智光电气:2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：002169证券简称：智光电气公告编号：2022053
债券代码：112752债券简称：18智光01广州智光电气股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作（2022年）》有关规定，现将本公司2022年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准广州智光电气股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2016〕1785号)核准，公司于2016年9月14日采用向特定对象非公开发行方式发行人民币普通股（A股）77784615股募集资金，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币19.50元。公司本次募集配套资金总额为
1516799992.50元，扣除发行费用25822246.90元，募集资金净额为1490977745.60元。此次募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“广会验字[2016]G16003320225号”《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
12022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
截至2021年12月31日，本公司已累计投入募集资金90813.99万元，尚未使用募集资金58283.78万元，累计募集资金专户利息收入及手续费支出净额为1968.87万元。
2、本报告期使用金额及当前余额
本报告期内，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募集投项目1735.50万元，募集资金专户利息收入及理财产品收益扣除手续费后净额为5.72万元，使用57700.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。
综上，截至2022年6月30日，募集资金累计投入92549.49万元，募集资金专户利息收入及手续费支出净额累计1974.59万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金净额57700.00万元，募集资金专户余额为822.88万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作（2022年）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《广州智光电气股份有限公司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办法）。该管理办法于2022年4月16日经本公司第六届董事会第五次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，2016年9月19日，公司与广发证券及平安银行股份有限公司广州分行、交通银行股份有限公司广州番禺支行、中国银行股份有限公
司广州天河支行三家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》；2016年10月13日，公司与交通银行番禺支行、广发证券签署了《募集资金三方监管协议》；公司、公司
22022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
子公司广东智光用电投资有限公司（以下简称“智光用电投资”）与广发证券及平
安银行股份有限公司广州分行、中国银行股份有限公司广州天河支行、广东华兴银
行股份有限公司广州分行三家银行分别签署了《募集资金四方监管协议》。2019年9月12日，公司与广东智光用电投资有限公司、中国银行股份有限公司广州天河支行、广发证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》；公司与子公司、控股孙公
司、广发证券股份有限公司及交通银行广州番禺支行、工商银行广州粤秀支行、中
国银行广州天河支行、广发银行广州分行、招商银行广州黄埔大道支行五家银行签
订了《募集资金三（四）方监管协议》。2020年5月12日，公司与子公司、控股孙公司、广发证券股份有限公司及招商银行广州黄埔大道支行签订了《募集资金四方监管协议》；2020年12月18日公司与控股孙公司、广发证券股份有限公司及中国银行广
州天河支行签订了《募集资金四方监管协议》。已签署的三方监管协议和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2022年6月30日，本公司均严格按照该《募集资金三（四）方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注
平安银行股份有限公司广州信源支行11017508519001558963.21
交通银行股份有限公司广州番禺支行441161803013000051972873223.98
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行360201502920200343378291.22
中国银行股份有限公司广州中信广场支行6496722843213068114.59
中国银行股份有限公司广州中信广场支行6678722588761760991.57
广发银行股份有限公司广州黄埔大道支行95508802124721002977703.88
交通银行股份有限公司广州番禺支行441161803013000052220311146.95
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行36020150292020036811565176.34
32022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
开户银行银行账号募集资金余额备注
招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行1209175352107010.00
招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行1209068647103023550.23
招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行1209175226101010.00
招商银行股份有限公司广州黄埔大道支行1209175197109010.00
中国银行股份有限公司广州中信广场支行6808740586261638.23
合计8228800.20
本报告期内，智光研究院（广州）有限公司存放在中国银行股份有限公司广州中信广场支行募集资金专用账户（银行账号：687372324432）的剩余募集资金已全
部归还至公司募集资金专用账户。截至2022年6月30日，公司已办理完毕上述募集资金专户的注销手续。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019年8月22日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议
通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司2019年度二次临时股东大会审议通过了上述议案。股东大会同意终止“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台”募集项目，将剩余募投资金投入到“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目、综合能源服务项目和永久补充流动资金”。具体募集资金使用情况详见本报告附件1的《2016非公开发行募集资金使用情况对照表》及本报告附件2的《变更募集资金投资项目情况表》
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：
42022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
广州智光电气股份有限公司董事会
二〇二二年八月二十日
52019年度募集资金存放与使用情况专项报告
附件1募集资金使用情况对照表
1、2016非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额149097.77报告期投入募集资金总额1735.50
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额100527.6592549.49
累计变更用途的募集资金总额比例67.42%是否已截至期末本年项目可行变更项变更后募集截至期末承截至期末累投入进度项目达到预是否达承诺投资项目和超募集资金承本年度投入度实性是否发
目（含资金投资总诺投入金额计投入金额（%）(3)定可使用状到预计募资金投向诺投资总额金额现的生重大变
部分变额（1）(2)＝态日期效益效益化
更）(2)/(1)电力需求侧线下用
电服务项目及智能是103417.772890.122890.12-2890.12100.00不适用否用电云平台项目综合能源大服务工
业互联网平台及管是-7000.0098.731421.9220.31不适用否理信息化项目注
100527.65
综合能源服务项目是-79751.251636.7736113.1445.28不适用否
永久补充流动资金是-15500.00-15500.00100.00不适用否综合能源系统技术
否15680.0015680.0015680.00-6624.3142.252022-9-30不适用否研究实验室项目
62019年度募集资金存放与使用情况专项报告
偿还银行贷款及补
否30000.0030000.0030000.00-30000.00100.00不适用否充流动资金
承诺投资项目小计149097.77149097.77150821.371735.5092549.49超募资金专户储存
合计149097.77149097.77150821.371735.5092549.49差异原因无
受国家电力改革政策实施进度、市场实际情况影响，综合能源系统技术研究实验室项目建设进度不及未达到计划进度或预计收益的情况和原预期，加上疫情等原因影响，部分实验室器件国外采购缓慢，导致部分项目实验研制时间延长，2020因年8月27日召开的第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，出于审慎性考虑，公司拟将综合能源系统技术研究实验室项目延期至2022年9月30日。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
经公司2016年9月20日召开的第四届董事会第二十三次会议审议通过，并经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验（广会专字【2016】第 G16003320236号《专项鉴证报告》），公司使用募集募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金置换预先投入募集资金投资项目的11672.11万元先期垫付款。截至2016年12月31日，该款项已从募集资金专用账户转至公司自有资金银行账户。
*2016年9月20日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司可使用不超过90000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司于2016年9月21日使用53600.00万元、2016年11月9日使用2000.00万元、2016年11月15日使用1000.00万元、2016年11月17日使用
12600.00万元、2016年11月22日使用1500.00万元、2016年11月30日使用8500.00万元、
72019年度募集资金存放与使用情况专项报告
2016年12月7日使用4000.00万元、2017年3月28日使用3000.00万元、2017年5月15日使用
3800.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，上述款项于2017年8月29日归还至募集资金专户。
*2017年8月29日，公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过11亿元（含11亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司2017年8月30日使用65000.00万元、2017年9月7日使用10000.00万元、2017年11月14日使用3000.00
万元、2017年11月20日使用1000.00万元、2017年11月22日使用1000.00万元、2017年11月
24日使用1000.00万元、2017年11月27日使用1000.00万元、2017年11月29日使用1000.00
万元、2017年12月15日使用400.00万元、2017年12月20日使用4600.00万元、2018年2月28日使用2000.00万元、2018年3月27日使用2000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。广东智光用电投资有限公司2017年12月8日使用1800.00万元、2017年12月15日使用1570.00万元、
2018年2月8日使用2227.00万元、2018年3月28日使用2000.00万元、2018年4月4日使用6151.00
万元、2018年4月27日使用1000.00万元、2018年4月28日使用400.00万元、2018年5月10日
使用1900.00万元、2018年6月6日使用600.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2018年8月27日，上述款项已归还至募集资金专户。
*2018年8月30日，公司第四届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过11.00亿元（含11.00亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司
2018年8月30日使用78500.00万元、2018年11月29日使用2000.00万元、2020年8月15日使
用1500万元闲置募集资金暂时补充流动资金。广东智光用电投资有限公司2018年8月31日使用
17648.00万元、2018年11月15日使用2300.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2019年8月20日，上述款项已归还至募集资金专户。
*2019年8月22日，公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过9.5亿元（含本数）2016年非公开发行股票募集资金投资项目的闲置募集资金暂时补充流动资金使
用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2019年12月31日，公司及子公司广东智
82019年度募集资金存放与使用情况专项报告
光用电投资有限公司使用87500.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。
截至2020年6月4日，上述款项已归还至募集资金专户。
*2020年6月10日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过8亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
12个月。截至2020年12月31日，公司及子公司广东智光用电投资有限公司使用64000.00万元闲
置募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。截至2021年5月25日，上述款项已归还至募集资金专户。
*2021年5月26日，公司第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过6.2亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年12月31日，公司及子公司广东智光用电投资有限公司使用59640.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。截至2022年5月24日，上述款项已归还至募集资金专户。
*2022年5月26日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及广东智光用电投资有限公司使用合计不超过5.85亿元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过
12个月。截至2022年6月30日，公司及子公司广东智光用电投资有限公司使用57700.00万元闲置
募集资金暂时补充流动资金，已履行必要的审批手续。
*2016年9月20日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，拟使用最高额度不超过人民币60000.00万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，使用用闲置募集资金暂时进行现金管理情况期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。具体购买情况详见公司在巨潮资讯网披露的使用部分闲置募集资金购买理财产品的相关公告。
*2017年9月20日，公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司智光用电投资使用最高额度不超过人民币50000.00万元(含
92019年度募集资金存放与使用情况专项报告
本数)的本次闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。具体购买情况详见公司在巨潮资讯网披露的使用部分闲置募集资金购买理财产品的相关公告。
*截至2018年12月31日，公司及子公司智光用电投资运用暂时闲置的募集资金购买理财产品本金余额为3500.00万元。
*2019年3月22日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司广东智光用电投资有限公司使用额度不超过人民币4000.00万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。具体购买情况详见公司在巨潮资讯网披露的使用部分闲置募集资金购买理财产品的相关公告。
*2020年4月27日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司广东智光用电投资有限公司使用额度不超过人民币40000.00万元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。具体购买情况详见公司在巨潮资讯网披露的使用部分闲置募集资金购买理财产品的相关公告。
*截至2022年6月30日，公司未发生闲置募集资金进行现金管理的情形。
项目实施出现募集资金结余的金额及原不适用因尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金继续按募投项目及用途使用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其不适用他情况
注：变更前“电力需求侧线下用电服务项目及智能用电云平台项目”的募集资金投资总额为103417.77万元，截至变更日实际已使用2890.12万元，剩余募集资金投资金额为100527.65万元。变更后的募集资金投资金额及其利息收入合计102251.25万元用于“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目”、“综合能源服务项目”、“永久补充流动资金”项目。
102019年度募集资金存放与使用情况专项报告
附件2变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元项目达到变更后项目拟截至期末计本年度实实际累计投资进度变更后的项目对应的原预定可使本年度实是否达到
变更后的项目投入募集资金划累计投资际投入金投入金额（%）(3)=可行性是否发项目用状态日现的效益预计效益
总额金额(1)额(2)(2)/(1)生重大变化期综合能源大服务工电力需求
业互联网平台及管侧线下用7000.0098.731421.9220.31---否理信息化项目电服务项注
100527.65
综合能源服务项目目及智能79751.251636.7736113.1445.28---否用电云平
永久补充流动资金台项目15500.00-15500.00100.00---否
合计-100527.65102251.251735.5053035.06----
变更原因：电力体制改革已于2015年启动，但改革的进度受到外部因素的影响，进展总体不及预期，公司开展的用电服务业务同样也不及预期，导致电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目的建设项目建设进展缓慢。根据2016年非公开发行股份方案的安排，扣除发行费用后，拟使用募集资金103417.77万元投入“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目”，截至2019年8月21日，该项目募集资金使用比例为2.79%，实际使用募集资金2890.12万元。
结合公司经营发展需要，依据轻重缓急的原则，本次拟终止原计划利用募集资金投入“电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目”，并按照公司项目资金的需求进行变更。决策程序及信变更原因、决策程序及信息披露情况说明息披露情况：广州智光电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年8月22日召开第五届
董事会第九次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将公司2016年非公开发行股份募集资金项目之一“电力需求侧线下用户用电服务及智能用电云平台”项目结余的资金102251.25万元（含利息收入），投资于以下三个项目：综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目、综合能源服务项目、永久补充流动资金。具体内容详见2019年 8月 24日公司刊登于巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金用途的公告》、《关于变更部分募集资金用途的可行性报告》、《广发证券股份有限公司关于公司变更部分募集资金用途之核查意见》。
未达到计划进度的情况和原因截至2019年8月21日，电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目实施进展情况：电力需
112019年度募集资金存放与使用情况专项报告
求侧线下用电服务及智能用电云平台：目前智能用电云平台基本功能投入使用，并已经建立云数据中心和监控调度中心。电力需求侧线下用电服务完成8个网点建设，包括广州、东莞、佛山、汕头、肇庆、江门、南宁、昆明等，同时在广州区域、汕头区域、佛山区域、南宁区域等用电服务公司建设区域集控中心，逐步拓展电力需求侧线下用电服务。尽管电力体制改革已于2015年启动，但改革的进度受到外部因素的影响，进展总体不及预期，公司开展的用电服务业务同样也不及预期，导致电力需求侧线下用电服务及智能用电云平台项目的建设项目建设进展缓慢。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
截至2022年6月30日，项目可行性未发生重大变化。
明
注：变更前“电力需求侧线下用电服务项目及智能用电云平台项目”的募集资金投资总额为103417.77万元，截至变更日实际已使用2890.12万元，剩余募集资金投资金额为100527.65万元。变更后的募集资金投资金额及其利息收入合计102251.25万元用于“综合能源大服务工业互联网平台及管理信息化项目”、“综合能源服务项目”、“永久补充流动资金”项目。
12