五矿发展:五矿发展股份有限公司监事会议事规则

五矿发展股份有限公司监事会议事规则
本议事规则于1998年4月1日由公司第一届监事会第四次会议审议通过，经2005年5月12日公司2004年度股东大会、2006年6月9日公司2005年度股东大会、2018年9月17日公司2018年第一次临时股东大会、2019年12月9日公司2019年第二次临时股东大会、
2022年9月8日公司2022年第一次临时股东大会批准修订。
第一条为规范五矿发展股份有限公司监事会的运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《五矿发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
及国家有关法律、法规的规定，制定本规则。
第二条监事会由5名监事组成，其中职工监事2名，设监事会主席1名。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。
第三条监事会主席主持监事会的工作并对监事会的工作全面负责；代表监事会向股东大会做工作报告。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。
第四条监事会按《公司章程》的规定行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；
（五）向股东大会报告监事履行职责的情况及其薪酬情况，并由公司予以披露。
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（七）向股东大会提出提案；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
1/3（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）股东大会授予的其他职权。
上述第（一）项职权，监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律法规、上海证券交易所相关规定的要求，定期报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第五条监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。
第六条监事会每6个月至少召开一次会议，会议通知应于会议召开10日前
书面送达全体监事。经监事会主席或二分之一以上监事提议，应召开监事会临时会议，会议通知至少应提前一个工作日通知全体监事。
监事会会议通知内容，遵从《公司章程》的规定。
第七条监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。
第八条监事每届任期3年。股东代表担任的监事由股东大会按累积投票制
选举或由股东大会更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。公司职工民主选举监事可通过职工代表大会、职工大会或者其他民主形式进行。经职工代表大会超过半数表决权通过时，方可产生或更换职工担任的监事。
第九条不得担任和兼任监事的人员，遵从《公司法》《公司章程》和国家有关法律及法规的规定。
第十条监事因故不能出席监事会会议的，可书面委托其他监事代为行使表决权。
第十一条监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
第十二条监事在任期届满前提出辞职的，遵从《公司章程》的规定。
第十三条监事应当遵守国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，履行
诚信和勤勉义务，维护公司利益；不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第十四条监事除依法律规定或经股东大会同意外，不得泄漏公司秘密；监
事执行公司职务时违反法律、行政法规或《公司章程》规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。
2/3第十五条监事会的议事方式为会议方式，对所议事项应当进行记录。特殊
情况下可以采取通讯方式，但应将议事过程做成记录并由所有出席会议的监事签字。
第十六条监事会的表决程序为会议举手表决，监事会决议应经半数以上监事表决通过。
第十七条监事会会议应有专门记录册、记录人。监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。监事会会议记录在公司保管期限不得少于10年。
第十八条公司监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规、上海证券交
易所相关规定或者《公司章程》规定的，应当向董事会通报或者向股东大会报告，并及时披露，也可以直接向监管机构报告。
第十九条监事发现公司或者董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制
人等存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及其他可能导致重大错报的情形时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、监事会报告，提请董事会、监事会进行核查，必要时应当向上海证券交易所报告。
第二十条监事会应当妥善保管股东大会、董事会、监事会有关文件资料并
将其整理成册，以供备查。
第二十一条本规则作为《公司章程》的附件，由监事会拟订，并经股东大会批准后生效。
五矿发展股份有限公司
二〇二二年九月八日