回天新材:国金证券股份有限公司关于公司2022年半年度跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于湖北回天新材料股份有限公司
2022年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：回天新材（300041）
保荐代表人姓名：胡琳扬联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：黎慧明联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况-
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况-
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于是，保荐代表人已督导公司建立健防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、全规章制度内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况-不适用（截至2021年5月31日，公司2020年度向特定对象发行股票
（1）查询公司募集资金专户次数募集资金已全部使用完毕，公司已于2021年5月31日办理完毕上述募集资金专户的注销手续）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4、公司治理督导情况-
（1）列席公司股东大会次数0次，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数0次，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数0次，已阅会议文件
5、现场检查情况-
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6、发表独立意见情况-
（1）发表独立意见次数2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
17、向本所报告情况（现场检查报告除外）-
0次，本报告期内，公司未发生需向
（1）向本所报告的次数深交所报告的重大事项
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或整改情况不适用
8、关注职责的履行情况-无，本报告期内，公司未发生需要
（1）是否存在需要关注的事项关注的重大事项
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或整改情况不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10、对上市公司培训情况-
（1）培训次数0次
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和执行无不适用
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人变动无不适用
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、无不适用委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无不适用11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状无不适用况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施填补被摊薄即期回报的措施及承诺是不适用
2关于同业竞争、关联交易、资金占用方
是不适用面的承诺关于减少关联交易的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由未变更深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》及整改情况。
（1）具体情况
2022年5月23日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具“行政监管措施决定书(2022)85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你
2.报告期内中国证监会和本所对分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部
保荐机构或者其保荐的公司采取存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客监管措施的事项及整改情况户账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
（2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）3（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于湖北回天新材料股份有限公司2022年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
黎慧明胡琳扬国金证券股份有限公司年月日
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