三生国健:2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688336证券简称：三生国健公告编号：2022-037
三生国健药业（上海）股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对2022年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及到账时间公司经上海证券交易所科创板股票上市委员会2020年5月11日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2020年6月23日《关于同意三生国健药业（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1217号）注册同意，首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 61621142股，发行价为每股人民币 28.18元，募集资金总额为人民币1736483781.56元。本次发行的保荐机构（主
1承销商）华泰联合证券有限责任公司将扣减归属于华泰联合证券有限
责任公司的承销费（含增值税）人民币78228594.36元后的资金总
额计人民币1658255187.20元汇入本公司开立的以下账户：中国
工商银行股份有限公司上海市张江支行，账号为
1001194909016273331。上述金额支付联席主承销商中信证券股份有
限公司承销费以及其他发行费用（含增值税）后，结余资金为公司本次募集资金净额计人民币1634428187.64元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年 7月17日出具了《验资报告》（安永华明（2020）验字第60468439_B01号）。
（二）募集金额本报告期使用金额和结余金额情况
截至2022年6月30日止，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目金额（人民币元）
募集资金总额1736483781.56
减：主承销商承销费78228594.36
实际收到的募集资金总额1658255187.20
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额12288885.44
减：2020年支付发行费用金额11538114.12
募集资金净额1634428187.64
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额132306892.12
减：累计投入募集资金项目的金额383678703.81
其中：2022年度上半年投入募集资金项目的金额19147888.06
加：利息收入38018426.75
募集资金余额1156461018.46
减：结构性存款余额420000000.00
募集资金专户余额736461018.46
二、募集资金管理情况
2（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《三生国健药业（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。本公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司上海张江支行、中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
本公司及子公司三生国健药业（苏州）有限公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与中国工商银行股份有限公司上海市张江
科技支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及子公司上海晟国医药发展有限公司连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司与中信银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
3截止2022年6月30日止，本公司与子公司的募集资金存储情况
如下：
公司开户银行银行账号募集资金余额（人民币元）
三生国健药业(苏州)有限公司中国工商银行股份有限公司上海市浦东软1001072429007000680464180536.26件园支行
三生国健药业（上海）股份有限公司招商银行股份有限公司上海张江支行121907932010420125283395.80
三生国健药业（上海）股份有限公司招商银行股份有限公司上海张江支行12190793201022183836701.65
上海晟国医药发展有限公司中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行811020101410121271355361558.82
三生国健药业（上海）股份有限公司招商银行股份有限公司上海张江支行121907932010923197.35
三生国健药业（上海）股份有限公司中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行81102010144012127077798628.58
合计736461018.46
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
根据本公司首次公开发行人民币普通股（A股）招股说明书披露
的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将全部用于公司主营业务相关的募集资金投资项目和补充流动资金。
截至2022年6月30日止，募集资金实际使用情况见“附件1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目预先投入及置换情况
于2020年11月5日，本公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额共计人民币132306892.12元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额共计人民币12288885.44元，合计使用募集资金人民币144595777.56元置换预先投入的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况业经安永华4明会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《三生国健药业（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明（2020）专字第 60468439_B06号）。本公司独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截止2022年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年8月13日，本公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币
80000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用
期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2022年度，本公司使用闲置募集资金购买结构性存款，截至2022年6月30日未到期赎回金额为人民币420000000.00元，其中：于中国工商银行股份有限公司上海市浦东软件园支行购买的结构性存款，截至2022年6月30日未到期赎回金额为人民180000000.00元；于中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行购买的结构性存款，截至2022年6月30日未到期赎回金额为人民币240000000.00元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年6月30日，公司不存在以超募资金永久补充流动资
5金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
截止2022年6月30日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截止2022年6月30日，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022年半年度，公司不存在需要进行说明的募集资金使用的其他情况。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止2022年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
三生国健药业（上海）股份有限公司董事会
2022年8月25日
6附件1募集资金使用情况对照表
2022年上半年度
编制单位：三生国健药业（上海）股份有限公司单位：人民币万元
募集资金净额163442.82本年度投入募集资金总额1914.79变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额51598.56变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累计投是否已变更截至期末承诺投截至期末截至期末投入项目达到预定本年度实项目可行性募集资金承调整后投资本年度入金额与承诺投是否达到
承诺投资项目项目(含部分入金额（1）累计投入金额进度(%)可使用状态日现的效益是否发生重诺投资总额总额投入金额入金额的差额预计效益
变更)(2)(4)＝(2)/(1)期（注1）大变化
(3)＝(2)-(1)序号承诺投资项目
1抗体药物生产新建项目否130677.7765000.0065000.00248.911650.99(63349.01)2.542024年不适用不适用否
抗肿瘤抗体药物的新药研发1331.918074.7040.37按项目研发临不适用不适用否
2否46768.3020000.0020000.00(11925.3)
项目床进展确定
自身免疫及眼科疾病抗体药-135.607019.5146.80按项目研发临不适用不适用否
3否43917.2015000.0015000.00(7980.49)
物的新药研发项目床进展确定
469.402391.5819.22项目一期预定不适用不适用否
4研发中心建设项目否42961.5912442.8212442.82(10051.24)
于2022年完成
创新抗体药物产业化及数字0.1720233.66101.172022年不适用不适用否
5否22951.1020000.0020000.00233.66
化工厂建设项目（注3）
6补充营运资金项目否31000.0031000.0031000.00-12228.11(18771.89)39.45不适用不适用不适用否
（111844.26合计-318275.96163442.82163442.821914.7951598.5631.57----
）
7募集资金使用情况对照表(续)
2022年上半年度
编制单位：三生国健药业（上海）股份有限公司单位：人民币万元
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用于2020年11月5日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的募集资金投资项目预先投入及置换情况
金额合计人民币132306892.12元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额合计人民币12288885.44元，合计使用募集资金人民币144595777.56元置换预先投入的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况截止2022年6月30日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2021年8月13日，本公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用额度不超过人民币80000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年度，本公司使用闲置募集资金购买结构性存款，截至2022年6月30日未到期赎回金额为人民币
420000000.00元，其中：于中国工商银行股份有限公司上海市浦东软件园支行购买的结构性存款，截至
2022年6月30日未到期赎回金额为人民180000000.00元；于中信银行股份有限公司上海大华锦绣支行
购买的结构性存款，截至2022年6月30日未到期赎回金额为人民币240000000.00元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况截至2022年6月30日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
项目资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：截至2022年6月30日止，本公司募投项目因尚在建设期/研发期，暂未实现收益。
8注2：创新抗体药物产业化及数字化工厂建设项目已累计投入总额人民币20233.66万元，比募集资金承诺投资总额人民币20000.00万元多人民币233.66万元，超过项目
承诺投资总额部分金额系募集资金利息收入。
注3：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
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