北方华创:2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

北方华创科技集团股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2022年6月30日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1949号《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）
32642401股，每股发行价为人民币61.27元，募集资金总额为人民币
1999999909.27元，扣除各项发行费用18676795.76元，实际募集资金净额为
人民币1981323113.51元。以上募集资金于2019年11月18日到账并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）010631-2号《验资报告》验证确认。
中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2710号《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）
27960526股，每股发行价为人民币304.00元，募集资金总额为人民币
8499999904.00元，扣除各项发行费用47913170.30元，实际募集资金净额为
人民币8452086733.70元。以上募集资金于2021年10月14日到账并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2021）010990号《验资报告》验证确认。
（二）以前年度使用金额、2022年上半年使用金额及当前余额
1．2019年度非公开发行募集资金项目
公司以前年度募集资金使用金额为1879870574.45元。公司2022年上半年募集资金使用金额为11765898.54元。公司2022年上半年募集资金专户收到银行利息1011911.67元，支出银行手续费746.40元，累计收到银行利息
25242832.42元，支出手续费21287.18元。截至2022年6月30日，公司募
集资金专户余额为114226126.06元。
2．2021年度非公开发行募集资金项目
公司以前年度募集资金使用金额为2360899953.35元。公司2022年上半年募集资金使用金额为1024691574.54元。公司2022年上半年募集资金专户收到银行利息34178091.42元，支出银行手续费7087.64元，累计收到银行利息55741572.37元，支出手续费8855.71元。截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额为3056751132.24元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金存放情况
1．2019年度非公开募集资金项目
（1）2019年11月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国
民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上
海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为
631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账号为
0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为
9109007880190001440。
（2）2019年12月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701013101776174。（3）2020年1月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份
有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了
《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701012901773616。
2020年2月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中
信建投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生
银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了
《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限公司北京市支行专项账户为11001560003681370000，中国民生银行股份有限公
司北京分行专项账户为631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为110921892710901。
截至2022年6月30日募集资金存放具体情况如下：
单位：元报告期余额开户银行银行账号备注
（元）
中国民生银行股份有限公司北京分行631558756270421.82活期
北京农村商业银行股份有限公司朝阳支0101000103000023178182112.60活期行上海浦东发展银行股份有限公司北京分
9109007880190001440757231.11活期
行中信银行股份有限公司北京分行81107010131017761740活期
中信银行股份有限公司北京分行811070101290177361640025.53活期中国农业银行股份有限公司北京经济技
1122010104006901535865820.19活期
术开发区支行
国家开发银行北京市分行110015600036813700004322282.49活期
中国民生银行股份有限公司北京分行63166454572378793.71活期
招商银行北京分行朝阳公园支行110921892710901409438.61活期
2．2021年度非公开募集资金项目
（1）2021年11月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行
股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为110905991910888。
（2）2021年11月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发
区分行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、
国家开发银行北京市分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为633614158，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为8110701012602171290，中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为
11220101040071797，招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为
110921892710503，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为
8110701013802171307，华夏银行股份有限公司北京知春支行专项账户为
10276000001112751，国家开发银行北京市分行专项账户为
11001560004387620000。
（3）2021年11月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司与保荐机构
中信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签
订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户为91090078801100002358。
截至2022年6月30日募集资金存放具体情况如下：
开户银行银行账号报告期余额（元）备注
招商银行股份有限公司北京东三环支行1109059919108882223591.03活期
中国民生银行股份有限公司北京分行633614158507283070.54活期
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行8110701012602171290831683831.26活期中国农业银行股份有限公司北京经济技
11220101040071797404609868.41活期
术开发区分行营业部
招商银行股份有限公司北京东三环支行1109218927105031636566.74活期
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行8110701013802171307416147857.12活期
华夏银行股份有限公司北京知春支行10276000001112751322692649.64活期
国家开发银行北京市分行110015600043876200005634485.36活期上海浦东发展银行股份有限公司北京建
91090078801100002358564839212.14活期
国路支行
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
（一）2022年半年度募集资金的实际使用情况参见《募集资金使用情况表》（附件）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022年半年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1．2019年度非公开发行募集资金项目
截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币284867554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229857609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入
55009945.27元。
募集资金到位后，公司以284867554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年2月21日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020年3月23日前置换完毕。
2．2021年度非公开发行募集资金项目
截至2021年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币505323466.50元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入38878297.90元，高端半导体装备研发项目已投入464504668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1940500.00元。
募集资金到位后，公司以505323466.50元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2021年12月22日前置换完毕。
（四）超募资金使用情况
2022年半年度，公司不存在超募资金投资情况。
（五）募集资金暂时补充流动资金情况
1．2019年度非公开发行募集资金项目2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金50000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截至2021年5月31日，已经全部归还。
2．2021年度非公开发行募集资金项目2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截至2021年12月20日，补充流动资金250000万元。截至2022年6月30日，已偿还流动资金43739.80万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022年半年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
附件：募集资金使用情况表北方华创科技集团股份有限公司董事会
2022年8月30日附件：
募集资金使用情况表
（2022年半年度）
单位：万元累计报告期变更累计变尚未使闲置两本期已使用已累计使用内变更用途更用途尚未使用用募集募集资金总年以上募集年份募集方式募集资金总募集资金总用途的的募的募集募集资金资金用额募集资额额募集资集资资金总总额途及去金金额金总额金总额比例向额募集资
2019年非公开发行199999.991176.59189163.65000.00%8856.60
金专户募集资
2021年非公开发行849999.99102469.15338559.15000.00%506362.040
金专户
合计--1049999.98103645.74527722.8000.00%515218.64--0募集资金总体使用情况说明
1.2019年11月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币199999.99万元，扣除各项发行费用共计人民币1867.68万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币198132.31万元。本报告期投入募集资金总额为1176.59万元。截至2022年6月30日，已累计投入募集资金总额189163.65万元募集资金专户余额11422.61万元。
2.2021年11月，公司向特定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币849999.99万元，扣除各项发行费用共计人民币4791.32万元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币845208.67万元。本报告期投入募集资金总额为102469.15万元。截至2022年6月30日，已累计投入募集资金总额338559.15万元，闲置募集资金暂时补充流动资金250000.00万元，其中已归还43739.80万元，募集资金专户余额305675.11万元。
单位：万元项目是否项目达可行已变截至期末是否承诺投资项截至期末累到预定本报告性是更项募集资金承调整后投资本报告期投投资进度达到目和超募资计投入金额可使用期实现否发
目(含诺投资总额总额(1)入金额(3)＝预计
金投向(2)状态日的效益生重
部分(2)/(1)效益期大变
变更)化承诺投资项目高端集成电路装备研发不适
否176238.02176238.021176.59167291.9994.92%-142.1否及产业化项用目高精密电子
2021年
元器件产业
否21782.2321782.2321871.66100.41%12月313547.44是否化基地扩产日项目半导体装备产业化基地不适
否34833934833922621.9326521.267.61%否扩产项目用
（四期）高端半导体不适
装备研发项否24142024142062743.53111826.7946.32%否用目高精密电子不适
否73403.2373403.2317103.6917761.8324.20%否元器件产业用化基地扩产
项目（三期）补充流动资不适
否181758.96181758.96182449.27100.38%否金用承诺投资项
--1042941.441042941.44103645.74527722.8----3405.34----目小计超募资金投向无
合计--1042941.441042941.44103645.74527722.8----3405.34----未达到计划进度或预计收益的情况不适用和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明超募资金的
金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况适用
截至2019年12月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为284867554.45元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入229857609.18元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入55009945.27元。募集资金到位后，公司以284867554.45元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会募集资金投计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2019）010679号专项审核报告。2020年2月21日，公司第七资项目先期届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2020年3投入及置换月23日前置换完毕。
情况截至2021年10月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币505323466.50元，其中半导体装备产业化基地扩产项目（四期）已投入38878297.90元，高端半导体装备研发项目464504668.60元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目（三期）已投入1940500.00元。募集资金到位后，公司以505323466.50元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具中审亚太审字（2021）011090号专项审核报告。2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于2021年12月22日前置换完毕。
适用2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议决议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动用闲置募集资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金50000万元暂时补充流动资资金暂时补金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，截至2021年5月31日，已全部归还。
充流动资金2021年12月10日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充情况流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金250000万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年12月20日，已补充流动资金250000万元。
截至2022年6月21日，已偿还流动资金43739.80万元。
项目实施出适用
现募集资金截至2022年6月30日，北京飞行博达电子有限公司已将高精密电子元器件产业化基地扩产项目的账户注销，账户结余的金额剩余金额共4094.37元，为利息收入和手续费支出，已转入北京飞行博达电子有限公司基本户。
及原因尚未使用的募集资金用募集资金账户途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况