九鼎投资:九鼎投资2022年第三季度私募股权投资管理业务经营情况简报

证券代码：600053证券简称：九鼎投资编号：临2022-052
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O . L t d
2022年第三季度私募股权投资管理业务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2022年第三季度私募股权投资管理业务主要
经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指2022年7-9月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模-
2022年1-9月公司管理的基金新增实缴规模0.04
截至2022年9月30日公司在管基金累计实缴规模282.24
截至2022年9月30日公司在管基金剩余实缴规模103.46
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模-
2022年1-9月公司管理的基金新增投资规模0.03
截至 2022 年 9 月 30 日公司在管项目剩余投资本金 94.81（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况投资本金金额累计收回金额
类型数量（个）（亿元）（亿元）
报告期内已经完全退出的项目108.9019.97
2022年1-9月已经完全退出的项目2216.3135.15
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全
2025.43——
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计6.07亿元，2022年1-9月在管基金累计收到项目回
款31.21亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目2022年第三季度（7-9月）2022年1-9月基金管理费收入1415.173258.92
管理报酬收入8013.9127590.13
合计9429.0830849.05
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据单位:万元管理报酬收入情况管理报酬收取方式序号基金名称
第三季度数据2022年累计数是否存在是否存在条款概述
（7-9月）（1-9月）回拨机制最低回报苏州嘉岳九鼎分配原则：
1投资中心（有限2888.482888.48否否本合伙企业项目超额收益的80%向全体合伙人按照实际缴付出资比例进行分配，20%向合伙）管理人支付管理报酬。
分配原则：
首先将普通合伙人基于实缴出资而应得的投资收入划分给普通合伙人，其余划分给全体有限合伙人的部分按照下述顺序进行分配：
（1）首先归还除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人在该次分配中已出售或处置
部分对应的投资成本，有限合伙人投资成本包含有限合伙人价外支付的管理费；
（2）以上分配如仍有余额，则向管理人与除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人
按照2:8的比例进行分配，除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人的收益按照各自实缴出资比例分配；
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（3）以上分配如有余额，则分配给普通合伙人指定的第三方投资本金；
2投资中心（有限2755.072755.07否否
（4）以上分配如有余额，则向管理人与除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人按
合伙）
照2:8的比例进行分配，除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人的收益按照各自实缴出资比例分配；
（5）以上分配如有余额，则分配给普通合伙人指定的第三方，直至其收益达到年化复合
25%的水平；
（6）以上分配如有余额，则向所有有限合伙人和管理人进行分配，该部分收益所有有限
合伙人按照出资比例进行分配，除普通合伙人指定的第三方以外的其他有限合伙人享有的该部分收益向除普通合伙人指定的第三方以外的其他有限合伙人与管理人按照8:2的比例进行分配。
分配原则：
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首先按照各合伙人在项目的实缴出资比例划分，将普通合伙人及一类特殊有限合伙人基3投资中心（有限892.35892.35否否于实缴出资而应得的投资收入划分给普通合伙人及一类特殊有限合伙人，其余划分给全合伙）
体一般有限合伙人及二类特殊有限合伙人的部分按照下述顺序进行分配：管理报酬收入情况管理报酬收取方式序号基金名称第三季度数据2022年累计数是否存在是否存在条款概述
（7-9月）（1-9月）回拨机制最低回报划分给全体一般有限合伙人的部分按照如下顺序进行分配：
（1）首先归还一般有限合伙人在分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资成本；
（2）以上分配后如有余额，则该余额的80%向一般有限合伙人分配，20%向管理人或其指定的第三方分配。
划分给全体二类特殊有限合伙人的部分按照如下顺序进行分配：
（1）首先归还二类特殊有限合伙人在分配中相应项目已出售或处置部分对应的投资成本；
（2）以上分配后如有余额，则该余额的95%向二类特殊有限合伙人分配，5%向管理人或其指定的第三方分配。
分配原则：
（一）归还全体合伙人在单个投资组合公司的实际出资，直至各合伙人均收回其在该投资组合公司的实际出资额为止。
（二）以上分配之后如有余额，则该余额中基于有限合伙人实缴出资比例对应部分的80%
向有限合伙人分配，20%向管理人或其指定的第三方分配；该余额中基于普通合伙人出北京昆吾九鼎
资比例对应部分100%向普通合伙人分配。
4医药投资中心741.19876.69是否
回拨机制：
（有限合伙）
在基金清算时，管理人所获管理报酬应等于基于有限合伙人实缴出资比例所对应全部净收益（为分配管理报酬之前）的20%。如果合伙企业清算时，管理人在合伙企业存续期间已获得的管理报酬高于20%，则管理人应将其管理报酬回拨，分配给有限合伙人（按实缴出资比例进行分配），直到管理人获得的利润分配满足前述条件为止，但管理人应返还的总额不应超过其已经获得的管理报酬扣除应纳税额后的余额。
分配原则：
国联昆吾九鼎（1）归还全体合伙人在本合伙企业的实缴出资。100%向全体合伙人分配，直至各合伙人
5（无锡）投资中470.00470.00否否均收回其在本合伙企业的实缴出资额为止；
心（有限合伙）（2）合伙企业完成全体合伙人实缴出资的分配后，如有余额，则提取剩余部分的20%支付给执行事务合伙人，其余部分向全体合伙人按实际缴付出资比例进行分配。
合计7747.097882.59注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会
2022年10月15日