世华科技:苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告

苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告
苏州世华新材料科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2022年6月30日的前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2013号文核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4300.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为人民币 17.55 元/股，募集资金总额为75465.00万元。该股款已由华泰联合证券有限责任公司扣除其承销费3559.67万元（不含增值税）后将剩余募集资金71905.33万元于2020年9月24日划入公司募集资金监管账户。另扣除保荐费、审计验资费、律师费等其他发行费用共计1854.31万元（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为70051.02万元。上述募集资金已于2020年9月24日全部到账，并经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了苏公 W[2020]B097 号验资报告。
（二）前次募集资金存放及管理情况为规范募集资金的存放、使用与管理，防范资金使用风险，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《苏州世华新材料科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督等做出了规定。
截至2022年6月30日，本公司前次募集资金在银行专项账户的存储余额为4003.56万元，公司使用前次募集资金进行现金管理的资金余额为23800万元。
1、截至2022年6月30日，前次募集资金在银行专项账户的存储情况如下：
单位：人民币元募集资金初始2022年6月30日项目开户银行银行账号备注注存放金额专项账户余额功能性材料扩中国银行股份有限公司
517075112017500000000.009508614.40活期
产及升级项目吴江支行
-1-苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告募集资金初始2022年6月30日项目开户银行银行账号备注注存放金额专项账户余额功能性材料扩中国银行股份有限公司
520975069163——活期
产及升级项目吴江支行中信银行股份有限公司
8112001014200557868123652000.0030526976.90活期
研发中心建设吴江支行项目中信银行股份有限公司
8112001013300630805——活期
吴江支行招商银行股份有限公司
补充流动资金51290402321020295401301.89—已销户苏州分行
合计719053301.8940035591.30——
注：初始存放金额中包含存放时尚未支付的发行费用18543095.87元。
2、截至2022年6月30日，募集资金专户进行现金管理的余额情况如下：
单位：人民币元购买金额预期年化注开户银行产品名称产品类型银行账号到期日（成本）收益率持有期且存单中国银行股份有剩余期大于三
大额可转让存单保本固定收益500175553675140000000.003.5%
限公司吴江支行个月（含）可随时转让自购买起息日中信银行股份有
大额可转让存单保本固定收益811200102400058176478000000.00起3个月后可3.5%限公司吴江支行随时转让中国银行股份有
七天通知存款保本固定收益46637558923020000000.00可随时赎回1.75%限公司吴江支行
合计238000000.00————
注：公司向银行购买的大额存单，系可转让可提前支取的大额存单，若提前支取则按活期存款利率计息。
公司向银行购买的七天通知存款可提前支取，若提前支取则按活期存款利率计息。
本报告除特别说明外，所有数值保留2位小数，若出现合计数与单项加总数的尾差，均因数值四舍五入形成。
（三）前次募集资金使用及结余情况
截至2022年6月30日，本公司前次募集资金累计使用及结余情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际募集资金净额700510206.02
加：募集资金存款利息收入1285312.52
用于现金管理的收益7810751.17
-2-苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告
减：募集资金投资项目累计已投入金额431569073.53
其中：募集资金置换预先投入金额（不含置换预先支付的发行费用）128097093.44
手续费支出1604.88
期末尚未使用的募集资金余额278035591.30
减：用于现金管理的资金余额238000000.00
截至2022年6月30日募集资金专户余额40035591.30
二、前次募集资金投资项目调整及变更情况
（一）前次募集资金投入金额调整情况
2020年10月14日，本公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议，
审议通过了《关于募投项目金额调整的议案》。由于本次发行募集资金净额低于《苏州世华新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集
资金金额，根据实际募集资金金额，结合各募集资金投资项目的轻重缓急等情况，本公司对部分募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：
单位：人民币万元序号项目名称实施主体调整前募集资金拟投资总额调整后募集资金拟投资总额
1功能性材料扩产及升级项目苏州世诺50000.0050000.00
2研发中心建设项目世华科技12365.2012365.20
3补充流动资金世华科技18000.007685.82
合计80365.2070051.02
（二）前次募集资金投资项目延期及实施主体、地点调整情况
2021年10月28日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审
议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及新增实施主体、实施地点的议案》，结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，同意公司调整募集资金投资项目“功能性材料扩产及升级项目”和“研发中心建设项目”的预计达到完全可使用状态日期；同意公司新增全资子公司世晨材料技术（上海）有限公司（以下简称“上海世晨”）为募集资金投资项目“研发中心建设项目”的实施主体、对应
的新增实施地点为上海紫竹高新技术产业开发区，同意上海世晨开立相应的募集资金存储专户，并授权总经理及其指定人员与银行、保荐机构签订募集资金专户存储多方监管协议。
具体调整情况如下：
-3-苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告序变更前预计达到变更后预计达到项目名称调整前实施主体调整后实施主体号可使用状态日期可使用状态日期
1功能性材料扩产及升级项目苏州世诺苏州世诺2020年08月2024年02月
世华科技、
2研发中心建设项目世华科技2021年09月2025年03月
上海世晨
（三）前次募集资金投资项目变更情况
截至2022年6月30日，公司不存在前次募集资金实际投资项目发生变更的情况。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2022年6月30日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
三、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用对照情况
截至2022年6月30日，公司累计投入募集资金投资项目的资金为43156.91万元，占前次实际募集资金净额70051.02万元的61.61%。
有关情况详见本报告附表1：前次募集资金使用情况对照表。
（二）前次募集资金投资项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异及原因
截至2022年6月30日，本公司前次募集资金投资项目中，除补充流动资金项目已完成外，其余两个投资项目尚在建设中。有关实际投资总额与承诺投资总额的差异情况如下：
单位：人民币万元承诺募集资金累计已投入募投资项目差异金额原因说明投资总额集资金总额
功能性材料扩产及升级项目50000.0033723.0816276.92项目尚在建设中
研发中心建设项目12365.201748.0110617.19项目尚在建设中
补充流动资金7685.827685.82———
合计70051.0243156.9126894.11——
（三）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况2020年10月14日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币12809.71万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意意见。
-4-苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告此事项已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（苏公 W[2020]E1458 号）。
2021年2月5日，公司召开第一届董事第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币331.67万元置换预先已支付发行费用的自筹资金。本公司独立董事、保荐机构已分别对此发表了同意意见。
此事项已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（苏公 W[2021]E1013 号）。
（四）前次募集资金永久补充流动资金情况2020年10月14日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意公司将前次募集资金投资项目中的补充流动资金项目对应的
7685.82万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，用于补充公司流动资金，以满足公
司后续经营发展的实际需求。
该项目募集资金已全部按计划投入，公司将该项目专户（账号：512904023210202，开户行：招商银行股份有限公司苏州分行）注销。前述募集资金专户注销后，公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订的募集资金监管协议随之终止。
（五）暂时闲置募集资金使用情况
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
2、对闲置募集资金进行现金管理情况
2020年10月14日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十次会议，
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常业务经营的前提下，使用总额不超过人民币49000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
2021年8月26日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设、募集资金使用和正常业务经营的前提下，使用总额不超过人民币38000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额-5-苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告度内，资金可循环滚动使用。
截至2022年6月30日，公司在上述额度范围内使用暂时闲置的前次募集资金进行现金管理的累计收益为781.08万元，公司使用前次募集资金进行现金管理的资金余额为23800万元。
（六）尚未使用的前次募集资金情况
本公司前次募集资金净额为70051.02万元，截至2022年6月30日，已累计投入募集资金投资项目的金额为43156.91万元，累计收到募集资金专项账户存款利息及现金管理投资收益并扣除银行手续费等的净额为909.45万元，尚未使用的前次募集资金金额为27803.56万元（含利息收入及理财收益），其中，存放于募集资金专户余额4003.56万元，购买的暂未到期银行理财产品余额23800.00万元。
前次募集资金尚未使用完毕的原因为募集资金投资项目尚未完工，该部分资金将继续用于实施承诺投资项目。公司将根据项目计划进度有序使用募集资金。
四、前次募集资金投资项目实现效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
截至2022年6月30日，公司前次募集资金投资项目实现效益对照情况详见本报告附表
2。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
1、研发中心建设项目，旨在有利于公司吸引优秀人才，提升公司综合研发实力，进一步
增强公司竞争力，为实现公司长远发展目标提供技术保障，因此该项目的效益反映在公司的整体效益中，无法单独核算。
2、补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实施可以满足随着公司业务快速
发展和运营管理的需要，公司营运资金进一步增长的需求。
五、前次募集资金中用于认购股份的资产的运行情况
本公司前次发行股份募集资金中，不涉及以资产认购股份的情形。
-6-苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告
六、变更前次募集资金投资项目的期后事项
2022年8月26日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议
通过了《关于变更部分募集资金投资项目及调整部分募投项目投资总额的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议。主要内容如下：
基于公司经营发展战略需求、提升研发创新能力目的以及公司现有研发场地限制等客观因素，为了提高募集资金使用效率，公司拟部分变更“研发中心建设项目”并调整项目投资总额及拟投入募集资金金额。变更后，原“研发中心建设项目”投资总额及拟投入募集资金金额将由12365.20万元调整为6865.20万元，部分变更募集资金5500.00万元，用于新增“创新中心项目”的投资。
根据上述变更议案，变更前后募集资金投资项目情况如下：
变更前变更后序号项目名称实施主体拟使用募集拟使用募集投资总额投资总额资金金额资金金额
1功能性材料扩产及升级项目苏州世诺50000.0050000.0050000.0050000.00
2研发中心建设项目世华科技12365.2012365.206865.206865.20
世华科技、
3补充流动资金7685.827685.827685.827685.82
上海世晨
4创新中心项目上海世晨————32000.005500.00
合计70051.0270051.0296551.0270051.02
七、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
附表1：前次募集资金使用情况对照表
附表2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表苏州世华新材料科技股份有限公司董事会
2022年8月26日
-7-苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告
附表1：
前次募集资金使用情况对照表
截止时间：2022年6月30日
编制单位：苏州世华新材料科技股份有限公司单位：万元币种：人民币
已累计使用募集资金总额：43156.91
募集资金总额70051.02（净额）
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额无2020年度21998.34
2021年度16075.42
变更用途的募集资金比例无
2022年1-6月5083.15
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可实际投资金额与使用状态日期序募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资（或截止日项目承诺投资项目实际投资项目募集后承诺投资号投资金额投资金额金额投资金额投资金额金额
金额的差额（注）完工程度）功能性材料扩产及功能性材料扩产及
150000.0050000.0033723.0850000.0050000.0033723.0816276.922024年02月
升级建设项目升级建设
2研发中心建设项目研发中心建设12365.2012365.201748.0112365.2012365.201748.0110617.192025年03月
3补充流动资金补充流动资金18000.007685.827685.8218000.007685.827685.82-不适用
合计80365.2070051.0243156.9180365.2070051.0243156.9126894.11——
注：前次募集资金项目的实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额为未使用完毕的前次募集资金。募投项目尚在建设中，该部分资金将继续用于实施该项目。公司将根据项目计划进度有序使用募集资金。
-8-苏州世华新材料科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告
附表2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截止时间：2022年6月30日
编制单位：苏州世华新材料科技股份有限公司单位：万元币种：人民币实际投资项目截止日投资项最近两年一期实际效益截止日累计是否达到目累计产能利承诺效益实现效益预计效益
序号项目名称用率2020年2021年2022年1-6月功能性材料扩产及升级建设项目不适用未完成建设未完成建设建设期建设期建设期未完成建设（注1）（未完成建设）不适用
2研发中心建设项目（注2）不适用不适用不适用不适用不适用不适用（未承诺）
不适用
3补充流动资金（注3）不适用不适用不适用不适用不适用不适用（未承诺）
注1：功能性材料扩产及升级建设项目，尚未完成建设。根据公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书，该项目完全达产后，预计年均实现利润总额约1.42亿元。
注2：研发中心建设项目，尚未完成建设。该项目旨在提升公司综合研发实力，为实现公司长远发展目标提供技术保障，项目效益反映在公司的整体效益中，无法单独核算。
注3：补充流动资金不直接产生经济效益，但通过本项目的实施可以满足随着公司业务快速发展和运营管理的需要，公司营运资金进一步增长的需求。