菱电电控:菱电电控2021年第三季度报告（修订后）

2021年第三季度报告
证券代码：688667证券简称：菱电电控
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入173806948.35-9.60598224346.2116.65归属于上市公司股东的
36535128.570.77115613292.3911.91
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净28006230.11-14.4997717493.770.01利润
1/172021年第三季度报告
经营活动产生的现金流
不适用不适用-5206207.37-83.11量净额基本每股收益（元/
0.71-24.422.4443-8.44
股）稀释每股收益（元/
0.70-25.002.4400-8.60
股）
加权平均净资产收益率减少8.53减少24.46个
2.6511.07
（%）个百分点百分点
研发投入合计24073536.3394.9958323396.3967.03
研发投入占营业收入的增加7.43增加2.94个
13.859.75比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1683297620.50759809814.95121.54归属于上市公司股东的
1367639673.85395891181.96245.46
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损-11561.24-18262.50
益（包括已计提资产减值准备的冲销部
分）
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府4250259.439540352.94
补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2/172021年第三季度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业5724470.7711174429.31务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性
3/172021年第三季度报告
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其49936.47193547.68他营业外收入和支出
其他符合非经常性损028847.17益定义的损益项目
减：所得税影响额1484206.973023115.98少数股东权益影响额（税后）
合计8528898.4617895798.62
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比主要原因项目名称例（%）
经营活动产生的现金流量净主要系报告期内，收入增多，票据到期托收收到的-83.11额现金流入增多。
本报告期内随着公司规模扩张和研发项目增多。公研发投入合计_本报告期94.99司加大研发投入，人员、设备、材料及试验相关费用均增，同时股权激励计提研发费用所致。
报告期内随着公司规模扩张和研发项目增多。公司研发投入合计_年初至报告
67.03加大研发投入，人员、设备、材料及试验相关费用
期末均增，同时股权激励计提研发费用所致。
主要系报告期内公司 IPO成功获得募集资金，货币总资产121.54资金及交易性金融资产增加，同时本报告期内利润增加。
归属于上市公司股东的所有 主要系报告期期内公司 IPO成功导致股本和资本公
245.46
者权益积增加，同时报告期内利润增加。
4/172021年第三季度报告
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股股东报告期末表决权恢复的优先股
4285无
总数股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或包含转融通冻结情持有有限售持股比借出股份的况股东名称股东性质持股数量条件股份数
例(%)限售股份数股量量份数状量态境内自然
王和平1339736925.961339736913397369无0人境内自然
龚本和1231357923.861231357912313579无0人境内自然
吴章华35534746.8935534743553474无0人境内自然
谭纯34736846.7334736843473684无0人宁波梅山保税港区灵控投资合伙企业（有其他27060005.2427060002706000无0限合伙）北京禹源资产管理有境内非国
10800002.0910800001080000无0
限公司有法人基本养老保险基金三
其他6537651.2700无0零九组合境内自然
余俊法6157891.19615789615789无0人长江证券创新投资
国有法人5303631.03530363530363无0（湖北）有限公司北京华锷投资管理有
限公司－北京红崖若
其他5200001.01520000520000无0谷基金管理中心（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量股份种类数量基本养老保险基金三
653765人民币普通股653765
零九组合
5/172021年第三季度报告
中国工商银行股份有
限公司－诺安先锋混373146人民币普通股373146合型证券投资基金中国工商银行股份有
限公司－易方达新经
300000人民币普通股300000
济灵活配置混合型证券投资基金北京信诺传播顾问股
283667人民币普通股283667
份有限公司上海浦东发展银行股
份有限公司－易方达创新未来18个月封281834人民币普通股281834闭运作混合型证券投资基金平安银行股份有限公
司－银华多元回报一
210106人民币普通股210106年持有期混合型证券投资基金上海浦东发展银行股
份有限公司－银华远
202983人民币普通股202983
景债券型证券投资基金
光大永明资管－建设
银行－光大永明资产
185458人民币普通股185458
优势精选集合资产管理产品中国工商银行股份有
限公司－易方达科翔118152人民币普通股118152股票型证券投资基金中国民生银行股份有
限公司－富国民裕进
116397人民币普通股116397
取沪港深成长精选混合型证券投资基金王和平与龚本和为一致行动人；王和平为宁波梅山保税港区灵控投资
合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；中国工商银行股份有限公司
－诺安先锋混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司－易方
达新经济灵活配置混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司
上述股东关联关系或－易方达科翔股票型证券投资基金的基金管理人都为中国工商银行股
一致行动的说明份有限公司；上海浦东发展银行股份有限公司－易方达创新未来18个
月封闭运作混合型证券投资基金、上海浦东发展银行股份有限公司－银华远景债券型证券投资基金的基金管理人都为上海浦东发展银行股份有限公司。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
6/172021年第三季度报告
前10名股东及前10名无限售股东参与融无资融券及转融通业务
情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、股权激励2021年8月5日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于及其摘要的议案》等议案。公司拟向激励对象授予239.825万股第二类限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额5160.00万股的4.65%。其中，首次授予限制性股票191.860万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的3.72%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留47.965万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.93%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。激励计划涉及的首次授予激励对象共计
221人，占公司截止2021年6月30日员工总数503人的43.94%。
2021年8月5日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2021年8月5日为首次授予日，以36.45元/股的授予价格向221名激励对象授予191.860万股限制性股票。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2021年9月30日
编制单位:武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2021年9月30日2020年12月31日
流动资产：
货币资金71753667.4427960506.79结算备付金拆出资金
交易性金融资产765243501.11衍生金融资产
应收票据177883681.79151069781.63
应收账款177325439.02240884949.95
应收款项融资136485884.6378890498.78
7/172021年第三季度报告
预付款项8579960.695141825.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款1666261.172456864.68
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货164643836.27128131572.58
合同资产48745017.8021372234.00持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产7696226.564802891.73
流动资产合计1560023476.48660711125.88
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产83891313.8775750206.71
在建工程17135632.723516894.62生产性生物资产油气资产
使用权资产1582528.34
无形资产11258107.5211326422.30开发支出商誉
长期待摊费用125614.1739433.50
递延所得税资产5888935.115596653.44
其他非流动资产3392012.292869078.50
非流动资产合计123274144.0299098689.07
资产总计1683297620.50759809814.95
流动负债：
短期借款30014500.0064788979.17向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
8/172021年第三季度报告
应付票据39677062.3945518034.69
应付账款120404595.79129009857.34预收款项
合同负债19021962.9715835893.73卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬6619975.328969826.22
应交税费12281038.2016613517.19
其他应付款538750.262743980.33
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债67810007.1960644180.80
流动负债合计296367892.12344124269.47
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债1392607.71长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债3932125.654664364.75
递延收益13928796.0015129998.77
递延所得税负债36525.17其他非流动负债
非流动负债合计19290054.5319794363.52
负债合计315657946.65363918632.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）51600000.0038700000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积935608703.4061413503.90
减：库存股其他综合收益
9/172021年第三季度报告
专项储备
盈余公积25800000.0019350000.00一般风险准备
未分配利润354630970.45276427678.06归属于母公司所有者权益（或股东权
1367639673.85395891181.96
益）合计少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计1367639673.85395891181.96负债和所有者权益（或股东权
1683297620.50759809814.95
益）总计
公司负责人：王和平主管会计工作负责人：吴章华会计机构负责人：张岩岩合并利润表
2021年1—9月
编制单位：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2021年前三季度（1-9月）2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入598224346.21512828505.04
其中：营业收入598224346.21512828505.04利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本505624266.03407689109.07
其中：营业成本417863481.86344544557.49利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加2589593.372447834.64
销售费用14926731.4412618460.96
管理费用13219980.719748578.77
研发费用58323396.3934917464.71
财务费用-1298917.743412212.50
其中：利息费用676699.122904233.38
利息收入2401988.5781756.44
加：其他收益19277659.3815046405.22
10/172021年第三季度报告投资收益（损失以
10930928.20-“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益243501.11（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失1329757.28-393943.19以“－”号填列）资产减值损失（损失-1571142.40-2910982.27以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以122810783.75116880875.73“－”号填列）
加：营业外收入4224354.73294664.46
减：营业外支出49069.5533213.78四、利润总额（亏损总额以126986068.93117142326.41“－”号填列）
减：所得税费用11372776.5413833151.10五、净利润（净亏损以
115613292.39103309175.31“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润115613292.39103309175.31（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东115613292.39103309175.31的净利润（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
11/172021年第三季度报告
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额115613292.39103309175.31
（一）归属于母公司所有
115613292.39103309175.31
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
2.442.67
股)
（二）稀释每股收益(元/
2.442.67
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：15402.63元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：王和平主管会计工作负责人：吴章华会计机构负责人：张岩岩合并现金流量表
12/172021年第三季度报告
2021年1—9月
编制单位：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2021年前三季度2020年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金318895539.88248664385.41客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还13708459.2711070329.51
收到其他与经营活动有关的现金14643022.239699261.07
经营活动现金流入小计347247021.38269433975.99
购买商品、接受劳务支付的现金219161218.83200329728.08客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金51387043.2639068158.42
支付的各项税费37834371.4033231344.26
支付其他与经营活动有关的现金44070595.2627631582.77
经营活动现金流出小计352453228.75300260813.53
经营活动产生的现金流量净额-5206207.37-30826837.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期3159.56资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1662930928.20
投资活动现金流入小计1662934087.76
13/172021年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期
30317155.7911317996.41
资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2417522933.79
投资活动现金流出小计2447840089.5811317996.41
投资活动产生的现金流量净额-784906001.82-11317996.41
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金905732494.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金30000000.0060000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金24750000.004493141.19
筹资活动现金流入小计960482494.0064493141.19
偿还债务支付的现金60000000.0022000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
31691178.292247725.44
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金26219730.36127976.42
筹资活动现金流出小计117910908.6524375701.86
筹资活动产生的现金流量净额842571585.3540117439.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影-16.937.14响
五、现金及现金等价物净增加额52459359.23-2027387.48
加：期初现金及现金等价物余额14105914.7013113393.75
六、期末现金及现金等价物余额66565273.9311086006.27
公司负责人：王和平主管会计工作负责人：吴章华会计机构负责人：张岩岩
(二)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金27960506.7927960506.79结算备付金拆出资金
14/172021年第三季度报告
交易性金融资产衍生金融资产
应收票据151069781.63151069781.63
应收账款240884949.95240884949.95
应收款项融资78890498.7878890498.78
预付款项5141825.745141825.74应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款2456864.682456864.68
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货128131572.58128131572.58
合同资产21372234.0021372234.00持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产4802891.734802891.73
流动资产合计660711125.88660711125.88
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产75750206.7175750206.71
在建工程3516894.623516894.62生产性生物资产油气资产
使用权资产240559.23240559.23
无形资产11326422.3011326422.30开发支出商誉
长期待摊费用39433.5039433.50
递延所得税资产5596653.445596653.44
其他非流动资产2869078.502869078.50
非流动资产合计99098689.0799339248.30240559.23
资产总计759809814.95760050374.18240559.23
流动负债：
15/172021年第三季度报告
短期借款64788979.1764788979.17向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据45518034.6945518034.69
应付账款129009857.34129009857.34预收款项
合同负债15835893.7315835893.73卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬8969826.228969826.22
应交税费16613517.1916613517.19
其他应付款2743980.332743980.33
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债60644180.8060644180.80
流动负债合计344124269.47344124269.47
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债240559.23240559.23长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债4664364.754664364.75
递延收益15129998.7715129998.77递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计19794363.5220034922.75240559.23
负债合计363918632.99364159192.22240559.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）38700000.0038700000.00其他权益工具
16/172021年第三季度报告
其中：优先股永续债
资本公积61413503.9061413503.90
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积19350000.0019350000.00一般风险准备
未分配利润276427678.06276427678.06归属于母公司所有者权益
395891181.96395891181.96（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
395891181.96395891181.96
益）合计负债和所有者权益（或
759809814.95760050374.18240559.23股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用特此公告。
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司董事会
2021年10月28日