所需的费用由公司承股东大会审议通过。担。
除上述津贴外，独立董事不应从公（五）公司应当给予独立董事适当的津司及公司主要股东或有利害关系的机贴，津贴的标准应由公司董事会制定预构和人员取得额外的利益。案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要股东或有利害关系的机构
和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
第十八条独立董事应当向公司年度股第二十三条独立董事应当向公司年度东大会提交述职报告。述职报告应当包股东大会提交述职报告。述职报告应当括以下内容：包括以下内容：
（一）全年出席董事会方式、次数及投（一）全年出席董事会会议方式、次数票情况，列席股东大会次数；及投票情况，列席股东大会会议的情况，
（二）发表独立意见的情况；包括未亲自出席会议的原因及次数，投
（三）现场检查情况；出弃权或者反对票的情况及原因；
（四）提议召开董事会、提议聘用或者（二）发表独立意见的情况；
解聘会计师事务所、独立聘请外部审计（三）现场检查情况；
机构和咨询机构等情况；（四）提议召开董事会、提议聘用或者
（五）保护中小股东合法权益方面所做解聘会计师事务所、独立聘请外部审计的其他工作。机构和咨询机构等情况；
（五）在保护中小股东合法权益方面所做的其他工作；
（六）参加培训的情况；
（七）按照相关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件、自律规则和公司章程履行独立董事职务所做的其他工作；
（八）对其是否仍然符合独立性的规定，其董事候选人声明与承诺事项是否发生变化等情形的自查结论。
独立董事的述职报告以工作笔录作为依据，对履行职责的时间、地点、工昱能科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会会议资料作内容、后续跟进等进行具体描述，由本人签字确认后交公司连同年度股东大会资料共同存档保管。
第二十六条公司可以建立必要的独立
新增董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。
本议案已经2022年7月22日召开的公司第一届董事会第十五次会议审议通过。
现将此议案提交股东大会，请各位股东及股东代表审议。
昱能科技股份有限公司董事会
2022年8月8日