燕麦科技:关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

股票代码：688312股票简称：燕麦科技公告编号：2022-043
深圳市燕麦科技股份有限公司
关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专
项说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕808号）核准，公司首次公开发行 3587 万股人民币普通股（A 股），发行价格 19.68 元/股，募集资金总额人民币705921600.00元，扣除发行费用（不含增值税）后的募集资金净额人民币626120382.45元。公司上述募集资金已于2020年6月2日到账。以上募集资金到位情况，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（天健验[2020]3-36号）。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年6月30日，募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：万元项目金额
募集资金净额62612.04
项目投入4694.18截至期初累计发生额
利息收入净额291.07投资收益1394.61
手续费0.13
补充流动资金15767.84
项目投入6794.14
利息收入净额595.88
本期发生额投资收益501.47
手续费0.07补充流动资金
项目投入11488.32
利息收入净额886.95
截至期末累计发生额投资收益1896.08
手续费0.20
补充流动资金15767.84
应结余募集资金38138.71
实际结余募集资金38138.71差异0
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市燕麦科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户储存，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2020年6月9日分别与各个募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022年2月
21日，公司、全资子公司燕麦（杭州）智能制造有限公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（详见公司2022年2月22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于全资子公司设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2022-012））。
相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，本公司有3个募集资金专户。募集资金存放情况如下：
单位：人民币元截止2022年06月30开户银行银行账户备注日余额
建设银行深圳公明支行44250100015400002691589046.74
民生银行深圳光明支行6320355002741.71
招商银行深圳光明支行571916584510806174795301.87
合计175387090.32
三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，募投项目资金使用情况参见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司本次募集资金各项发行费用合计人民币7980.12万元，在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付了发行费用人民币291.88万元。截至2020年6月
10日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币
1370.82万元。上述投入及置换情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审核，并由其出具了《关于深圳市燕麦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2020]3-373号）。2020年6月19日，公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币1370.82万元，以募集资金置换的以自筹资金预先支付的发行费用的款项合计人民币291.88万元。公司独立董事、监事会、保荐机构对上述事项发表了同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2021年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
2020年6月19日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币61000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），其中收益凭证购买总额不超过人民币2亿元，使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起
12个月之内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。
具体内容详见公司于 2020年 6月 20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麦科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-005）。
2021年4月12日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。具体内容详见公司于2021年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麦科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-009）。
2022年4月18日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币4.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。具体内容详见公司于2022年4月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麦科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-017）。
截至2022年6月30日，本公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：
开户银行金额产品名称购买日到期日年化收益率理财期限
华泰证券股份有限公司深圳科苑路聚益（黄金现货）收
30000000.002022/4/152022/10/132.70%180天
百度国际大厦证券营业部益凭证
建设银行深圳公明支行65000000.00结构性存款2022/6/212022/12/213.80%180天
招商银行深圳光明支行20000000.00结构性存款2022/5/312022/8/313.05%90天
招商银行深圳光明支行30000000.00结构性存款2022/6/72022/9/93.00%90天
华泰证券股份有限公司深圳科苑路聚益（黄金现货）收
20000000.002022/3/112022/9/143.00%187天
百度国际大厦证券营业部益凭证
华泰证券股份有限公司深圳科苑路聚益（黄金现货）收
10000000.002022/3/112022/10/113.00%214天
百度国际大厦证券营业部益凭证
招商银行深圳光明支行10000000.00可转让大额存单2022/3/25每月可转让3.55%
招商银行深圳光明支行10000000.00可转让大额存单2022/3/25每月可转让3.55%
建设银行深圳公明支行11000000.00七天通知存款2022/6/21随时转让1.85%
合计206000000.00
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
2020年10月10日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2600万元用于永久补充流动资金。2020年10月29日，公司2020年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2600万元用于永久补充流动资金。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年12月24日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第
十八次会议，2022年1月11日，公司2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司使用超募资金6350.79万元用于变更后的募集资金投资项目即《年产2400台/套智能化测试设备项目》。（七）节余募集资金投资项目使用情况截至2022年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司于2021年12月24日召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事
会第十八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意
公司终止《自动化测试设备及配套建设项目》，并变更募集资金投入新项目《年产2400台/套智能化测试设备项目》，实施主体由公司变更为公司全资子公司燕麦（杭州）智能制造有限公司。该事项已经2022年1月11日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过（详见公司2021年12月25日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-047））。
变更募集资金投资项目的资金使用情况详见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2022年6月30日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、
完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
深圳市燕麦科技股份有限公司董事会
2022年8月24日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额62612.04本年度投入募集资金总额6794.14
变更用途的募集资金总额29553.05
变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额27088.32
47.20
（%）截至期末累计已变更项截至期末投项目达到截至期末承投入金额与承项目可行性
承诺投资项目，含部募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计入进度（%）预定可使本年度实是否达到预诺投入金额诺投入金额的是否发生重
目分变更诺投资总额总额金额投入金额**=*/*用状态日现的效益计效益
*差额大变化（如有）期
*=*-*自动化测试
设备及配套是25352.541990.991990.9925.101990.99100.00不适用不适用是建设项目研发中心建
否15468.0015468.0015468.002843.865572.16-9895.8436.022023-11不适用不适用否设项目补充运营资
否13000.0013000.0013000.0013000.00100.00不适用不适用不适用否金年产2400
台/套智能
是29553.0529553.053925.183925.18-25627.8713.282024-3不适用不适用是化测试设备项目承诺投资项
否53820.5460012.0460012.046794.1424488.32-35523.7140.81目合计超募资金
流向：
永久补充流
否2600.002600.002600.00-2600.00100.00动资金剩余超募资
否6191.50----不适用不适用否否金超募资金小
8791.502600.002600.00-2600.00100.00不适用不适用否
计
合计-62612.0462612.0462612.04-27088.32-35523.7143.26
2021年12月24日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了
《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。结合生产经营和发展战略需要，公司拟终止实施《自动化测试设未达到计划进度原因（分具体募投项目）备及配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金及孳息用于实施《年产2400台/套智能化测试设备项目》的建设，该议案已经2022年1月11日公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。
2021年12月24日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。结合生产经营和发展战略需要，公司拟终止实施《自动化测试设备及项目可行性发生重大变化的情况说明配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金及孳息用于实施《年产2400台/套智能化测试设备项目》的建设，该议案已经2022年1月11日公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。
2020年6月19日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使募集资金投资项目先期投入及置换情况用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项合计人民币1370.82万元，以募集资金置换的以自筹资金预先支付的发行费用的款项合计人民币291.88万元。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市燕麦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2020]3-373号）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2022年4月18日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币4.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司情况
可以循环滚动使用。授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别发表了同意意见。具体内容详见公司于2022年4月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市燕麦科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-017）。
2020年10月10日，公司召开第二届董事会第十八次会议，第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金2600.00万元用于永久补充流动资金。
情况公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表了核查意见。
募集资金结余的金额及形成原因截至2022年06月30日，公司尚未投入使用的募集资金余额及孳息合计38138.71万元募集资金其他使用情况不适用附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元变更后的对应的原变更后项目截至期末本年度实实际累计投投资进度项目达到预本年度实是否达到变更后的项
项目项目拟投入募集计划累计际投入金入金额(2)（%）定可使用状现的效益预计效益目可行性是
资金总额投资金额额(3)=(2)/(1)态日期否发生重大
(1)变化年产2400自动化测
台/套智试设备及
29，553.053925.183925.183925.1813.282024-3不适用不适用否
能化测试配套建设设备项目项目
合计—29，553.053925.183925.183925.1813.28———
2021年12月24日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审
议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。结合生产经营和发展战略需要，公司拟终变更原因、决策程序及信息披露情况
止实施《自动化测试设备及配套建设项目》，并将其剩余未使用募集资金及孳息用于实施《年产说明（分具体募投项目）
2400台/套智能化测试设备项目》的建设，使用超募资金及孳息用于新项目，该议案已经2022年
1月11日公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具不适用体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的不适用情况说明