九鼎投资:九鼎投资高级管理人员薪酬管理办法（2022年8月）

昆吾九鼎投资控股股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
高级管理人员薪酬管理办法
（2022年8月）
第一章总则
第一条昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）为
提高公司经营管理水平，完善管理层的激励约束机制，有效地调动高级管理人员的积极性和创造性，确保公司经营目标的实现，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律以及《公司章程》，结合公司实际情况，特制定《昆吾九鼎投资控股股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二条本办法所称高级管理人员为：公司总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书。
第三条公司高级管理人员薪酬考核以公司业绩和工作目标为出发点，根据公司年度经营业绩和高级管理人员分管工作的工作目标完成情况，进行综合考核，并根据考核结果确定高级管理人员的薪酬分配方案。
第四条公司高级管理人员薪酬考核与发放遵循以下原则：
（一）市场化导向原则；
（二）薪酬水平与公司效益及工作目标挂钩的原则；
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（三）薪酬水平与公司长远利益相结合的原则；
（四）公开、公正、透明的原则。
第二章管理机构
第五条公司董事会负责制定和修改高级管理人员薪酬管理办法。
第六条公司董事会薪酬与考核委员会是对高级管理人员进行薪酬考核以及确定薪酬方案的管理机构。薪酬与考核委员会负责审查公司高级管理人员的履行职责情况并对其进行考核，确定考核结果，决定薪酬分配方案，并报董事会备案后实施；同时，薪酬与考核委员会负责对本办法的执行情况进行监督。
第三章薪酬构成
第七条公司高级管理人员薪酬实行年薪制；高级管理人员薪酬
由基本年薪和绩效年薪组成，计算公式为：年度薪酬=基本年薪+绩效年薪。
第八条公司高级管理人员的基本年薪根据公司的经营规模、效
益以及发展阶段，参考同行业特征、市场薪资行情和职位差异等因素综合确定。
第九条公司高级管理人员的绩效年薪结合公司业绩和高级管
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理人员分管工作的工作目标完成情况综合考核确定，绩效年薪为基本年薪的0-2倍。
第四章薪酬考核
第十条公司董事会负责制定公司年度经营目标及计划，董事会薪酬与考核委员会根据公司经营目标及计划制定高级管理人员年度绩效考核指标。
第十一条董事会薪酬与考核委员会根据本办法制定高级管理人员薪酬考核实施程序并组织考核工作。
第五章薪酬发放
第十二条高级管理人员的基本年薪，由公司代扣代缴社会保险、住房公积金、个人所得税、以及其它根据公司福利制度需代扣的部分后按月发放；
第十三条高级管理人员的绩效年薪在董事会薪酬与考核委员会将最终考核结果以及薪酬实施方案报董事会备案后进行结算发放。
第六章约束机制
第十四条高级管理人员在任职期间，出现以下情况中的任何一
3/4昆吾九鼎投资控股股份有限公司高级管理人员薪酬管理办法种，当年及以往年度的应发和未发的绩效薪酬可全额扣除：
（一）严重违反公司规定或上市公司监管有关规定，严重损害公司利益的；
（二）高级管理人员被免职、因个人原因辞职或擅自离职的。
第七章附则
第十五条公司员工的薪酬考核管理办法由公司高管团队负责制订并实施。
第十六条公司董事会授权总经理根据本办法组织制定公司重要子公司高级管理人员的薪酬管理办法及激励方案。
第十七条本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本办法如与国家生效的法律、法规或经合法程序修
改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十八条本办法由公司董事会负责解释和修订。本办法经公司董事会审议批准后生效。
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2022年8月