中微公司:2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688012证券简称：中微公司公告编号：2022-033
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及除杨征帆先生以外的全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2022年半年度（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与实际使用情况
专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日签发的证监许可[2019]1168号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，中微半导体设备（上海）股份有限公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股53486224股，每股发行价格为人民币29.01元，股款以人民币缴足，计人民币155163.54万元，扣除承销及保荐费用共计人民币8782.84万元后，实际收到募集资金计人民币146380.69万元，再扣除发行中介及其他发行费用人民币合计1810.41万元后，实际募集资金净额为人民币144570.28万元（以下简称“首发募集资金”），上述资金于2019年7月16日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字（2019）
第0411号验资报告。
12、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
中国证券监督管理委员会于2021年3月3日出具证监许可[2021]645号文《关于同意中微半导体设备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准了公司向特定对象发行 80229335 股人民币普通股 A 股股票。截至 2021年 6 月 22 日止，公司完成了人民币普通股 A 股 80229335 股的发行，每股发行价格为人民币102.29元，股款以人民币缴足，合计人民币820665.87万元，扣除承销及保荐费用共计人民币8206.66万元（不含增值税）后，实际收到募集资金计人民币812459.21万元，再扣除其他发行费用人民币合计642.96万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币811816.24万元（以下简称“再融资募集资金”），上述资金于2021年6月22日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字（2021）第0638号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币28639.25万元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)。具体情况如下：
项目金额（万元）
首发募集资金专户年初余额4384.57
加：年初用于现金管理金额46041.40
首发募集资金年初余额50425.97
减：募投项目结余资金转出用于永久补充流动资金-4414.55
加：募集资金利息收入扣减手续费净额627.83
减：期末用于现金管理金额-18000.00
首发募集资金专户期末余额28639.25
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币100847.18万元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)。具体情况如下：
项目金额（万元）
再融资募集资金专户年初余额167701.42
加：年初用于现金管理金额583804.08
再融资募集资金年初余额751505.49
2减：本年度直接投入募投项目-42320.46
加：再融资募集资金利息收入扣减手续费净额2615.42
减：用于现金管理金额-610953.28
再融资募集资金专户期末余额100847.18
二、募集资金管理情况
中微公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规
定的要求制定《中微半导体设备（上海）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
1、2019年首次公开发行股票募集资金
截至2022年6月30日，尚未使用的首发募集资金存放专项账户的余额如下：
存款方
募集资金专户开户行账号余额（万元）式
招商银行上海金桥支行121910890310602活期0.03
中信银行上海浦东分行8110201014101024127活期6.27
中国建设银行上海金桥支行31050161373600004844活期28632.95
总计28639.25
本公司依照规定对 IPO 募集资金采取了专户存储管理，开立了 IPO 募集资金专户，并于2019年7月与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海金桥支行、中信银行股份有限公司上海分行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金
截至2022年6月30日，尚未使用的再融资募集资金存放专项账户的余额如下：
再融资募集资金专户开户行账号存款方式余额（万元）
招商银行上海分行121910890310707活期82113.06
3中信银行上海浦东分行8110201013601303837活期14791.93
上海浦东发展银行张江科技支行97160078801900002862活期214.96
中国建设银行上海金桥支行31050161373600006133活期3727.23
总计100847.18
本公司依照规定对再融资募集资金采取了专户存储管理，开立了再融资募集资金专户，并分别于2021年4月与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行营业部、中信银行股份有限公司上
海浦东分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行及中国建设银行股份
有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
本报告期本公司募集资金实际使用情况详见附表 1 IPO 募集资金使用情况对照表和附表2再融资募集资金使用情况对照表。
2．募投项目先期投入及置换情况
（1）2019年首次公开发行股票募集资金本报告期本公司不存在募投项目先期投入和置换情况。
（2）2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金本报告期本公司不存在募投项目先期投入和置换情况。
3．闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过通知存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产
品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。
公司于2022年7月8日召开第二届董事会第七次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过860000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自第二届董
事会第七次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
4三、本报告期募集资金的实际使用情况
截至2022年6月30日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
期限收益(万
受托方类型金额(万元)起止时间收益类型年化收益率是否到期
(天)元)
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款20000.002021.10.13-2022.1.13保本浮动收益3.1500%是92158.79
上海银行股份有限公司张江支行结构性存款8000.002021.9.23-2022.3.23保本浮动收益3.1000%是181122.98
上海浦东发展银行张江科技支行结构性存款8000.002021.11.5-2022.2.7保本浮动收益3.2500%是9466.96
上海银行股份有限公司张江支行七天通知存款8000.002022.3.24-无保本浮动收益1.2000%否9825.78
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款20000.002022.1.19-2022.4.19保本浮动收益3.1500%是90155.34
上海银行股份有限公司张江支行七天通知存款10000.002021.11.23-无保本固定收益2.100%否219126.00
上海浦东发展银行张江科技支行七天通知存款4663.942022.2.7-2022.2.18保本固定收益2.0300%是112.85
上海浦东发展银行张江科技支行七天通知存款3336.062022.2.7-2022.6.30保本固定收益2.0300%是14326.47
上海银行股份有限公司川沙支行七天通知存款10000.002022.1.6-无保本固定收益2.100%否176101.26
上海银行股份有限公司川沙支行七天通知存款10000.002022.2.9-无保本固定收益2.100%否14181.12
上海银行股份有限公司张江支行结构性存款30000.002021.7.22-2022.1.19保本浮动收益3.300%是181490.93
上海银行股份有限公司张江支行结构性存款20000.002022.1.25-2022.8.1保本浮动收益3.300%否156282.08
中信银行股份有限公司上海分行结构性存款20000.002021.10.21-2022.1.17保本浮动收益3.050%是88147.07
中信银行股份有限公司上海分行七天通知存款20000.002022.1.13-无保本固定收益2.100%否168193.32
中信银行股份有限公司上海分行结构性存款20000.002022.1.22-2022.4.22保本浮动收益3.050%是90150.41
中信银行股份有限公司上海分行七天通知存款60000.002021.7.16-无保本固定收益2.100%否3491204.77
中国光大银行股份有限公司上海分行结构性存款10000.002021.10.19-2022.1.19保本浮动收益3.150%是9279.40
中国光大银行股份有限公司上海分行七天通知存款10000.002022.-1.6-无保本固定收益2.100%否175100.68
5中国光大银行股份有限公司上海分行七天通知存款10000.002022.1.20-无保本固定收益2.100%否16192.63
中国光大银行股份有限公司上海分行七天通知存款7000.002021.7.16-无保本固定收益2.100%否349140.56
中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区新片区分行七天通知存款20000.002021.7.28-无保本固定收益1.850%否337341.62
中国工商银行股份有限公司上海市浦东分行七天通知存款23600.002021.9.16-无保本固定收益1.850%否287343.30
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款50000.002021.11.3-2022.2.3保本浮动收益3.150%是92396.99
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行七天通知存款30000.002022.2.9-2022.2.28保本固定收益1.850%是1928.89
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款20000.002022.2.11-2022.5.11保本浮动收益3.150%是89153.62
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行七天通知存款10000.002022.3.3-2022.5.16保本固定收益1.850%是7437.51
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行七天通知存款10000.002022.3.3-无保本固定收益1.850%否11960.32
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行结构性存款20000.002022.5.18-2022.8.18保本浮动收益3.150%否4374.22
上海浦东发展银行张江科技支行 利多多通知存款 B 59550.00 2022.1.25-无 保本固定收益 2.025% 否 156 515.39
上海浦东发展银行张江科技支行 利多多通知存款 B 650.00 2022.6.17-无 保本固定收益 2.025% 否 13 0.47
中国建设银行股份有限公司南昌高新开发区支行七天通知存款5000.002021.7.22-无保本固定收益1.610%否34375.65
中国民生银行股份有限公司上海华山支行七天通知存款10000.002021.7.16-无保本固定收益2.100%否349200.79
中国进出口银行上海分行七天通知存款40000.002021.7.16-无保本固定收益2.000%否349764.93
中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行结构性存款40000.002021.11.1-2022.4.1保本浮动收益3.280%是151542.77
中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行结构性存款40000.002022.4.6-2022.6.30保本浮动收益3.280%是85305.53
中国银行股份有限公司南昌市青云谱支行七天通知存款5000.002021.7.22-无保本固定收益1.850%否34386.92
兴业银行股份有限公司上海分行结构性存款8000.002021.10.21-2022.1-20保本浮动收益3.120%是9162.23
兴业银行股份有限公司上海分行结构性存款8000.002022.1.25-2022.4.25保本浮动收益3.120%是9061.55
兴业银行股份有限公司上海分行结构性存款8000.002022.6.10-2022.9.10保本浮动收益3.120%否2013.68
国家开发银行股份有限公司上海市分行七天通知存款20000.002021.11.29-2022.1.13保本固定收益2.025%是4549.93
国家开发银行股份有限公司上海市分行七天通知存款57065.112021.11.29-无保本固定收益2.025%否213674.35
国家开发银行股份有限公司上海市分行七天通知存款130000.002021.7.16-无保本固定收益2.025%否3492517.10
6平安银行股份有限公司上海张江支行七天通知存款5000.002021.7.19-无保本固定收益2.100%否34699.53
招商银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款50000.002022.1.4-2022.1.28保本浮动收益2.950%是2496.99
招商银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款50000.002022.2.7-2022.2.28保本浮动收益2.950%是2184.86
招商银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款50000.002022.3.1-2022.3.25保本浮动收益2.950%是2496.99
招商银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款50000.002022.6.2-2022.6.30保本浮动收益2.950%是28113.15
招商银行股份有限公司南昌高新支行七天通知存款30088.172021-7.22-无保本固定收益2.100%否343593.77
7四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2022年6月30日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会
2022年8月11日
8附件1：首发募集资金使用情况对照表：
金额单位：人民币万元
募集资金总额144570.28本年度投入募集资金总额-
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额99983.48
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计投截至期末投已变更项项目达到预项目可行性募集资金承截至期末承诺投截至期末累计投入金额与承诺投入进度本年度实现是否达到
承诺投资项目目，含部分调整后投资总额本年度投入金额定可使用状是否发生重诺投资总额入金额(1)入金额(2)入金额的差额(3)(%)(4)＝的效益预计效益
变更(如有)态日期大变化
＝(2)-(1)(2)/(1)
高端半导体设备扩产升级项目无40000.0040000.0040000.00-39991.03-8.9799.98%不适用不适用不适用否
技术研发中心建设升级项目无40000.0040000.0040000.00-39992.45-7.5599.98%不适用不适用不适用否
补充流动资金无20000.0020000.0020000.00-20000.00-100.00%不适用不适用不适用否
合计—100000.00100000.00100000.00-99983.48-16.52————
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本报告期不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
公司于2022年3月30日召开第二届董事会第五次会议、第二届监会第四次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募投项目结项并募集资金结余的金额及形成原因将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将首次公开发行股票募投项目结项，并将项目结项后的结余募集资金4384.57万元永久补充流动资金用于日常生产经营活动。公司于本报告期已完成该结余资金补充流动资金。
募集资金其他使用情况不适用。
9附件2：再融资募集资金使用情况对照表：
金额单位：人民币万元
募集资金总额811816.24本年度投入募集资金总额42320.46
变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例-107497.92
已变更项目，截至期末累计投入金截至期末投入项目达到预项目可行性是募集资金承截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计本年度实现是否达到
承诺投资项目含部分变更(如调整后投资总额额与承诺投入金额的进度(%)(4)＝定可使用状否发生重大变
诺投资总额入金额(1)额投入金额(2)的效益预计效益
有)差额(3)＝(2)-(1)(2)/(1)态日期化
中微产业化基地建设项目无317000.00317000.00317000.0032094.7770160.71-246839.2922.13%不适用不适用不适用否
中微临港总部和研发中心10225.6937337.21-337662.799.96%
无375000.00375000.00375000.00不适用不适用不适用否项目
科技储备资金无308000.00119816.24119816.24---119816.240.00%不适用不适用不适用否
合计—1000000.00811816.24811816.2442320.46107497.92-704318.32————
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本报告期募集资金的实际使用情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本报告期不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况不适用。
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