艾比森:中信证券股份有限公司关于深圳市艾比森光电股份有限公司2022年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于深圳市艾比森光电股份有限公司
2022年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：艾比森（300389）（简称“中信证券”）
保荐代表人姓名：陈才泉联系电话：0755-23835001
保荐代表人姓名：李海军联系电话：0755-23835888
一、保荐工作概述项目工作内容
（一）公司信息披露审阅情况
1是，保荐代表人均及时审阅公司信息、是否及时审阅公司信息披露文件
披露文件
2、未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
（二）督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况1、是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的是，保荐代表人已督导公司建立健全制度、募集资金管理制度、内控制度、内规章制度部审计制度、关联交易制度）
2、公司是否有效执行相关规章制度是
（三）募集资金监督情况
1、查询公司募集资金专户次数每月1次
2、公司募集资金项目进展是否与信息披
不适用露文件一致
（四）公司治理督导情况
1、列席公司股东大会次数0次
2、列席公司董事会次数0次
3、列席公司监事会次数0次
（五）现场检查情况
1、现场检查次数1次是，2022年6月21日对发行人进行
2、现场检查报告是否按照本所规定报送现场检查，并于2022年7月1日向深
圳证券交易所报送现场检查报告。
1项目工作内容
3、现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
（六）发表专项意见情况
1、发表专项意见次数0次
2、发表非同意意见所涉问题及结论意见无
（七）向本所报告情况（现场检查报告除外）1、向本所报告的次数（现场检查报告除1次外）
1、中信证券股份有限公司关于深圳市
2、报告事项的主要内容艾比森光电股份有限公司2022年半
年度跟踪报告
3、报告事项的进展或者整改情况无
（八）关注职责的履行情况
1、是否存在需要关注的事项无
2、关注事项的主要内容不适用
3、关注事项的进展或者整改情况不适用
（九）保荐业务工作底稿记录、保管是否是合规
（十）对上市公司培训情况
1、培训次数0次
2、培训日期不适用
3、培训的主要内容不适用
（十一）其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
（一）信息披露无不适用
（二）公司内部制度的建立和执行无不适用
（三）“三会”运作无不适用
（四）控股股东及实际控制人变动无不适用
（五）募集资金存放及使用无不适用
（六）关联交易无不适用
（七）对外担保无不适用
（八）收购、出售资产无不适用
（九）其他业务类别重要事项（包括对无不适用
2事项存在的问题采取的措施
外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
（十）发行人或者其聘请的中介机构配无不适用合保荐工作的情况
（十一）其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施
（一）股份锁定承诺是不适用
（二）首次公开发行前持股5%以上股东是不适用的持股意向及减持意向承诺
（三）填补摊薄即期回报的承诺是不适用
（四）同业竞争的承诺是不适用
（五）稳定股价的承诺是不适用
（六）利润分配政策的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
（一）保荐代表人变更及理由不适用
2022年5月20日至2022年6月30日，存在以下中国证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保荐的
（二）报告期内中国证监会和本所对保
公司采取监管措施的事项：
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的
2022年6月21日，中国证监会浙
事项及整改情况江监管局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股
3报告事项说明
份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021年年度报告》与
《2021年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对2020年度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第
三条、第四条的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
（三）其他需要报告的重大事项无。
（以下无正文）4（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市艾比森光电股份有限公司
2022年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈才泉李海军中信证券股份有限公司年月日
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