*ST雪莱:简式权益变动报告书

广东雪莱特光电科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“雪莱特”或“公司”）
股票简称：*ST雪莱
股票代码：002076
上市地点：深圳证券交易所
信息披露义务人：柴国生、柴华
通讯地址：广东省佛山市南海区狮山工业科技工业园A区
股份变动性质：股份减少、持股比例下降
简式权益变动报告书签署日期：2022年8月24日
1信息披露义务人声明
1、本报告书是根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国
证监会颁布的《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称《准则
15号》）等有关法规和规范性文件编写。
2、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其
履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
3、依据《证券法》、《收购办法》、《准则15号》的规定，本报告书已全面披露
了信息披露义务人及其一致行动人在雪莱特拥有权益的股份变动情况。截至本报告书提交之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其持有的雪莱特的股份。
4、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人及其
一致行动人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
5、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2目录
第一节释义............................................4
第二节信息披露义务人介绍..............................4
第三节持股目的........................................5
第四节权益变动方式....................................6
第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况.................9
第六节其他重大事项....................................9
第七节信息披露义务人声明.............................10
第八节备查文件.......................................11
3第一节释义
信息披露义务人指柴国生、柴华
广东雪莱特光电科技股份有限公司，在深圳公司/上市公司/雪莱特指
证券交易所上市，股票代码：002076本次权益变动前截止2021年5月18日本次权益变动后截止2022年8月23日
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
元、万元指人民币元、人民币万元
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况姓名柴国生柴华性别男男国籍中国中国
身份证号5325011953********4406821982********广东省佛山市南海区狮山广东省佛山市南海区狮山
通讯地址 工业科技工业园A区 工业科技工业园A区是否取得其他国家否否或地区居留权
联系方式0757-866952090757-86695209
二、信息披露义务人的股权及控制关系结构
本次权益变动前，信息披露义务人的股权及控制关系结构具体如下：
4柴国生柴华
19.28%0.14%
广东雪莱特光电科技股份有限公司
本次权益变动后，信息披露义务人的股权及控制关系结构具体如下：
柴国生柴华
14.25%0.14%
广东雪莱特光电科技股份有限公司
三、信息披露义务人之间的关系情况
柴国生先生系公司自然人股东，系公司当前控股股东、实际控制人。柴华先生系柴国生先生的儿子，系公司董事、总裁、财务负责人，当前持有公司股份
1103200股；前次权益变动至本报告书签署之日，柴华先生未减持过公司股票。
四、信息披露义务人及其一致行动人持有、控制境内或境外其他上市公司5%以上的发行在外股份的情况
截至本报告书签署之日，柴国生先生、柴华先生均不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
第三节持股目的
一、信息披露义务人本次权益变动的原因1、因信息披露义务人柴国生先生于华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）、万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）办理的部分股票质
押式回购交易已触发协议约定的违约条款，质押权人华泰证券、万和证券通过集
5中竞价交易方式对信息披露人持有的公司股份进行平仓处置，自2021年5月19日
至2022年8月23日累计平仓40560085股（占公司当前总股本的5.27%）。
2、2021年5月20日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《简式权益变动报告书》，信息披露义务人为柴国生、柴华。因公司2021年度非公开发行股份事项未能完成，故公司于2021年5月20日披露的《简式权益变动报告书》中“柴国生先生、柴华先生因2021年度非公开发行事项而被动稀释持股比例”的情形未实际发生。
3、因公司子公司深圳市卓誉自动化科技有限公司2017-2019年累计实现的净
利润数低于承诺数，公司于2021年回购注销业绩补偿股份9541466股。公司已于
2021年7月6日完成回购注销手续，回购注销完成后，公司股份总数由779113035
股减少至769571569股。柴国生先生、柴华先生所持公司股份比例因此被动增加。
二、未来十二个月内股份增减持计划
1、因柴国生先生办理的股票质押式回购交易违约，其所持公司股份可能被
债权人华泰证券、万和证券等继续实施处置，属于被动减持。截至本报告书签署之日，信息披露义务人柴国生先生不排除在未来12个月内继续被动减持雪莱特股份的可能，若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律法规之规定履行相关信息披露义务。
2、柴华先生目前没有在未来十二个月内进行股份增减持的计划。
第四节权益变动方式
一、信息披露义务人在本次权益变动前后持有上市公司股份情况
柴国生先生，系公司当前控股股东、实际控制人，本次权益变动前，与柴华先生构成一致行动关系，本次权益变动后，一致行动人保持不变。
前次权益变动披露情况：2021年5月20日，公司于巨潮资讯网
6（www.cninfo.com.cn）刊登了《简式权益变动报告书》，信息披露义务人为柴国生、柴华。因公司2021年度非公开发行股份事项未能完成，故公司于2021年5月20日披露的《简式权益变动报告书》中“柴国生先生、柴华先生因2021年度非公开发行事项而被动稀释持股比例”的情形未实际发生。
鉴于以上，本次权益变动前（截止2021年5月18日），柴国生先生持有公司股份150206398股，柴华先生持有公司股份1103200股。两人合计持有公司股份
151309598股，占公司当时总股本（779113035股）的19.42%。
2021年5月19日至2022年8月23日，柴国生先生所持公司股份被债权人华泰证券、万和证券累计实施平仓处置40560085股，占公司当前总股本（769571569股）的5.27%。本次权益变动后截止2022年8月23日，柴国生先生持有公司股份
109646313股，柴华先生持有公司股份1103200股，两人合计持有公司股份
110749513股，占公司当前总股本（769571569股）的14.39%。
综上，本次权益变动前（截止2021年5月18日），柴国生先生及其一致行动人持有公司股份151309598股，占公司当时总股本的19.42%；本次权益变动后（截止
2022年8月23日），柴国生先生及其一致行动人持有公司股份110749513股，占公
司总股本的14.39%。权益变动前后，柴国生先生及其一致行动人持股比例变动达到5.03%。
本次权益变动原因主要系华泰证券与万和证券平仓柴国生先生属于被动减持。
二、本次权益变动方式
1、2021年5月19日至2022年8月23日，柴国生先生所持公司股份被债权人华泰
证券、万和证券通过集中竞价交易方式累计实施平仓处置40560085股，占公司当前总股本的5.27%。柴国生所持公司股份比例下降。
2、因公司子公司深圳市卓誉自动化科技有限公司2017-2019年累计实现的净利
润数低于承诺数，公司于2021年回购注销业绩补偿股份9541466股。公司已于
2021年7月6日完成回购注销手续，回购注销完成后，公司股份总数由779113035
股减少至769571569股。柴国生先生、柴华先生所持公司股份比例因此被动增加。
7三、股东相关承诺及履行情况
履约情承诺主体名称承诺内容况说明
基于对公司未来持续发展前景的信心，以及对雪莱特价值的认可，自控股股东柴国生本次增持（2018年2月1日增持）公司股份已履行柴国生、柴华
起6个月内（即2018年2月1日至2018年8月1日）不减持所持有的公完毕司股份。
基于对公司长期投资价值的认可及未来发展的信心，为维护资本市场稳定，并切实保护全体股东的利益，自控股股东柴国生已履行
柴国生、柴华本次增持（2016年12月23日、2016年12月26日增持）公司股份起6完毕
个月内（即2016年12月27日至2017年6月26日）不减持所持有的公司股份。
基于对公司长期投资价值的认可及未来发展的信心，为维护资本市场稳定，并切实保护全体股东的利益，自2016年1月19日起12个已履行柴国生月内（即2016年1月19日至2017年1月18日）不减持所持有的公司股完毕份。
柴国生、柴华承诺：在增持期间及在增持完成后6个月内不减持已履行
柴国生、柴华
本次（2015年12月2日）所增持公司股份。完毕已履行柴华自限制性股票授予日起36个月内不转让获授的限制性股票。
完毕
未来六个月内（2015年7月9日至2016年1月8日）不减持持有的公已履行柴国生司股份。完毕本次募集配套资金发行的股份自股份上市之日起36个月内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，已履行柴国生也不由雪莱特回购。在此之后按中国证监会及深圳证券交易所完毕的有关规定执行。
于2014年11月25日出具《关于积极保持对上市公司控制权稳定的承诺函》，针对本次重组前所持上市公司股票，承诺在本次重已履行柴国生组完成之日前及自本次重组完成之日起12个月内不进行股票减完毕持。
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管已履行柴国生
理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。完毕截至目前，上述承诺已按期严格履行完成，本次权益变动未违反相关承诺事项。
四、信息披露义务人持有公司股份的受限情况
8本次权益变动后，柴国生先生持有公司股份109646313股；柴华先生持有公
司股份1103200股；两人合计持有公司股份110749513股。
截止2022年8月23日，柴国生先生仍持有公司股份109646313股，其累计被质押的公司股份101185962股，占公司当前总股本的13.15%；累计被司法冻结的公司股份109646313股，占公司当前总股本的14.25%。此外，柴国生先生所持公司股份已被法院轮候冻结。截止2022年8月23日，柴华先生持有公司股份1103200股，占公司当前总股本的0.14%。柴华先生所持公司股份被司法冻结，
不存在质押情形。
除上述情形外，信息披露义务人所持有的股份没有其他被质押、司法冻结的受限情况。
第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况
前六个月内，信息披露义务人柴国生先生存在被动减持上市公司股份的情形。2022年2月24日至2022年8月23日，柴国生先生所持公司股份被债权人华泰证券、万和证券通过集中竞价交易方式累计实施平仓处置10844926股，占公司当前总股本的1.41%。
第六节其他重大事项
1、截至本报告书签署之日，信息披露义务人及其一致行动人不存在其他应
当披露为避免对报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
2、信息披露义务人及其一致行动人将严格遵守证券法律法规和深圳证券交
易所的有关规定，依法参与证券市场交易，并及时履行有关的信息披露义务。
9第七节信息披露义务人声明
本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（签字）：
柴国生柴华
签署日期：2022年8月24日
10第八节备查文件
1、信息披露义务人柴国生先生、柴华先生身份证明文件（复印件）
2、信息披露义务人签署的简式权益变动报告书
3、备查文件备置地点：本简式权益变动报告书及备查文件备置于公司证券投资部。
11附表
简式权益变动报告书基本情况广东雪莱特光电科技股份有广东省佛山市南海区狮山工业科上市公司名称上市公司所在地
限公司 技工业园A区
股票简称 *ST雪莱 股票代码 002076信息披露义务人信息披露义务人广东省佛山市南海区狮山工业科
柴国生、柴华
名称 注册地 技工业园A区
拥有权益的股份增加□减少√
有无一致行动人有√无□
数量变化不变，但持股人发生变化□信息披露义务人信息披露义务人
是否为上市公司是√否□是否为上市公司是√否□
第一大股东实际控制人
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
国有股行政划转或变更□间接方式转让□
取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□权益变动方式（可多选）继承□赠与□
其他√：系集中竞价交易（被动平仓）及公司总股份减少共同导致信息披露义务人
披露前拥有权益 股票种类：上市公司A股股票
的股份数量及占持股数量：柴国生先生、柴华先生合计持股数量：151309598股
上市公司已发行持股比例：柴国生先生、柴华先生合计持股比例：19.42%股份比例本次权益变动后，信息披露义 股票种类：上市公司A股股票务人拥有权益的柴国生先生、柴华先生合计持股数量：110749513股
股份数量及变动柴国生先生、柴华先生合计持股比例：14.39%比例在上市公司拥有
时间：股份被动平仓权益的股份变动
方式：被动减持的时间及方式
12是否已充分披露
是√否□资金来源
信息披露义务人是√否□是否拟于未来12（若有减持行为，信息披露义务人将严格按照相关法律法规之规定履行相关信息披露个月内继续减持义务）信息披露义务人在此前6个月是
是√否□否在二级市场买卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持时是
否存在侵害上市是□否√不适用□公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其
对公司的负债，是□否√不适用□未解除公司为其
负债提供的担（如是，请注明具体情况）保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动是
是□否√否需取得批准是否已得到批准不适用
填表说明：
1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在
栏目中加备注予以说明；
132、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；
3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；
4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可
以推选其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
14（此页无正文，为《广东雪莱特光电科技股份有限公司简式权益变动报告书》之信息披露义务人签署页）
信息披露义务人（签字）：
柴国生柴华
签署日期：2022年8月24日
15（此页无正文，为《广东雪莱特光电科技股份有限公司简式权益变动报告书》附表之信息披露义务人签署页）
信息披露义务人（签字）：
柴国生柴华
签署日期：2022年8月24日
16