沪硅产业:海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

海通证券股份有限公司
关于上海硅产业集团股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海硅产
业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）2021年度向特定对象发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对沪硅产业向特定对象发行限售股上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2021年12月14日出具的《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司本次发行新增240038399股股份已于2022年3月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行新增股份登记托管及股份限售手续。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及发行对象为
18名（对应59个证券账户），限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售
股股东对应的股份数量为240038399股，占公司截至公告日股本总数的8.79%，具体详见公司2022年3月5日在上海证券交易所网站上披露的《上海硅产业集团股份有限公司2021年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量240038399股，现锁定期即将届满，将于2022年9月5日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）本次向特定对象发行股票
本次向特定对象发行A股股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记完成后，公司总股本由2480260000股增至2720298399股。
（二）股票期权行权1中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2022年7月6日出具《证券变更登记证明》，公司完成了股票期权激励计划第二个行权期第一次行权的股份登记工作，本次行权的股票期权数量为11360258股，本次行权后，公司总股本由2720298399股增至2731658657股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为240038399股，限售期6个月
（二）本次限售股上市流通日期为2022年9月5日
（三）限售股上市流通明细清单本次上市流持有限售股数量持有限售股占公剩余限售股序号股东名称通数量
（股）司总股本比例数量（股）（股）国家集成电路产业投资基金
1720115212.64%720115210
二期股份有限公司台州中硅股权投资合伙企业
2390782521.43%390782520（有限合伙）
3申万宏源证券有限公司158425340.58%158425340
4诺安基金管理有限公司152184340.56%152184340
5诺德基金管理有限公司102256360.37%102256360
上海上国投资产管理有限公
6100816130.37%100816130
司
7三峡资本控股有限责任公司96015360.35%96015360
8黄宏96015360.35%96015360
9国泰君安证券股份有限公司82573210.30%82573210法国巴黎银行（BNP
1074891980.27%74891980Paribas）
11南方基金管理股份有限公司73931820.27%73931820
2中央企业乡村产业投资基金
1272011520.26%72011520
股份有限公司深圳中融哈投纾困投资合伙
1372011520.26%72011520企业（有限合伙）嘉兴兴晟东研投资合伙企业
1472011520.26%72011520（有限合伙）
建银国际资产管理（上海）
1572011520.26%72011520
有限公司诸暨联砺品字标浙江制造集
16成电路股权投资合伙企业24003840.09%24003840（有限合伙）
17 瑞士银行（UBS AG） 2304368 0.08% 2304368 0
18上海宝鼎投资股份有限公司17282760.06%17282760
合计2400383998.79%2400383990
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期
1向特定对象发行股票2400383996
合计240038399-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
（一）沪硅产业本次申请上市的向特定对象发行限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；
（二）沪硅产业本次向特定对象发行限售股上市流通事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定；
本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；
（三）截至本核查意见出具日，沪硅产业对向特定对象发行限售股上市流通
的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对沪硅产业本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张博文曹岳承海通证券股份有限公司年月日
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