拓斯达:中证鹏元关于关注广东拓斯达科技股份有限公司收到监管函的公告

中证鹏元资信评估股份有限公司
中证鹏元公告【2022】359号
中证鹏元关于关注广东拓斯达科技股份有限公司收到监管函的公告广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“拓斯达”或“公司”，股票代码：300607.SZ）于 2021年 3 月向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“拓斯转债”）。中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）于2022年6月24日对公司及“拓斯转债”进行定期跟踪信用评级，评级结果为：公司主体信用等级为 AA，评级展望为稳定，“拓斯转债”信用等级为 AA。
2022年8月2日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对广东拓斯达科技股份有限公司的监管函》，公司于2022年5月31日、6月16日先后披露的《2021年年报问询函的回复》《关于募集资金使用违规的补充说明公告》显示，公司董事会于2021年3月31日审议通过使用不超过3亿元暂时闲置募集资金用于现金管理的议案，但在董事会审议上述议案前，公司已在2020年12月至2021年3月期间使用2.89亿元闲置募集资金进行现金管理，同时，在
2021年4月至6月期间，公司实际使用闲置募集资金用于现金管理的金额超出审议额度1.3亿元。
公司上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第5.1.1条和《创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》第6.3.5条、
第6.3.9条的规定。
上述事项目前尚未对公司经营、财务和信用状况产生重大不利影响。中证鹏元将持续跟踪以上事项对公司主体信用等级、评级展望以及“拓斯转债”信用等级可能产生的影响。
特此公告。
中证鹏元资信评估股份有限公司
二〇二二年八月十日