胜宏科技:2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

胜宏科技（惠州）股份有限公司
关于募集资金存放与使用情况的报告
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2022年1-6月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意胜宏科技（惠州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3095号）核准，公司2021年11月采取向特定对象发行人民币普通股（ A 股） 86095566 股，发行价为 23.23 元 /股，募集资金总额为人民币1999999998.18元，扣除发行费用（包括承销费用、保荐费用、律师费用、会计师费用、验资费用、发行登记费用等）人民币14656693.93元，余额为人民币1985343304.25元。
本次募集资金到账时间为2021年11月4日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年11月4日出具天职业字[2021]42581号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额：
项目金额
1、2021年11月4日募集资金总额1999999998.18
减：发行费用（国信证券的含税承销费用、保荐费用）11690000.00
2、2021年11月4日公司收到国信证券转来的募集资金1988309998.18
减：发行费用（募集资金专用账户支付）2516095.57
减：尚未划转的含税发行费用1300000.00
加：发行费用相应的增值税款849401.64
3、募集资金净额1985343304.25
加：尚未划转的含税发行费用-发行费用相应的增值税款450598.36
1项目金额
加：2021年度利息收入及银行理财收益扣减手续费净额715807.48
减：2021年度累计投入募集项目的募集资金518429264.14
加：2022年度利息收入及银行理财收益扣减手续费净额9386954.77
减：2022年度累计投入募集项目的募集资金1924936.00
4、截止2022年6月30日募集资金专户资金余额1475542464.72
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《胜宏科技（惠州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司第三届董事会第二十五次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了六个银行专项账户，开户银行分别是，中国农业银行股份有限公司惠州惠阳支行（以下简称“农业银行惠州惠阳支行”）、中国银行股份有限公司惠州惠阳支行以下简称“中国银行惠州惠阳支行”）、平安银行股份有限公司惠
州惠阳支行（以下简称“平安银行惠州惠阳支行”）、招商银行股份有限公司惠州分行（以下简称“招商银行惠州分行”）、中国民生银行股份有限公司广州分行（以下简称“民生银行广州分行”），仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本公司所有募集资金项目投资的支出在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务部门审核，经总经理或授权副总经理、董事长审批后，财务部执行付款。募集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东大会批准。募集资金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告审计委员会，审计委员会认为必要时，会向董事会报告。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国信证券股份有限公司已于
2021年11月11日与农业银行惠州惠阳支行、中国银行惠州惠阳支行、平安银行惠州惠阳支行、招商银行惠州分行、民生银行广州分行，分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
2截止2022年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
存放银行银行账户账号币种存款方式状态余额备注存放于理财账户的暂时闲
人民币/正常1187000000.00注1置募集资金
招商银行惠州分行513904679610618人民币活期正常103306382.70
民生银行惠州分行633747909人民币活期正常182812787.80注2
农业银行惠州惠阳支行44231001040048075人民币活期正常761.45
农业银行惠州惠阳支行44231001040048067人民币活期正常5161.27
平安银行惠州惠阳支行15244617740079人民币活期正常858571.27
中国银行惠州惠阳支行674375091486人民币活期正常1558800.23
合计1475542464.72
注1：理财账户余额明细详见“三、（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况”。
注2：本公司与民生银行广州分行签订三方监管协议，在其下级银行“民生银行惠州分行”开立募集资金专项账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明
本公司2022年1-6月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1：2022年1-6月向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
（二）对闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年11月12日，第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第二十七次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币150000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。使用期限自第三届董
事会第二十八次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2022年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的总金额118700.00万元，具体情况如下列示：
存放银行产品类型利率到期日金额（万元）备注
平安惠阳支行结构性存款3.05%2022/8/1720000.00
平安惠阳支行7天滚动理财3.05%200.00
中国银行惠州惠阳支行结构性存款1.81%-4.45%2022/11/154900.00
3存放银行产品类型利率到期日金额（万元）备注
中国银行惠州惠阳支行结构性存款1.81%-4.50%2022/11/155100.00
中国银行惠州惠阳支行结构性存款1.82%-4.46%2022/11/214999.00
中国银行惠州惠阳支行结构性存款1.82%-4.51%2022/11/215001.00
招行惠州分行结构性存款1.65%-3.08%2022/7/288500.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
农业银行惠州惠阳支行对公大额存单3.35%2024/11/125000.00
118700.00
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2022年1-6月募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、
准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．2022年1-6月向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
4胜宏科技（惠州）股份有限公司董事会
二○二二年八月十九日
5附件1
胜宏科技（惠州）股份有限公司
2022年1-6月向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2022年6月30日
编制单位：胜宏科技（惠州）股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额198534.33本年度投入募
192.49
报告期内变更用途的募集资金总额-集资金总额
累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募
52035.42
累计变更用途的募集资金总额比例-集资金总额截至期末投资进项目达到预定承诺投资项目和是否已变更项目募集资金承调整后投资本年度投入金截至期末累计本年度实现是否达到项目可行性是否度（%）(3)＝可使用状态日
超募资金投向（含部分变更）诺投资总额总额（1）额投入金额(2)的效益预计效益发生重大变化
(2)/(1)期承诺投资项目
高端多层、高阶 HDI 印制线路
否150000.00148534.336.191976.401.33%不适用注不适用否
板及 IC 封装基板建设项目
补充流动资金和偿还银行贷款50000.0050000.00186.3050059.02100%不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计200000.00198534.33192.4952035.42超募资金投向无此事项超募资金投向小计
6合计200000.00198534.33192.4952035.42
未达到计划进度或预计收益的不适用
情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情不适用况说明
超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况募集资金投资项目实施方式调不适用整情况募集资金投资项目先期投入及不适用置换情况用闲置募集资金暂时补充流动不适用资金情况项目实施出现募集资金结余的不适用金额及原因2021年11月12日，第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币150000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用尚未使用的募集资金用途及去
于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。使用期限自第三届董事会第二十八次会议审议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及期向
限范围内，资金可以循环滚动使用。截止至2022年6月30日，公司尚未使用的募集资金14.75亿元，其中，2.88亿元存放于公司募集资金专户，
11.87亿元用于购买银行理财产品。
募集资金使用及披露中存在的不适用问题或其他情况
注：高端多层、高阶 HDI 印制线路板及 IC 封装基板建设项目承诺投资金额为 148534.33万元，该项目尚在建设中，暂未产生经济效益。
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