花园生物:2022年上半年募集资金存放与使用情况报告

浙江花园生物高科股份有限公司
募集资金存放与使用情况报告
（2022年1-6月）目录页次
一、浙江花园生物高科股份有限公司2022年上半年1-11募集资金存放与使用情况的专项报告浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，浙江花园生物高科股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2022年6月
30日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
1、2016年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1749号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司于2017年12月25日向特定投资者发行人民币普
通股(A股)10315326 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 40.91元。
截至2017年12月25日止，本公司共募集资金人民币421999986.66元，坐扣承销费和保荐费人民币12547169.81元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币409452816.85元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2017年12月25日分三笔汇入公司在银行开立的人民币账户。另扣除律师费、验资费等其他发行费用2745580.51元（不含税）后，本公司本次募集资金净额为人民币406707236.34元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了大华验字[2017]000957号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2019年度非公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1067号文《关于核准浙江花园生物高科股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，同意本公司非公开发行人民币普通股（A 股）不超过143786494股。根据实际发行及询价情况，公司实际已向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票 71719242股，每股面值人民币 1.00元，每股发行认购价格为人民币12.68元，募集资金总额为人民币909399988.56元，扣除承销费和保荐费人民币12680000.00元（含增值税），花园生物公司实收募集资金为人民币896719988.56元，
已由主承销商民生证券股份有限公司于2020年7月24日汇入花园生物公司在中国农业银行股份有限公司东阳南马支行开立的账号为19636501040003914的人民币账户。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2020]000402号验专项报告第1页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2016年度非公开发行股票募集资金
截至2022年6月30日，2016年度非公开发行股票募集资金余额为0.00元，明细如下表：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额406707236.34
减：报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额431957971.57
加：专户存储累计利息及购买理财收益扣除手续费后余额25250735.23
截止2022年6月30日募集资金专户余额---
2、2019年度非公开发行股票募集资金
截至2022年6月30日，2019年度非公开发行股票募集资金余额为0.00元，明细如下表：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额894513196.17
减：保荐费及承销费税金717735.85
减：报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额905080371.34
加：专户存储累计利息及购买理财收益扣除手续费后余额11284911.02
截止2022年6月30日募集资金专户余额---
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《浙江花园生物高科股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第二届董事会第六次会议审议通过，并业经本公司2009年年度股东大会表决通过。
（二）募集资金三方监管情况
1、2016年度非公开发行股票募集资金
专项报告第2页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。2018年1月公司与民生证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司东阳南马支行、中国农业银行股份有限公司东阳南马支行、上海浦东发展银
行股份有限公司杭州新城支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2018年8月15日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整募投项目实施地点、实施主体和资金使用计划的议案》。由于募投项目的实施主体发生变更，为规范上市公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，2018年8月，公司及全资子公司浙江花园营养科技有限公司（以下简称“花园营养”）与保荐机构民生证券股份有限公司分别
和中国建设银行股份有限公司东阳支行、中国农业银行股份有限公司金华经济开发区支行、
上海浦东发展银行股份有限公司杭州新城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2、2019年度非公开发行股票募集资金
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。2020年8月，公司及全资子公司浙江花园营养科技有限公司与保荐机构民生证券股份有限公司分别和中国农业银行股份有限公司东阳支行、中国银
行股份有限公司东阳支行、中国光大银行股份有限公司金华分行、浙商银行股份有限公司金
华东阳支行、中国建设银行股份有限公司东阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
1、2016年度非公开发行股票募集资金
截至2022年6月30日止，2016年度非公开发行股票募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中国建设银行股份有33050167634109666
159452816.85---已销户
限公司东阳南马支行888
中国农业银行股份有19-63650104000940
120000000.00---已销户
限公司东阳南马支行8上海浦东发展银行股
95230078801100000
份有限公司杭州新城130000000.00---已销户
093
支行上海浦东发展银行股
95230078801100000
份有限公司杭州新城---已销户
199
支行
中国农业银行股份有19660101040028539---已销户专项报告第3页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式限公司金华经济开发区支行中国建设银行股份有33050167634100000
---已销户限公司东阳南马支行389
合计409452816.85---
注1：初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金净额的差异2745580.51元，系尚未支付的审计费、验资费、律师费以及股份登记费用等其他发行费用2745580.51元。
注2：截至2022年6月30日，《2016年度非公开发行股票募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异25250735.23元，系专户收到的存储累计利息3794416.66元及购买理财收益21467296.63元，扣除支付的手续费等10978.06元累计形成的金额。
注3：截至2022年6月30日，公司注销6个募集资金已使用完毕的2016年度非公开发行股票募集资金专户，其中：2020年7月8日办理完毕中国建设银行股份有限公司东阳南马支行33050167634109666888和33050167634100000389账户的销户手续；2020年7月9日办理完毕中国农业银行股份有限公司东阳南马支行19-636501040009408账户的销户手续；
2020年7月28日办理完毕上海浦东发展银行股份有限公司杭州新城支行
95230078801100000093、账户95230078801100000199的销户手续；2021年10月19日办理
完毕中国农业银行股份有限公司金华经济开发区支行19660101040028539的销户手续。上述账户注销后，公司、花园营养、保荐机构与上述银行签署的募集资金专项账户的监管协议相应终止。
2、2019年度非公开发行股票募集资金
截至2022年6月30日止，2019年度非公开发行股票募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式在中国农业银行股份
19636501040012188896719988.56---已销户
有限公司东阳支行中国银行股份有限公
389678348925---已销户
司东阳支行在中国光大银行股份
79680188000214880---已销户
有限公司金华分行浙商银行股份有限公33870204101201000
---已销户司金华东阳支行72199中国建设银行股份有33050167634100000
---已销户限公司东阳支行705
合计896719988.56---专项报告第4页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告
注1：初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金净额的差异2206792.39元，系扣除的保荐承销费税金717735.85元及尚未支付的审计费、验资费、律师费以及股份登记费用等其他发行费用2924528.24元。
注2：截至2022年6月30日，《2019年度非公开发行股票募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异10567175.17元，系专户收到的存储累计利息6721246.45元及购买理财收益4582254.01元，扣除支付的手续费18589.44元及保荐承销费税金717735.85元累计形成的金额。
注3：截止2022年6月30日，公司注销5个募集资金已使用完毕的2019年度非公开发行股票募集资金专户，其中：2021年11月8日办理完毕中国农业银行股份有限公司东阳支行19636501040012188账户的销户手续；2021年11月23日办理完毕浙商银行股份有限公司金华东阳支行3387020410120100072199账户和中国建设银行股份有限公司东阳支行33050167634100000705账户的销户手续；2021年11月24日办理完毕中国银行股份有限公司东阳支行389678348925账户的销户手续；2022年3月10日办理完毕在中国光大银行股份有限公司金华分行79680188000214880账户的销户手续。上述账户注销后，公司、花园营养、保荐机构与上述银行签署的募集资金专项账户的监管协议相应终止。
三、募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》中《2016年度非公开发行股票募集资金使用情况表》
及《2019年度非公开发行股票募集资金使用情况表》
（二）募集资金投资项目置换情况
1、2016年度非公开发行股票募集资金
金额单位：人民币元募集资金置换先期先期投入项目先期投入金额置换日期所履行的决策程序投入金额
第五届董事会第三
核心预混料项目150000.00150000.002018年1月25日次会议年产4000吨环保第五届董事会第三
18229705.1218229705.122018年1月25日
杀鼠剂项目次会议花园生物研发中心第五届董事会第三
31279033.1831279033.182018年1月25日
项目次会议
合计49658738.3049658738.30
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2017年12月29日出具了大华核字[2017]004322号《浙江花园生物高科股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以专项报告第5页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金49658738.30元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经第五届董事会第三次会议审议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
2、2019年度非公开发行股票募集资金
金额单位：人民币元募集资金置换先期先期投入项目先期投入金额置换日期所履行的决策程序投入金额年产1200吨羊毛
第五届董事会第二
脂胆固醇及8000121360368.09121360368.092020年8月27日十一次会议吨精制羊毛脂项目
年产15.6吨25-羟
第五届董事会第二
基维生素 D3 结晶 7520562.39 7520562.39 2020 年 8 月 27 日十一次会议项目
年产40.5吨正固第五届董事会第二
45075158.2045075158.202020年8月27日
醇项目十一次会议
年产26吨25-羟基第五届董事会第二
18590807.4018590807.402020年8月27日
维生素 D3 原项目 十一次会议年产3600吨饲料
第五届董事会第二
级 VD3 粉及 540 吨 23397655.66 23397655.66 2020 年 8 月 27 日十一次会议
食品级 VD3 粉项目
合计215944551.74215944551.74
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2020年8月20日出具了大华核字[2020]007100号《浙江花园生物高科股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金215944551.74元置换预先已投入的自筹资金，该置换事
项经第五届董事会第二十一次会议审议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
1、2016年度非公开发行股票募集资金公司2019年1月4日公司召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意全资子公司花园营养使用不超过人民币30000万元的闲置募集资金购买低风险、保本型理财产品，上述资金使用期限不得超过
12个月，全资子公司花园营养可在使用期限及额度范围内滚动投资。
截止2022年6月30日，公司2016年度非公开发行股票募集资金已全部用于项目投资，不存在用于其他用途的闲置募集资金。
2、2019年度非公开发行股票募集资金
专项报告第6页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告公司2020年8月24日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币50000万元的闲置募集资金进行现金管理。上述资金使用期限不得超过12个月，可以滚动使用。经公司第五届监事会第十九次会议审议通过，同意公司使用不超过人民币50000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。
截止2022年6月30日，公司2019年度非公开发行股票募集资金已全部用于项目投资，不存在用于其他用途的闲置募集资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022年1-6月，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
附表：（一）2016年度非公开发行股票募集资金使用情况表
附表：（二）2019年度非公开发行股票募集资金使用情况表浙江花园生物高科股份有限公司
二〇二二年八月十五日专项报告第7页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告附表募集资金使用情况表
编制单位：浙江花园生物高科股份有限公司
（一）2016年度非公开发行股票募集资金使用情况表金额单位：人民币元
募集资金总额406707236.34本年度投入募集资金总额---
报告期内变更用途的募集资金总额---431957971.57
累计变更用途的募集资金总额163500000.00已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例40.20%是否已变截至期末投资项目达到预项目可行性承诺投资项目和超募资更项目募集资金承调整后投资本年度投入金截至期末累计投本年度实现是否达到进度（%）(3)定可使用状是否发生重金投向（含部分诺投资总额总额(1)额入金额(2)的效益预计效益
＝(2)/(1)态日期大变化
变更）承诺投资项目
1.核心预混料项目是125500000.00780000.00---777208.36--注1-
2.年产4000吨环保杀
是155000000.0020920000.00---20919037.98--注1-鼠剂项目
3.花园生物研发中心项
141500000.00236800000.00---232293046.7298.10建设中注2否
目
4.年产180吨7-去氢胆
---80000000.00---91446662.50114.31建设中注3否固醇项目
5.年产 750吨饲料级 VD3
---83500000.00---86522016.01103.62建设中注4否油剂项目
承诺投资项目小计422000000.00422000000.00---431957971.57102.36超募资金投向
超募资金投向小计------------专项报告第8页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告
合计422000000.00422000000.00---431957971.57102.36注1：公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议以及2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议未达到计划进度或预计案》，决定将不再使用募集资金建设“核心预混料项目”及“年产4000吨环保杀鼠剂项目”。
收益的情况和原因（分具注2：花园生物研发中心项目，尚处于建设期中，截止2022年6月30日累计转入固定资产金额为155703476.90元。体募投项目）注3：年产180吨7-去氢胆固醇项目，尚处于建设期中，截止2022年6月30日累计转入固定资产金额为132980568.09元。
注 4：年产 750 吨饲料级 VD3油剂项目，尚处于建设期中，截止 2022年 6月 30 日累计转入固定资产金额为 99884645.61 元。
项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途及无使用进展情况
为了集中生产管理、提高资金使用效率、实现资源整合、降低运营成本，公司的生产基地将逐步迁移至金华经济技术开发区。为此，2018年8月15募集资金投资项目实施日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整募投项目实施地点、实施主体和资金使用计划的议案》，决定调整募投项目的实施地点变更情况
地点、实施主体和资金使用计划。实施地点从东阳市南马镇花园工业区内变更为金华经济技术开发区，实施主体由本公司变更为子公司花园营养。
募集资金投资项目实施无方式调整情况
2018年1月19日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，对截止2017年12月25日
募集资金投资项目先期
公司预先投入募投项目“核心预混料项目”、“年产4000吨环保杀鼠剂项目”及“花园生物研发中心项目”先期投入的49658738.30元自筹资金投入及置换情况
进行置换，置换募集资金总额49658738.30元。
用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况项目实施出现募集资金无结余的金额及原因尚未使用的募集资金用无途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况
说明1：募集资金投资项目未承诺效益。
专项报告第9页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告附表募集资金使用情况表
编制单位：浙江花园生物高科股份有限公司
（二）2019年度非公开发行股票募集资金使用情况表金额单位：人民币元
募集资金总额894513196.17本年度投入募集资金总额3861532.29
报告期内变更用途的募集资金总额---905080371.34
累计变更用途的募集资金总额---已累计投入募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例是否已变截至期末投资项目达到预项目可行性承诺投资项目和超募资更项目募集资金承调整后投资本年度投入金截至期末累计本年度实现是否达到进度（%）(3)定可使用状是否发生重金投向（含部分诺投资总额总额(1)额投入金额(2)的效益预计效益
＝(2)/(1)态日期大变化
变更）承诺投资项目
1.年产1200吨羊毛脂
胆固醇及8000吨精制464800000.00464800000.00---467334547.45100.55建设中否羊毛脂项目
2.年产15.6吨25-羟基
41700000.0041700000.0038235.0029794298.2971.45建设中否
维生素 D3 结晶项目
3.年产40.5吨正固醇项
92100000.0092100000.002729360.2989951474.4597.67建设中否
目
4.年产26吨25-羟基维
68100000.0068100000.001093937.0063176096.3592.77建设中否
生素 D3 原项目
5.年产3600吨饲料级
VD3 粉及 540 吨食品级 59800000.00 59800000.00 --- 71923954.80 120.27 建设中 否
VD3 粉项目专项报告第10页浙江花园生物高科股份有限公司
2022年上半年
募集资金存放与使用情况专项报告
6.补充流动资金182900000.00182900000.00---182900000.00100.00
承诺投资项目小计909400000.00909400000.003861532.29905080371.3499.53超募资金投向
超募资金投向小计------------
合计909400000.00909400000.003861532.29905080371.3499.53未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变无化的情况说明
超募资金的金额、用途及无使用进展情况募集资金投资项目实施无地点变更情况募集资金投资项目实施无方式调整情况
2020年8月24日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，对截止2020年8月12
募集资金投资项目先期 日公司预先投入募投项目“年产 1200 吨羊毛脂胆固醇及 8000 吨精制羊毛脂项目”、“年产 15.6吨 25-羟基维生素 D3 结晶项目”、“年产 40.5 吨投入及置换情况 正固醇项目”、“年产 26吨 25-羟基维生素 D3 原项目”及“年产 3600 吨饲料级 VD3 粉及 540 吨食品级 VD3 粉项目”先期投入的 215944551.74 元
自筹资金进行置换，置换募集资金总额215944551.74元。
用闲置募集资金暂时补无充流动资金情况项目实施出现募集资金无结余的金额及原因尚未使用的募集资金用无途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况
说明1：募集资金投资项目未承诺效益。
专项报告第11页