路德环境:2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

路德环境科技股份有限公司
证券代码：688156证券简称：路德环境公告编号：2022-051
路德环境科技股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《路德环境科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等规定，路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司及控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2296万股，发行价格为每股
15.91元，募集资金总额为36529.36万元，根据相关规定扣除发行费用4111.88
万元后实际募集资金净额为32417.48万元。其中，保荐承销费用为2922.35万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用1189.53万元。
募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用2722.35万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用200万元）后募集资金为33807.01万元，上述金额已于2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]
第2-00055号《验资报告》验证。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资路德环境科技股份有限公司金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
1、以前年度募集资金使用情况：截至2021年12月31日止公司累计使用
募集资金为18213.22万元，其中：使用募集资金置换预先投入的自筹资金金额为419.62万元；直接投入募投项目的募集资金为17793.60万元。
2、2022年半年度募集资金使用情况：截至2022年06月30日止公司累计
使用募集资金为19230.10万元，本报告期直接投入募投项目的募集资金为
1016.88万元。
3、募集资金结余情况：截至2022年6月30日，公司利用闲置募集资金进
行现金管理，收到现金管理收益719.46万元，募集资金专用账户累计利息收入
220.53万元，手续费支出0.51万元。募集资金2022年6月30日余额为15516.39万元，其中：存放于募集资金专用账户余额1560.35万元，未到期现金管理余额13956.04万元。
截至2022年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（元）
募集资金到账总额338070112.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额4196226.40
减：报告期末募集资金累计投入金额188104795.40
加：报告期末累计利息收入2205339.72
减：报告期末累计手续费支出5114.92
加：报告期末累计现金管理收益金额7194619.61
募集资金余额155163934.61
减：报告期末持有未到期的理财产品金额139560366.48
2022年6月30日募集资金专户余额15603568.13
二、募集资金管理情况路德环境科技股份有限公司
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于2020年9月17日与招商银
行股份有限公司武汉光谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于2020年9月18日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、
华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”
专项存储账户；公司在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行开设募集资金专项账户（账号为：11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专
项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储账户。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（三）募投资金部分变更四方监管协议情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司、古蔺路德和保荐机构安信证券于2021年9月16日与中国工商银行股份有限公司古蔺支行
签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。路德环境科技股份有限公司古蔺路德在中国工商银行股份有限公司古蔺支行设募集资金专项账户（账号为：2304351129100068310），作为变更后募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”专项存储账户。
以上监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。
（四）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日止，公司共开立4个募集资金专项账户，募集资金存放情况如下：路德环境科技股份有限公司
单位：人民币元存放方式户名开户银行银行账号募集资金用途初始存放金额余额备注路德环境科技股份中信银行股份有限公811150101210072路德环境技术研发中心升级建设项
150000000.007009.92活期
有限公司司武汉分行5061目路德环境科技股份华夏银行股份有限公111550000008592
路德环境信息化建设项目20000000.00400373.21活期有限公司司武汉徐东支行92活期存款路德环境科技股份招商银行股份有限公
127905133610188补充营运资金168070112.00-销户
有限公司司武汉光谷科技支行路德生物环保技术中国工商银行股份有230435112910006古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能
15196185.00（古蔺）有限公司限公司古蔺支行8310项目
小计338070112.0015603568.13路德环境科技股份中信银行股份有限公811150111210096共赢智信汇率挂钩人民币结构性存
120000000.00结构性存款
有限公司司武汉分行2072款09313期现金管理路德环境科技股份华夏银行股份有限公111550000008766
7天循环理财产品19560366.487天循环理财产品
有限公司司武汉徐东支行14
小计139560366.48
募集资金余额总计155163934.61路德环境科技股份有限公司
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司实际投入募投项目的募集资金金额共计人民币1016.88万元。公司2022年半年度募集资金实际使用情况详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”和“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
截至2020年9月23日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币419.62万元。
2020年9月28日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以419.62万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。
上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号）。
截至2020年12月31日，公司已将419.62万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。
2021年及2022年半年度不存在以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况。
（三）用闲置募集资金补充流动资金情况公司于2021年10月29日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意将
首次公开发行股票的募投项目“补充营运资金”对应的专户资金余额共计人民
币9431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，用于补充公司流动资金，以满足公司后续业务发展的实际需求。
公司已于2021年11月4日将募投项目“补充营运资金”对应的专户资金路德环境科技股份有限公司
9431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，并于2021年12月30日办理招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行募集资金专项账户（账号为：127905133610188）销户，销户结存利息15.77万元划入公司基本户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况公司于2020年9月28日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币32417.48万元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过28000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起
12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
公司于2022年4月20日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过16000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：路德环境科技股份有限公司是否到
银行产品名称类型投资金额（万元）起止时间收益类型预期收益率期华夏银行武汉徐东7天通知
华夏银行“7天循环利”-对公人民币7天通知存款1956.047天循环滚动保本收益型2.03%否支行存款
中信银行武汉自贸共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款07994期(代结构性存
9000.002022.1.17-2022.4.18保本浮动收益型1.6%-3.4%是
区支行 码：C22YC0111) 款
中信银行武汉自贸共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09058期(代结构性存
3000.002022.3.31-2022.4.14保本浮动收益型1.6%-3.05%是
区支行 码：C22WT0120) 款
中信银行武汉自贸共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09313期(代结构性存
12000.002022.4.25-2022.7.25保本浮动收益型1.6%-3.3%否
区支行 码：C22VL0114) 款
注：华夏银行“7天循环利”-对公人民币7天通知存款属于7天循环理财产品，公司使用闲置募集资金初始金额为1936.88万元，报告期内获得现金管理收益19.16万元，截至报告期末，该理财产品本息和为1956.04万元。路德环境科技股份有限公司四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募投项目情况
报告期内，公司变更募投项目的募集资金金额共计人民币3200万元。公司
2022年半年度变更项目募集资金实际使用情况详见本报告“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。
（二）募投项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况。
附件：1.募集资金使用情况对照表
2.变更募集资金投资项目情况表
路德环境科技股份有限公司董事会
2022年8月20日路德环境科技股份有限公司
附1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额33807.01本年度投入募集资金总额1016.88
变更用途的募集资金总额3200.00
已累计投入募集资金总额19230.10
变更用途的募集资金总额比例9.87%项目可已变更项募集资金截至期末投入项目达到预定行性是目，含部分调整后投资截至期末累计本年度实现是否达到预承诺投资项目承诺投资本年度投入金额进度（%）(4)＝可使用状态日否发生
变更（如总额（1）投入金额(2)的效益计效益
总额(2)/(1)期重大变
有）化
补充营运资金否18000.0018000.000.0017085.3194.92%（注）不适用不适用不适用否技术研发中心升级
是15000.0011800.00364.67369.933.14%2023/9/30不适用不适用否建设项目路德环境信息化建
否2000.002000.0019.0675.033.75%2022/9/30不适用不适用否设项目古蔺路德高肽蛋白
饲料技改及扩能项是3200.00633.151699.8353.12%2022/8/31不适用不适用否目
合计—35000.0035000.001016.8819230.10—————
未达到计划进度原因报告期内，公司募投项目“技术研发中心升级建设项目”已在规划建设中，募投项目“路德环境信息化建（分具体募投项目）设项目”正逐步投入，募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”有序开展建设中。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
为保证公司发行事项的顺利进行，在募集资金到账前，公司已使用自筹资金419.62万元支付部分发行费用。
2020年9月28日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以419.62万元募集资金置换预先投入募募集资金投资项目先期投入及置换情况投项目的自筹资金。上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号）。截至报告期末，公司已将419.62万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换路德环境科技股份有限公司工作。
路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或“路德环境”）于2021年10月29日召开第三届董事会
第十八次会议及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同用闲置募集资金补充流动资金情况
意将首次公开发行股票的募投项目“补充营运资金”对应的专户资金余额共计人民币9431.96万元从募集
资金专项账户转入公司一般结算账户，用于补充公司流动资金，以满足公司后续业务发展的实际需求。
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金进行投资理财，有利于降低公司财务费用，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。公司于2020年9月28日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议、2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
七次会议及2022年4月20日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，分别通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用额度不超过暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理取得收益为98.50万元。截至报告期末，公司使用闲置募集资金的尚未到期的现金管理产品为13956.04万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
注：补充营运资金专项存储账户招商银行股份有限公司账户资金（含相关利息收入及投资收益）已全部用于补充营运资金且已销户。由于实际募集资金总额低于承诺投资项目总额，实际募集资金补充营运资金的金额为16807.01万元，按此计算截至期末该项目实际投入进度为101.66%。路德环境科技股份有限公司附件2变更募集资金投资项目情况表
单位：万元变更后的项变更后的对应的变更后项目拟投入募本年度实际截止期末实际累投资进度项目达到预定可使本年度实现是否达到预目可行性是
项目原项目集资金总额（1）投入金额计投入金额（2）(%)(3)=(2)/(1)用状态日期的效益计效益否发生重大变化路德环古蔺路德境技术高肽蛋白
研发中3200.00633.151699.8353.12%2022/8/31不适用不适用否饲料技改心升级扩能项目设项目
合计—3200.00633.151699.8353.12%————
根据募集资金投资项目的实际进展情况，为进一步提高募集资金使用效率公司于2021年8月19日召开第三届董事会变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增具体项目）募投项目的议案》，同意变更原募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，用于对控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说不适用明