正帆科技:上海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权2022年第三季度自主行权结果暨股份变动公告

证券代码：688596证券简称：正帆科技公告编号：2022-085
上海正帆科技股份有限公司
关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权
2022年第三季度自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
*本次行权结果：上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为5996100股，行权方式为自主行权，行权期为2022年6月9日至2023年3月1日。
*截至2022年9月30日，累计行权数量为1664575股，占本次可行权总量的27.76%；完成股份过户登记1251356股，占本次可行权总量的20.87%。
累计行权数量与完成股份过户登记数量之差系行权日为2022年9月30日所得股票方于2022年10月10日到达股票账户所致。
*本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，
并于第二个交易日（T+2 日）上市交易。
一、2021年股票期权激励计划的决策程序及信息披露公司于2021年2月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），合计向激励对象授予2000.00万份股票期权。其中首次授予部分合计向55名激励对象授予1828.00万份股票期权，行权价格为每股20.10元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。公司于2021年2月8日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十次会议并于2021年3月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
2021年8月24日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由20.10元/股调整为20.00元/股。
2022年4月27日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》和《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于2名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事会同意对2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计110000份予以注销；
根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。
2022 年 6 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2022-035），根据可交易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为2022年6月9日至2023年3月1日，行权方式为自主行权。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
1.激励对象行权的股份数量
本次行权数量已获授予股票可行权数本次行权姓名职务占可行权数量
期权数量（股）量（股）数量（股）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
陈越副总经理、300000099000000董事会秘书技术中心副曾庆腾200000066000000总监时任董事会
虞文颖60000019800010000.51秘书
小计5600000184800010000.05
二、其他激励对象中层管理人其他员
员、技术骨
工（合计125700004148100166357540.10干、业务骨
50人）
干
小计125700004148100166357540.10
总计181700005996100166457527.76
注：虞文颖女士因工作调整原因申请辞去公司董事会秘书职务，转任其他岗位。具体内容详见公司2022年7月20日披露于上海证券交易所网站的《上海正帆科技股份有限公司关于董事会秘书变更的公告》（公告编号：2022-048）。
2.本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
3.行权人数
本次可行权人数为53人，截至2022年9月30日，共39人参与行权。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）
后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
公司2022年第三季度行权股票的上市流通数量为1251356股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制1.激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2.激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后
6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本
公司董事会将收回其所得收益。
3.在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股类别变动前（截至2022本次变动变动后（截至2022年6月30日）年9月30日）无限售条件股份2009418233520773204462596
有限售条件股份55558177-226941753288760总计2565000001251356257751356
股份变动情况说明：1、公司首次公开发行战略配售限售股于2022年8月
22日上市流通；2、国泰君安证裕投资有限公司参与公司首次公开发行战略配售
获得2569417股，在该部分股票上市流通前，其中部分限售股份通过转融通方式借出，借出部分体现为无限售条件流通股。3、2022年第三季度行权股票的上市流通数量为1251356股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。
上述变动经合并计算，反映为无限售条件股份增加3520773股，有限售条件股份减少2269417股，总计增加1251356股。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、本次募集资金使用计划及对公司财务的影响截至2022年9月30日，共行权且完成股份登记过户1251356股，获得募
集资金23159339.41元[中登公司已成功扣收的2022年9月29日行权数量85813
股对应的行权资金，将于 T+2 日（2022 年 10 月 10 日）划付至公司指定收款银行账户]，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
五、新增股份对最近一期财务报告的影响
截至2022年9月30日，公司总股本由256500000股变更为257751356股，对公司财务状况和经营成果并未产生重大影响。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2022年10月11日