康恩贝:关于2022年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：600572证券简称：康恩贝公告编号：临2022-041
浙江康恩贝制药股份有限公司
关于2022年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及《公司募集资金管理办法》的相关规定，对截止2022年6月30日本报告期内发生或延续至本报告期内的公司募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、2015年非公开发行股票募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1642号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由联合主承销商西南证券股份有限公司（以下简称：西南证券）、浙商证券股份有限公司（以下简称：浙商证券）采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 15659.02 万股，发行价为每股人民币 6.98 元 共计募集资金109299.96万元，坐扣承销和保荐费用900.00万元后的募集资金为
108399.96万元，已由联合主承销商西南证券于2017年12月28日汇入本公司募集资金监管账户。另减除联合承销费、律师费、审计费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用845.99万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为107553.97万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕585号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金101508.64万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2381.58万元；2022年1-6月实际使用募集资金2665.30万元，2022年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为50.70万元。截至2022年6月30日，本公司累计已使用募集资金104173.94万元（含置换预先已投
1入募集资金项目的自筹资金5723.46万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续
费等的净额为2432.29万元。
截至2022年6月30日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元账户名称开户银行银行账号募集资金余额备注中国建设银行股份有330501616227
本公司57301311.60募集资金专户限公司杭州吴山支行00000408杭州银行股份有限公330104016000
本公司571.14募集资金专户司滨江支行8592001浙江金华康恩贝生中国建设银行股份有330501616227
3048.86募集资金专户
物制药有限公司限公司杭州吴山支行00000491浙江金华康恩贝生中信银行股份有限公811080101390
818126.37募集资金专户
物制药有限公司司杭州湖墅支行1253878
合计58123057.97
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江康恩贝制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
为管理好2015年非公开发行股票募集资金，公司连同保荐机构西南证券于2018年1月11日分别与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司
滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司（以下简称：金华康恩贝公司）连同保荐机构西
南证券于2018年1月11日分别与本公司、中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、
中信银行股份有限公司杭州湖墅支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司于2018年4月24日召开的九届董事会第三次会议审议通过了《关于更换持续督导机构及保荐代表人暨相关事宜的议案》，同意公司2015年非公开发行股票的保荐机构西南证券终止履行持续督导义务，由浙商证券承接持续督导
2工作。在更换持续督导机构和保荐代表人后，公司连同保荐机构浙商证券于2018年5月10日与中国建设银行股份有限公司杭州吴山支行、杭州银行股份有限公司滨江支行
重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。同日，公司控股子公司金华康恩贝公司分别与本公司、中国建设银行杭州吴山支行、中信银行杭
州湖墅支行及浙商证券签订《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方（四方）监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）根据股东大会、董事会决议使用2015年非公开发行募集资金对金华康恩贝
公司增资、置换已投入募集资金项目的自筹资金，以及变更募集资金运用的投入方式即提供有息借款实施募投项目和补充流动资金等情况
1、根据2018年1月24日召开的公司第九届董事会2018年第一次临时会议审议
通过《关于对子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司增资的议案》，同意使用本次非公开发行股票的部分募集资金先对金华康恩贝公司增资19538.00万元；审议通过《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5723.46万元。
2、经2019年1月3日召开的公司2019年第一次临时股东大会审议通过，为更好
地推动募集资金投资项目建设、提高募集资金使用效率，同意公司将2015年非公开发行股票预案中对募集资金运用的投入方式：“使用募集资金以增资形式投入公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司实施的‘国际化先进制药基地项目’”调整为：
“使用募集资金向公司控股子公司浙江金华康恩贝生物制药有限公司以增资形式和提供有息借款的方式投入‘国际化先进制药基地项目’。其中提供有息借款的利率不低于中国人民银行发布的同期基准贷款利率，借款金额以截止借款日前未投入募投项目的募集资金净额为限，按照项目实际建设进度和资金投入总额进行测算后确定。”2021年1月18日召开的公司第十届董事会第五次（临时）会议审议通过《关于使用募集资金继续向控股子公司提供借款实施募投项目的议案》，根据公司2019年第一次临时股东大会决议及授权事项，以及金华康恩贝公司募投项目建设进展实际需要，在2019、2020年公司已使用募集资金向金华康恩贝公司提供共两期合计4.25亿元有
息借款后，同意公司向金华康恩贝公司提供的前期有息借款余额3.08亿元到期后可续期自本次董事会决议通过之日起一年内有效；同时公司继续使用募集资金向金华康恩
3贝公司提供总额不超过公司剩余未投入募投项目的募集资金净额约计人民币4.2亿元、期限一年的有息借款，用于金华康恩贝国际化先进制药基地项目一期和原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）的实施。上述借款利率均按不低于其他商业银行同期借款利率执行。
2022年4月20日召开的公司第十届董事会第十七次会议审议通过《关于使用募集资金继续向控股子公司提供有息借款实施募投项目的议案》，根据公司2019年第一次临时股东大会决议及授权事项，以及金华康恩贝公司募投项目建设进展实际需要和资金情况，同意公司向金华康恩贝公司提供的前期有息借款余额32040万元到期后可展期续借使用，每次展期时间为一年，可以多次展期，续借利率按不低于商业银行同期借款利率执行；剩余尚未投入的募集资金净额约计人民币6200万元仍由公司向金华
康恩贝公司提供借款，借款期限为一年，借款期限自实际借款之日起计算，借款到期后，如双方协商一致，可展期续借使用，每次展期时间为一年，可以多次展期，续借利率按不低于商业银行同期借款利率执行。以上借款根据项目建设进度实际需要在借款额度内分期拨付。
2022年1-6月，根据金华康恩贝公司募投项目建设进度，公司向金华康恩贝公司
累计提供募集资金借款2740万元，并收到金华康恩贝公司2022年上半年度借款利息
696.82万元。截至2022年6月30日，公司向金华康恩贝公司累计提供募集资金借款
78790万元，金华康恩贝已累计偿还46250万元，募集资金借款余额32540万元。
3、报告期内，公司无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
三、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况本次募集资金投资项目金华康恩贝公司国际化先进制药基地项目原计划建设周期
2014年8月至2019年7月，但由于募集资金到位较迟，2018年2月才正式开始投入
至金华康恩贝公司，客观上影响了项目的进度。另外，近年来医药行业改革不断深入，医药管理体制和医保支付、药品招投标、药品流通、新药审批等政策调整变化对医药
行业发展影响重大而深远，以及有关安全生产、环境保护等方面新的政策法规频出，标准不断提高，对项目建设也不断提出新的要求。为确保建设项目符合有关政策法规的变化与要求，金华康恩贝公司以谨慎原则对该项目进度作了适当控制和调整，一定程度上也对项目进度造成影响，募集资金建设项目的资金使用进度较非公开发行方案
4中披露的计划进度有较大的差距。
经2020年4月14日召开的公司九届董事会2020年第三次临时会议和2020年5月18日召开的公司2019年度股东大会审议通过，同意根据2015年度非公开发行募集资金使用进度以及募投项目实施当地政府规划调整和募投项目实施主体公司金华康恩
贝战略布局等相关情况，将原计划的募投项目金华康恩贝国际化先进制药基地项目制剂生产线区块固定资产投资规划使用的募集资金额42688万元全部变更用于投资实施
新项目金华康恩贝原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）。金华康恩贝原料药异地搬迁项目拟投资总额为60353万元，其中计划固定资产建设投资额为
57365万元，使用变更募集资金42688万元投资后的不足部分，由金华康恩贝自筹资金解决。对原规划的募投项目制剂生产线暂缓建设；授权公司管理层决定根据未来有关产品、市场变化情况和企业实际需要，由金华康恩贝通过技改等适当方式另行择机自筹资金在其现在金衢路厂区规划安排实施原规划的募投项目制剂生产线建设。上述变更募集资金42688.00万元，占全部募集资金净额的比例为39.69%。
上述募集资金变更情况已在2020年度募集资金报告披露，本期不存在变更募集资金投资项目情况。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
四、报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司2015年度非公开发行募集资金已累计使用104173.94万元（含置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5723.46万元），其中2022年上半年实际使用募集资金2665.30万元，具体使用情况如下：
1、截至2022年6月30日，募集资金用于金华康恩贝国际化先进制药基地一期项
目的工程建设款项为61485.83万元，其中2022年上半年使用募集资金1454.39万元，主要用于一期募投项目的厂房建设、设备等固定资产的购置和安装等。截止2022年6月末，金华康恩贝国际化先进制药基地一期项目原料药第一大楼及仓储系统、动力系统、三废处理中心等公用工程已建设完成投入使用，阿奇霉素重排物、阿奇霉素胺、
5克拉霉素甲化物等中间体品种已完成试生产并已取得安全生产许可证；原料药第二、三大楼已完成厂房建设及主要设备购置、安装，拟根据产品市场前景等适当变更调整原产品方案中部分品种并开展试生产；原料药第四、五、六大楼盐酸吡格列酮、汉防
已甲素、拉唑类产品的合成及精烘包生产线已完成试生产和产品稳定性研究，已于2022年 7 月申报药品生产 GMP 验收。盐酸坦洛新、拉西地平、利伐沙班正进行试生产，年内将完成试生产工作，进行产品稳定性研究。预计一期项目将于2022年底前进行验收。
2、截至2022年6月30日，募集资金用于金华康恩贝原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地二期项目）建设款项为42688.11万元，其中2022年上半年使用募集资金1210.91万元，主要用于二期项目的设备等固定资产的购置和安装等。截止2022年6月底，金华康恩贝原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地二期）除原料药第七大楼为预留厂房外，原料药第八、九大楼正进行硫酸阿米卡星产品的试生产准备，
计划于2022年9月初开展试生产。发酵车间和提取第一、二车间以及综合仓库等已建
设安装完备；新三废处理中心的污水处理设备、废气处理设备安装基本完成。预计二期项目整体将于 2022 年底前进行试产和验证，产品稳定性研究后进行 GMP、FDA 申报和验收。
公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明有关募集资金项目将根据实施完成后达产年份的情况核算效益。本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表浙江康恩贝制药股份有限公司
2022年8月25日
6附件
募集资金使用情况对照表
2022年1-6月
编制单位：浙江康恩贝制药股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额107553.97本期投入募集资金总额2665.30变更用途的募集资金总额42688
已累计投入募集资金总额104173.94
变更用途的募集资金总额比例39.69%是否已截至期末累计截至期末截至期末投是否项目可行变更项截至期末承投入金额与承项目达到
承诺投资募集资金承调整后本期累计投入金入进度（%）本期实现达到性是否发
目（含诺投入金额诺投入金额的预定可使用状项目诺投资总额投资总额投入金额额(4)＝的效益预计生重大变
部分变(1)差额态日期
(2)(2)/(1)效益化
更）(3)＝(2)-(1)国际化先进制药基2022年12月底
是107553.9764865.9764865.971454.3961485.83-3380.1494.79%-659.48否是地项目前验收完成原料药异地搬迁项
2022年12月底不适
目（国际化先进制否42688.0042688.001210.9142688.110.11100.00%不适用否前验收完成用药基地项目二期）
合计－107553.97107553.972665.30104173.94-3380.03－－－－
由于募集资金到位较迟，医药行业政策调整频繁，安全环保法规标准提高等原因以及新冠疫情、限产限电和原材料涨价等未达到计划进度原因（分具体项目）因素影响，项目尚未全面建成投产，项目总体效益尚未达到预计水平。随着原料药大楼陆续建成投产，规模效益有望显现，项目经济收益预计将会进一步提高。
7募投项目中原来制剂生产线建设投资部分由于政策要求、政府规划布局调整以及金华康恩贝公司原料药基地布局调整需要等原因，按原计划实施的建设条件与可行性发生变化。经公司2019年度股东大会通过，同意将原计划的募投项目金华康恩贝项目可行性发生重大变化的情况说明
国际化先进制药基地项目制剂生产线区块固定资产投资规划使用的募集资金额42688.00万元全部变更用于投资实施新项
目金华康恩贝原料药异地搬迁项目（国际化先进制药基地项目二期）。
2015年11月1日至2017年12月31日公司利用自有资金累计投入募集资金项目5723.46万元。募集资金到位后，根据2018募集资金投资项目先期投入及置换情况年1月24日召开的第九届董事会2018年第一次临时会议审议通过的《关于以募集资金置换先期投入募集资金项目自筹资金的议案》，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金5723.46万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本期公司无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况本期无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无
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