国机通用:国机通用董事会授权管理制度

国机通用机械科技股份有限公司
董事会授权管理制度
第一章总则
第一条为进一步完善国机通用机械科技股份有限公司（以下简称“公司”）科学规范的决策机制，规范董事会授权管理行为，提高经营决策效率，增强公司改革发展活力，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件，证券监管机构、国有资产管理及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称“授权”是指董事会依据相关法律法规、规
范性文件及《公司章程》的有关规定，在一定条件和范围内，将其职权中的部分事项的决定权授予经理层决定。
第三条董事会对经理层的授权应当遵循下列原则：
（一）应在维护公司、股东和债权人的合法权益，提高决策和经营效率，保证公司经营管理规范化、科学化、程序化的原则下，对经理层进行授权；
（二）不得将法定由董事会行使的职权授予经理层行使；
（三）授权事项可根据内外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整。
第四条董事会对经理层的授权，特殊情况下，也可采用临时一
次性专项授权方式进行，对董事会决策后事项的相关实施流程的必要决策进行授权。
第五条凡本制度未涉及的授权事项，按照《公司法》、《公司章程》的规定执行。
1第二章授权的基本范围
第六条董事会可以根据有关规定和企业经营决策的实际需要，将部分职权授予经理层行使。
第七条董事会结合实际，根据公司战略发展、经营管理状况、资产负债规模与资产质量、业务负荷程度、风险控制能力等，科学论证、合理确定授权决策事项及授权额度标准，防止违规授权、过度授权。对于在有关巡视、纪检监察、审计等监督检查中发现突出问题所涉事项，应当谨慎授权、从严授权。
第八条董事会行使的法定职权等不可授权，主要包括：
（一）制订公司经营方针、发展战略、中长期发展规划，决定公司经营计划；
（二）制定年度投资计划，决定公司高风险投资、非主业投资等投资项目和方案；
（三）制订公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）制订公司增加或者减少注册资本方案、发行公司债券方案；
（五）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
（六）制订公司章程草案或者公司章程修改方案，制定公司基本管理制度；
（七）决定公司内部管理机构的设置；
（八）聘任或者解聘公司总经理、副总经理、总会计师以及董事
会秘书等高级管理人员，制定经理层成员经营业绩考核和薪酬制度，组织实施经理层成员经营业绩考核，决定考核方案、考核结果和薪酬分配事项；
（九）决定公司的风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系，决定公司内部审计机构的负责人；
（十）法律、行政法规、规章、规范性文件或者公司章程规定不
2得授权的其他事项。
第九条董事会对于职责权限内投资项目、融资项目、资产重组、资产处置、资本运作、捐赠、赞助、担保、工程建设等涉及大额资金
的决策事项，应当明确授权额度标准，不得全部授权。
第三章授权的基本程序
第十条董事会应当规范授权。制定授权决策方案，明确授权目
的、授权对象、授权额度标准、具体事项、行权要求、授权期限、变更条件等授权具体内容和操作性要求。授权期限一般不超过3年。
第十一条授权决策方案应当根据董事会意见具体拟订，经党委
会前置研究讨论后，再由董事会按照职权和规定程序作出决定。按照授权决策方案，修订完善重大事项决策的权责清单等公司内部制度，保证相关规定衔接一致。
第十二条授权对象应当按照“三重一大”决策制度有关规定进
行集体研究讨论，不得以个人或者个别征求意见等方式作出决策。对董事会授权总经理决策事项，总经理应当召开总经理办公会集体研究讨论。相关决策程序，按照有关规定执行。
第十三条授权事项决策后，授权对象应当组织有关职能部门或者单位执行。对于执行周期较长的事项，应当根据授权有关要求向董事会报告执行进展情况。执行完成后，应当将执行整体情况和结果形成书面材料，向董事会报告，同时向党委会报告。
第十四条当授权事项与授权对象或者其亲属存在关联关系的，授权对象应当主动回避，将该事项提交董事会作出决定。
第十五条遇有特殊情况需对授权事项决策作出重大调整，或者
外部环境出现重大变化不能执行的，授权对象应当及时向董事会报告，同时向党委会报告。如确有需要，应当按照有关规定程序提交董事会决策。
3第四章监督与变更
第十六条董事会应当坚持授权不免责，强化授权后的监督管理，不得将授权等同于放权。定期跟踪掌握授权事项的决策、执行情况，适时组织开展授权事项专题监督检查，对行权效果予以评估。根据授权对象行权情况，结合公司经营管理实际、风险控制能力、内外部环境变化及相关政策调整等条件，对授权事项实施动态管理，变更授权范围、标准和要求，确保授权合理、可控、高效。
第十七条董事会可以定期对授权决策方案进行统一变更或者根
据需要实时变更。发生以下情况，董事会应当及时研判，必要时可对有关授权进行调整或者收回：
（一）授权事项决策质量较差、经营管理水平降低和经营状况恶化或者风险控制能力显著减弱；
（二）授权制度执行情况较差，发生怠于行权、越权行为或者造成重大经营风险和损失；
（三）现行授权存在行权障碍，严重影响决策效率；
（四）授权对象人员发生调整；
（五）董事会认为应当变更的其他情形。
第十八条授权期限届满，自然终止。如需继续授权，应当重新履行决策程序。如授权效果未达到授权具体要求，或者出现董事会认为应当收回授权的情况，可以提前终止。情节特别严重的，董事会应立即收回相关授权。授权对象认为必要时，也可以建议董事会收回有关授权。
第十九条如对授权调整或者收回时，应当制定授权决策的变更方案，明确具体修改的授权内容和要求，说明变更理由、依据，报党委会前置研究讨论后，由董事会决定。授权决策的变更方案根据董事会意见提出，研究起草过程中应当听取授权对象、有关执行部门意见；
4如确有需要，可以由授权对象提出。
第五章责任
第二十条董事会是规范授权管理的责任主体，对授权事项负有监管责任。在监督检查过程中，发现授权对象行权不当的，应当及时予以纠正，并对违规行权主要责任人及相关责任人员提出批评、警告直至解除职务的意见建议。涉嫌违纪或者违法的，依照有关规定处理。
第二十一条董事会在授权中有下列行为的，应当承担相应的责
任：
（一）超越董事会职权范围授权；
（二）在不适宜的授权条件下授权；
（三）对不具备承接能力和资格的主体进行授权；
（四）未对授权事项进行跟踪、检查、评估，未能及时发现、纠正授权对象不当行权行为；
（五）法律、行政法规或者公司章程规定的其他情形。授权决策
事项出现重大问题，董事会作为授权主体的责任不予免除，按照有关法律、行政法规规定承担责任。
第二十二条授权对象应当维护股东和公司合法权益，严格在授
权范围行权，忠实勤勉从事经营管理工作，坚决杜绝越权行事。建立健全报告工作机制，至少每半年向董事会报告行权情况，重要情况及时报告，同时向党委会报告。
第二十三条授权对象有下列行为，致使公司资产损失或者产生
其他严重不良影响的，应当承担相应责任：
（一）在授权范围内作出违反法律、行政法规或者公司章程的决定；
（二）未行使或者未正确行使授权导致决策失误；
（三）超越授权范围作出决策；
5（四）未能及时发现、纠正授权事项执行过程中的重大问题；
（五）法律、行政法规或者公司章程规定的其他追责情形。
因未正确执行授权决策事项，致使公司资产损失或者产生其他严重不良影响的，授权对象应当承担领导责任，相关执行部门承担相应责任。
第二十四条董事会秘书协助董事会开展授权管理工作，负责拟
订授权决策方案、组织跟踪董事会授权的行使情况、筹备授权事项的监督检查等。可以根据工作需要，列席有关会议。董事会办公室是董事会授权管理工作的归口部门，负责具体工作的落实，提供专业支持和服务。
第六章附则
第二十五条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和公司章程的规定执行。本制度与《公司法》、《证券法》等法律、法规和其他规范性文件、《公司章程》有冲突时，应按有关法律、法规和规范性文件、《公司章程》的规定执行。
第二十六条所属企业董事会可参照本制度，结合实际制定本企
业董事会授权管理制度。授权管理制度经董事会审议批准后实行，并报公司备案。
第二十七条本制度由公司董事会负责解释。
第二十八条本制度自公司董事会审议通过之日起执行。
国机通用机械科技股份有限公司董事会
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