光电股份:北方光电股份有限公司关于续聘2022年度审计机构的议案

证券代码：600184股票简称：光电股份编号：临2022-23
北方光电股份有限公司
关于续聘2022年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）
*本议案需提交股东大会审议。
北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月25日召开第六
届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，
2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2021年末，立信事务所拥有合伙人252名、注册会计师2276名、从业人员总数9697名，2021年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师707人。
立信事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信事务所2021年度业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入
34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
12021年度立信事务所为587家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公
司审计客户43家。
2、投资者保护能力
截至2021年末，立信事务所已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失误导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲被诉（被仲诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）诉讼（仲裁）结果裁）人裁）人事件金额
金亚科技、连带责任，立信事务所投保的预计4500
投资者周旭辉、立2014年报职业保险足以覆盖赔偿金额，万元信事务所目前生效判决均已履行一审判决立信事务所对保千里在2016年12月30日至2017
保千里、东
2015年重组、年12月14日期间因证券虚假
北证券、银
投资者2015年报、80万元陈述行为对投资者所负债务的
信评估、立
2016年报15%承担补充赔偿责任，立信事
信事务所等务所投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
立信事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；近三年因职业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施24次、
自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目成员信息
（一）基本信息注册会计师开始从事上市开始在本所开始为本公司提项目姓名执业时间公司审计时间执业时间供审计服务时间项目合伙人安行2010年2009年2012年2021年签字注册会计师熊宇2007年2008年2013年2021年质量控制复核人郭健2004年2009年2012年2021年
1、项目合伙人近三年从业情况：
姓名：安行时间上市公司名称职务
2021年北方光电股份有限公司项目合伙人
2021年内蒙古北方重型汽车股份有限公司项目合伙人
2021年内蒙古第一机械集团股份有限公司项目合伙人
2021年长春一东离合器股份有限公司项目合伙人
2021年内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司项目合伙人
22019年-2020年锦州吉翔钼业股份有限公司签字注册会计师
2019年-2020年成都德芯数字科技股份有限公司签字注册会计师
2019年新疆中泰化学股份有限公司签字注册会计师
2、签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：熊宇时间上市公司名称职务
2021年北方光电股份有限公司签字注册会计师
2021年北方国际合作股份有限公司签字注册会计师
2019年-2020年武汉精测电子集团股份有限公司签字注册会计师
3、质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：郭健时间上市公司名称职务
2021年北方光电股份有限公司质量控制复核人
2021年北方国际合作股份有限公司质量控制复核人
2020年-2021年河南平高电气股份有限公司项目合伙人
2019年-2021年曙光信息产业股份有限公司项目合伙人
2019年-2021年中科星图股份有限公司项目合伙人
2019年-2021年北京国联视讯信息技术股份有限公司项目合伙人
2019年-2021年新疆国统管道股份有限公司项目合伙人
2019年-2021年中国铁路物资股份有限公司项目合伙人
2018年-2020年中节能太阳能股份有限公司质量控制复核人
2019年-2021年谱尼测试集团股份有限公司质量控制复核人
2019年-2021年北京银信长远科技股份有限公司质量控制复核人
2019年-2021年中国建材检验认证集团股份有限质量控制复核人
2019年-2021年中公高科养护科技股份有限公司质量控制复核人
2019年-2021年郑州三晖电气股份有限公司质量控制复核人
（二）项目组成员独立性和诚信记录情况项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
2022年度审计费用36万元（不含审计期间交通食宿费用），其中财务报告
审计费用25万元、内控审计费用11万元，审计费用系根据公司业务规模及分布情况协商确定。
审计费用同比变化情况：
项目2021年度2022年度同比增减%
财务报告审计费用（万元）25250
内控审计费用（万元）11110
3二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审查意见
公司董事会审计委员会审阅了公司提交的相关材料，认为立信事务所具备从事证券、期货相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求。同意聘用立信事务所作为公司2022年度财务报告及内部控制的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的独立意见
公司独立董事事前核查了相关资料，认为立信事务所具备证券、期货相关业务从业资格，能够满足公司财务报告审计和内部控制审计工作的要求，同意公司将《关于续聘2022年度审计机构的议案》提交董事会审议。
公司独立董事发表独立意见：立信事务所具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，项目团队主要成员诚信状况良好，能够满足公司2022年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求，公司相关决策程序符合法律、行政法规、部门规章等规范性文件及公司《章程》的规定，没有损害公司及股东的利益，同意续聘立信事务所为公司2022年度审计机构，并将该议案提交股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况2022年8月25日，公司第六届董事会第十九次会议审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》，以9票同意获得通过，0票反对，0票弃权。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
北方光电股份有限公司董事会
二〇二二年八月二十六日
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