东土科技:中信建投证券股份有限公司关于北京东土科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于
北京东土科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售
上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京东土科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行 A股股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对公司本次向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次申请解除限售股份情况根据中国证券监督管理委员会于2021年12月23日出具的《关于同意北京东土科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4069号）的决定，公司共计向 7 名特定对象发行人民币普通股（A 股）20253164 股，发行价格为7.90元/股，募集资金总额为159999995.60元，扣除各项发行费用
5288918.08元（不含税），募集资金净额154711077.52元。
新增股份已于2022年1月17日上市，本次向特定对象发行股票完成后，发行后公司股本总额由510980897股增加至531234061股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺及履行情况
1、交易对方关于股份锁定期的承诺
认购方7名特定对象承诺：作为东土科技向特定对象发行股票的认购方，承诺自公司本次发行的股票上市之日起6个月内，不转让所认购股份。
2、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格遵守履行了
上述承诺，未发生违反上述承诺的情形。
3、本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其不存在违规担保情况。
1三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为2022年7月18日（星期一）。
2、本次申请解除限售股份数量为20253164股，占目前公司股本总数的
3.81%；本次实际可上市流通股份的数量为20253164股，占目前公司股本总数的3.81%。
3、本次解除股份限售股东共计7名，涉及的证券账户合计38个。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股持有限售本次解除限序号股东名称证券账户名称股份总数售股份数量产业投资
1基金有限产业投资基金有限责任公司54810165481016
责任公司
中国工商银行股份有限公司－兴全恒益
18987341898734
债券型证券投资基金兴证全球
中国农业银行股份有限公司－兴全沪深
2基金管理632911632911
300 指数增强型证券投资基金（LOF）
有限公司
招商银行股份有限公司－兴全中证800
25316462531646
六个月持有期指数增强型证券投资基金
财通基金－陈泳潮－财通基金泳潮1号
126582126582
单一资产管理计划
财通基金－复利联芯一号私募证券投资
基金－财通基金高界联芯1号单一资产126582126582管理计划
财通基金－孙韬雄－财通基金玉泉963
5063350633
号单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲2号私募证券
投资基金－财通基金添盈增利8号单一3797537975资产管理计划
财通基金财通基金－汉汇韬略量化1号私募证券
3管理有限投资基金－财通基金玉泉1123号单一资6329163291
公司产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财
19620251962025
通基金君享永熙单一资产管理计划
财通基金－光大银行－璟江定增1号资
126582126582
产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基金安吉102
253165253165
号单一资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金定增量
1265812658
化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
2151921519
化套利1号集合资产管理计划
2财通基金－工商银行－财通基金定增量
1265812658
化套利2号集合资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理计划－财 60760 60760通基金君享悦熙单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财
2025320253
通基金君享佳胜单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限公司－财通基金盈泰定增量化对冲1号单一资产2025320253管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中航盈风1号定增量化对冲单一资产2025320253管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
1898718987
化对冲12号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
3797537975
化套利8号集合资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财
2025320253
通基金君享润熙单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－财通基金君享丰硕定增量化对冲单一资产2025320253管理计划
财通基金－交银国际信托有限公司－财通基金定增量化对冲7号单一资产管理2025320253计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
2405124051
化对冲19号集合资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通基金定增量化对冲23号单一资产管理5696256962计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
2151921519
化套利9号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
1392413924
化对冲21号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量
1645616456
化对冲17号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金赣鑫定
2911429114
增量化对冲1号集合资产管理计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司－财通稳进回报6个月持有期混合型证券投资9113991139基金
财通基金－工商银行－财通基金西湖大
3038030380
学定增量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量
2025320253
化对冲5号集合资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金建兴定
4303843038
增量化对冲2号集合资产管理计划宁波宁聚
宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）－
4资产管理25316452531645
宁聚映山红4号私募证券投资基金
中心（有
3限合伙）-
宁聚映山红4号私募证券投资基金中国银河
5证券股份中国银河证券股份有限公司12658221265822
有限公司
6高维平高维平12658221265822
7郭金胜郭金胜12658221265822
合计2025316420253164
四、股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司股本结构变动如下：
单位：股本次变动股份类本次变动前本次变动后本次变动增减型股份数量比例股份数量比例
一、有限售条件流
11445924821.55%-202531649420608417.73%
通股/非流通股
高管锁定股9016741316.97%-9016741316.97%
首发后限售股242918354.57%-2025316440386710.76%
二、无限售条件流
41677481378.45%2025316443702797782.27%
通股
三、股本总数531234061100.00%-531234061100.00%
五、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规章的要求；公司本次解除限售股份股东
严格履行了其做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
4（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于北京东土科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
毕岩君刘资政中信建投证券股份有限公司
2022年7月14日
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