TCL中环:董事会关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

TCL中环新能源科技股份有限公司董事会
关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2 号——公告格式》等有关规定，TCL 中环新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2022年06月30日止的《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。公司董事会保证本报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
1.公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1293号文核准，公司非公开发行人民
币普通股（A 股） 247770069 股，发行价格为 20.18 元/股。至 2020 年 7 月 23 日，公司实际收到非公开发行人民币普通股（A 股） 247770069 股，募集资金总额 4999999992.42 元，减除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币86510380.33元后，实际募集资金净额为人民币4913489612.09元。其中，计入注册资本人民币247770069.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币4665719543.09元。上述募集资金于2020年7月23日到位，已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了 CAC 证验字[2020]0141 号验资报告。
2.公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3085号文核准，公司非公开发行人民
币普通股（A 股）198807157 股，发行价格为 45.27 元/股。至 2021 年 10 月 25 日，公司实际收到非公开发行人民币普通股（A 股） 247770069 股，募集资金总额 8999999997.39 元，减除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币90761516.17元后，实际募集资金净额为人民币8909238481.22元。其中，计入注册资本人民币198807157.00元，计入资本公积（股本溢价）人民币8710431324.22元。上述募集资金于2021年10月25日到位，已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了 CAC 证验字［2021］0197号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
3为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据
《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，对募集资金实行专户存储制度。公司制定了《募集资金管理办法》，所有募集资金项目投资的支出，均首先由项目负责部门提出资金使用计划，经主管经理签字后报财务部审核，并由总经理签字后，方可予以付款；超过总经理授权范围的，应报董事会审批。公司审计部门每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向审计委员会报告检查结果。
公司严格按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的要求存放、使用和
管理募集资金，专户存放，专款专用。
(二)募集资金专户存储情况公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定，对募集资金制定了专户存储制度，并对募集资金进行专户存储。
1.公司于2019年非公开发行股票募集资金投资项目，董事会为本次募集资金批准开设了
平安银行股份有限公司天津分行专项账户，其活期存款账户为：15000101715706；上海浦东发展银行股份有限公司天津分行专项账户，其活期存款账户为：77010078801000002948，用于 TCL中环“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”、“补充流动资金项目”募集资金的
存储和使用；中国光大银行股份有限公司无锡分行专项账户，其活期存款账户为：
39920180809650015，用于中环领先“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”募集资
金的存储和使用；中国建设银行股份有限公司宜兴支行营业部专项账户，其活期存款账户为：
32050161623600001670，用于无锡应材“年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材料智慧工厂项目（以下简称“DW 四期项目”）”募集资金的存储和使用。截至 2022 年 06 月 30 日，公司募集资金账户余额为：
银行余额明细表单位：元序号开户人银行名称账号余额平安银行股份有限公司天津
1 TCL 中环 15000101715706 67856.61
分行上海浦东发展银行股份有限
2 TCL 中环 77010078801000002948 12786.63
公司天津分行中国光大银行股份有限公司
4中环领先39920180809650015-
无锡分行中国建设银行股份有限公司
3无锡应材3205016162360000167099999444.00
宜兴支行营业部
4序号开户人银行名称账号余额
合计100080087.24中环领先募集资金账户39920180809650015已注销；
2.公司于2021年非公开发行股票募集资金投资项目，董事会为本次募集资金批准开设了
中国建设银行股份有限公司天津微电子工业区支行专项账户，其活期存款账户为：
12050183540000001054；上海浦东发展银行股份有限公司天津分行专项账户，其活期存款账户
为：77010078801400005898;中国建设银行股份有限公司银川开发区支行专项账户，其活期存款账户为64050112150000000687；中国工商银行股份有限公司银川西夏支行专项账户，其活期存款账户为 2902004129200159252，用于 TCL中环“50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智慧工厂项目”募集资金的存储和使用。截至2022年06月30日，公司募集资金账户余额为：
银行余额明细表单位：元序号开户人银行名称账号余额中国建设银行股份有限公司
1 TCL 中环 12050183540000001054 896444.30
天津微电子工业区支行上海浦东发展银行股份有限
2 TCL 中环 77010078801400005898 15932796.78
公司天津分行中国建设银行股份有限公司
3宁夏光伏64050112150000000687198023.70
银川开发区支行中国工商银行股份有限公司
4宁夏光伏290200412920015925258050874.11
银川西夏支行
合计75078138.89
三、本年度募集资金的实际使用情况
1．截止2022年06月30日2019年非公开发行股票募集资金投资项目募集资金实际投资
额403922.56万元，详见募集资金使用情况对照表（附表1）。
2．截止2022年06月30日2021年非公开发行股票募集资金投资项目募集资金实际投资
额294678.38万元，详见募集资金使用情况对照表（附表2）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
根据公司实际经营情况与未来发展规划，中环领先引入员工持股平台增资，增资金额合计为117000万元，目前，中环领先自有资金较为充足，根据公司资金安排，调整资金使用计划，能够支撑项目正常建设运营，后续根据项目安排完成投资。
结合公司在光伏材料产业规划布局，匹配 G12 产品性价比优势在终端体现明显产业化应用发展迅速、日益增长的差异化客制化产品订单需求，为最大化募集资金效益，公司结合现阶
5段及未来产业发展趋势，决定对原募投项目及部分募集资金用途进行调整，公司拟将原计划投入“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”中的剩余募集资金97589.94万元（截至公告日2022年05月26日，含累计利息等，具体金额以资金转出日银行结息后实际金额为准），全部用于“DW 四期项目”的建设，此次变更募集资金金额占本次非公开发行股票募集资金净额的19.86%。
公司变更募集资金投资项目为 DW 四期项目，将新增年产 30GW 太阳能光伏硅片（G12）产能。新募投项目 DW 四期项目在经济性、效益性等方面具备良好市场优势，且更符合目前行业、市场的变化及发展趋势，新募投项目具备更广阔的市场空间，能够更好地实现经济效益。
详见变更募集资金投资项目情况表（附表3）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司对非公开发行股票的方案及其审核、进展与完成情况及时履行了信息披露义务，募集资金实际使用情况与定期报告及其他信息披露文件的披露内容不存在差异，不存在违规使用募集资金的情形。
TCL 中环新能源科技股份有限公司董事会
2022年08月24日
6附表1：募集资金使用情况对照表
截止2022年06月30日，2019年非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位:万元本年度投入募
募集资金总额500000.0052020.48集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额97589.94已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额97589.94403922.56集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例19.52%是否已变截至期末投资项目达到预是否达项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向进度（%）(3)定可使用状到预计是否发生重
（含部分诺投资总额总额（1）金额投入金额(2)的效益
＝(2)/(1)态日期效益大变化
变更）承诺投资项目
集成电路用8-12英寸半导体硅片之生2021年10是450000.00352410.0642020.48352573.60100.05%13100.33不适用否产线项目月
补充流动资金否50000.0041348.9641348.96100.00%不适用不适用否
年产 30GW 高纯太阳能超薄硅单晶材 2022 年 12
是0.0097589.9410000.0010000.0010.25%不适用不适用否料智慧工厂项目月
承诺投资项目小计--500000.00491348.9652020.48403922.56----------
7未达到计划进度或预计收益的情况和
不适用原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情
截至2020年7月20日，募集资金投资项目先期投入及置换金额为211091.00万元况
公司于2021年8月6日召开第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意用闲置募集资金暂时补充流动资金情公司使用不超过160000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
况截止2022年8月5日，上述闲置募集资金暂时补充流动资金的累计使用金额为150000万元，公司目前已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专项账户，使用期限自公司董事会审议通过之日起未超过12个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因
截止2022年6月30日，部分闲置募集资金78480万元暂时补充流动资金，其余9109.94万元（含利息收入）存放于募集资金尚未使用的募集资金用途及去向专户，用于募集资金投资项目的后续投入。
截止2022年8月5日，上述闲置募集资金78480万元已全部归还至募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或不适用其他情况
注：截至2022年6月30日，“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”累计投入352573.6万元，超过项目预计投入163.54万元（0.05%），超出部分由该项目募集资金专户收入的利息支出。
8附表2：募集资金使用情况对照表
截止2022年06月30日，2021年非公开发行股票募集资金使用情况对照表单位:万元本年度投入募
募集资金总额900000.00248378.68集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额0.00294678.38集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变截至期末投资项目达到预是否达项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向进度（%）(3)定可使用状到预计是否发生重
（含部分诺投资总额总额（1）金额投入金额(2)的效益
＝(2)/(1)态日期效益大变化
变更）承诺投资项目
50GW（G12）太阳能级单晶硅材料 2022 年 12
否900000.00890923.85248378.68294678.3833.08%16020.80不适用否智慧工厂项目月
承诺投资项目小计--900000.00890923.85248378.68294678.38--------未达到计划进度或预计收益的情况和不适用
9原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明无
超募资金的金额、用途及使用进展情不适用况募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情
截至2021年10月20日，募集资金投资项目先期投入及置换金额为8388.71万元况公司于2021年10月25日召开第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过700000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之用闲置募集资金暂时补充流动资金情日起不超过十二个月。
况公司于2021年10月25日召开第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十一次会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金最高额不超过180000.00万元进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度可以滚动使用。
项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因
截止2022年6月30日，部分闲置募集资金591000.00万元暂时补充流动资金，其余5245.47万元（含利息收入）存放于募集资尚未使用的募集资金用途及去向金专户，用于募集资金投资项目的后续投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
10附表3：变更募集资金投资项目情况表
截止2022年06月30日，2019年变更募集资金投资项目情况表单位:万元变更后项目变更后的项截至期末投资项目达到预是否达拟投入募集本年度实际截至期末累计本年度实目可行性是
变更后的项目对应的原承诺项目进度（%）(3)定可使用状到预计
资金总额投入金额投入金额(2)现的效益否发生重大
＝(2)/(1)态日期效益
（1）变化
年产 30GW 高纯太
集成电路用8-12英寸半导体
阳能超薄硅单晶材料97589.9410000.0010000.0010.25%2022年12月不适用不适用否硅片之生产线项目智慧工厂项目
合计--97589.9410000.0010000.0010.25%--------
根据公司实际经营情况与未来发展规划，中环领先引入员工持股平台增资，增资金额合计为117000万元，目前，中环领先自有资金较为充足，根据公司资金安排，调整资金使用计划，能够支撑项目正常建设运营，后续根据项目安排完成投资。
结合公司在光伏材料产业规划布局，匹配 G12产品性价比优势在终端体现明显产业化应用发展迅速、日益增长的差异化客制化产品订单需求，为最大化募集资金效益，公司结合现阶段及未来产业发展趋势，于2022年5月25日召开第六届董事会第二十五次会议、第六届监事会第十五次会议、于2022年6月15日召开2021年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目、变更募集资金变更原因、决策程序及专户及向子公司增资和提供借款以实施募投项目的议案》，决定对原募投项目及部分募集资金用途进行调整，公司拟将原计划投入信息披露情况说明“集成电路用8-12英寸半导体硅片之生产线项目”中的剩余募集资金97589.94万元（截至本公告日，含累计利息等，具体金额以资金转出日银行结息后实际金额为准），全部用于“DW四期项目”的建设，此次变更募集资金金额占本次非公开发行股票募集资金净额的19.86%。
公司变更募集资金投资项目为 DW 四期项目，将新增年产 30GW 太阳能光伏硅片（G12）产能。新募投项目 DW 四期项目在经济性、效益性等方面具备良好市场优势，且更符合目前行业、市场的变化及发展趋势，新募投项目具备更广阔的市场空间，能够更好地实现经济效益。
未达到计划进度或预不适用计收益的情况和原因
11变更后的项目可行性
发生重大变化的情况不适用说明
12