国元证券:2022年半年度报告摘要

国元证券股份有限公司2022年半年度报告摘要
证券代码：000728证券简称：国元证券公告编号：2022-037
国元证券股份有限公司2022年半年度报告摘要
一、重要提示
本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用√不适用董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用√不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
股票简称国元证券股票代码000728股票上市交易所深圳证券交易所联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名胡甲杨璐安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融办公地址
中心 A 座国元证券 中心 A 座国元证券
电话0551-622079680551-62207323
电子信箱 hujia@gyzq.com.cn yanglu@gyzq.com.cn
2、主要财务数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否合并本报告期上年同期本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）2445903875.252275384578.367.49%
归属于上市公司股东的净利润（元）748238106.51846138208.62-11.57%归属于上市公司股东的扣除非经常性
740538000.14838211500.91-11.65%
损益的净利润（元）
1国元证券股份有限公司2022年半年度报告摘要
其他综合收益（元）-35288230.2684942800.98-
经营活动产生的现金流量净额（元）1914286258.87-690474866.15-
基本每股收益（元/股）0.170.19-10.53%
稀释每股收益（元/股）0.170.19-10.53%
加权平均净资产收益率2.31%2.71%减少0.40个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
资产总额（元）131820182082.09114618124428.4315.01%
负债总额（元）99580281645.0382306335520.7320.99%
归属于上市公司股东的净资产（元）32225258721.0432297788865.17-0.22%母公司本报告期上年同期本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）1469613014.351898892913.60-22.61%
净利润（元）584081994.47723418575.66-19.26%
其他综合收益（元）-103470020.76102164176.31-
经营活动产生的现金流量净额（元）107212093.98-203088258.23-
基本每股收益（元/股）0.130.17-23.53%
稀释每股收益（元/股）0.130.17-23.53%
加权平均净资产收益率1.92%2.45%减少0.53个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
资产总额（元）114682704362.28101783457578.1212.67%
负债总额（元）84609522996.6671405408165.8318.49%
所有者权益总额（元）30073181365.6230378049412.29-1.00%
3、母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
核心净资本20049397938.6820541901306.46-2.40%
附属净资本0.000.00-
净资本20049397938.6820541901306.46-2.40%
净资产30073181365.6230378049412.29-1.00%
各项风险资本准备之和8694978600.537239127337.3520.11%
表内外资产总额97639253337.9786526214944.3612.84%
风险覆盖率230.59%283.76%减少53.17个百分点
资本杠杆率20.87%23.91%减少3.04个百分点
流动性覆盖率291.34%317.31%减少25.97个百分点
净稳定资金率147.95%152.79%减少4.84个百分点
净资本/净资产66.67%67.62%减少0.95个百分点
净资本/负债30.14%37.21%减少7.07个百分点
净资产/负债45.20%55.03%减少9.83个百分点自营权益类证券及证券衍生
14.70%14.72%减少0.02个百分点
品/净资本
2国元证券股份有限公司2022年半年度报告摘要
自营非权益类证券及其衍生
282.91%220.95%增加61.96个百分点
品注/净资本
4、公司股东数量及持股情况
单位：股报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数1043150
股股东总数（如有）前10名股东持股情况
持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股比例持股数量件的股份数量股份状态数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司国有法人21.60%94272044972487561
安徽国元信托有限责任公司国有法人13.47%5876922010
建安投资控股集团有限公司国有法人5.66%2470470250
安徽省皖能股份有限公司国有法人3.69%1611714570
安徽省安粮集团有限公司国有法人2.75%1202190980质押60000000
安徽皖维高新材料股份有限公司国有法人2.72%1185669690
广东省高速公路发展股份有限公司国有法人2.37%1034825820
安徽全柴集团有限公司国有法人2.19%957217810
中国证券金融股份有限公司境内一般法人2.10%916070570
香港中央结算有限公司境外法人1.88%819904570
安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互上述股东关联关系或一致行动的说明为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
截至报告期末，安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限参与融资融券业务股东情况说明（如有）公司、安徽皖维高新材料股份有限公司通过转融通分别借出公司股票
472.75万股、1680.77万股、1万股。
5、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用公司报告期无优先股股东持股情况。
7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况
√适用□不适用
3国元证券股份有限公司2022年半年度报告摘要
（1）债券基本信息债券余债券代债券名称债券简称发行日到期日额（万利率码
元）国元证券股份有限公司2019年证券公司次级债
19 国元 C1 115102 2019 年 08 月 09 日 2022年 8月 13日 210000 4.25%
券（第一期）国元证券股份有限公司2020年公开发行公司债
20国元011491002020年04月17日2023年4月21日3000002.64%
券（第一期）（面向合格投资者）国元证券股份有限公司2021年面向合格投资者
21国元011494222021年03月19日2024年3月24日3200003.69%
公开发行公司债券（第一期）国元证券股份有限公司2021年面向专业投资者
21国元021495992021年08月12日2024年8月16日3300003.18%
公开发行公司债（第二期）2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
22国元011499002022年04月25日2025年4月27日3500003.03%期）（品种一）2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
22国元021499012022年04月25日2027年4月27日1000003.49%期）（品种二）
（2）截至报告期末的财务指标项目本报告期末上年末
资产负债率68.82%64.37%项目本报告期上年同期
EBITDA 利息保障倍数 2.30 2.95
三、重要事项
2022年1月12日，公司完成10亿元2022年度第一期短期融资券发行工作，具体公告见2022年1月
12日的中国货币网。
2022年3月15日，公司完成20亿元2022年度第二期短期融资券发行工作，具体公告见2022年3月
15日的中国货币网。
2022年3月23日，公司完成20亿元2022年度第三期短期融资券发行工作，具体公告见2022年3月
23日的中国货币网。
2022年4月27日公司完成2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一35亿元，品种二10亿元）发行工作，具体公告见2022年4月28日的巨潮资讯网。
2022年5月25日，公司完成20亿元2022年度第四期短期融资券发行工作，具体公告见2022年5月
25日的中国货币网。
2022年6月13日，公司完成20亿元2022年度第五期短期融资券发行工作，具体公告见2022年6月
13日的中国货币网。
2022年6月23日，公司完成10亿元2022年度第六期短期融资券发行工作，具体公告见2022年6月
23日的中国货币网。
报告期内，公司其他重要事项详见2022年半年度报告全文。
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国元证券股份有限公司
法定代表人：俞仕新
二〇二二年八月十九日
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