现代投资:董事会对经理层授权管理办法

现代投资股份有限公司
董事会对经理层授权管理办法
第一章总则
第一条为规范现代投资股份有限公司（简称“公司”）
决策流程，健全内部控制，完善公司治理结构，提高公司决策效率，结合实际情况，制定本办法。
第二条公司董事会对经理层的授权遵循下列原则：
（一）审慎授权原则。授权优先考虑风险防范目标的要求，从严控制，确保授权合理、可控；
（二）授权范围限定原则。授权严格限定在《公司章程》
规定、《党委会决策事项清单》和股东大会对董事会授权范围内，不得超越董事会职权范围；
（三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持
相对稳定，并根据内外部因素的变化情况和经营管理工作需要，适时调整授权权限；
（四）有效监控原则。董事会对授权执行情况进行监督检查，保障对授权权限执行的有效监控。
第三条本办法所指董事会、经理层和总经理均为公司
的董事会、经理层和总经理。
第二章授权内容与形式
1第四条董事会依据发展战略、授权事项的风险程度本
着提高管理水平和决策效率的目的，在董事会权限内，采取“制度+清单”的管理模式，授权经理层行使下列“三重一大”事项一定范围或额度内的审批权：
1.投资管理；
2.融资管理；
3.产权管理；
4.除应由董事会决定外的人员聘任或解聘管理；
5.经营计划管理；
6.经营业绩和薪酬管理；
7.战略管理；
8.改革和改组事项管理；
9.制度建设；
10.董事会认为需要授权经理层行使的其他审批权限。
第五条董事会授权管理的工作机制：
（一）董事会对授权采取“制度+清单”的方式，在保
持相对稳定性的同时，通过适时完善制度、调整清单等对授权事项、范围进行动态调整，提高决策效率，更好地满足经营管理的实际需要。
（二）授权范围、事项调整的工作程序为：由相关部门
根据工作需要提出调整意见，经总经理办公会讨论、党委会前置研究后，提交董事会审议。
第六条董事会一般以正式文件明确经理层决策事项清
2单的方式对经理层进行授权。
需要特殊或单独授权的，应出具董事会授权书。董事会授权书需经董事会审议。董事会授权书应当载明以下内容：
（一）授权人、被授权人的全称；
（二）授权事项及其范围或额度；
（三）授权生效日期和有效期限；
（四）授权人代表、被授权人代表的签字；
（五）授权人认为需要明确的其他事项。
第七条经理层应当依法行使本管理办法第四条规定的授权，并遵守公司的各项规章，不得越权。
第八条经理层无权将董事会对其授权转授给经理层成
员个人或其他人员、组织机构。
第九条总经理应组织召开总经理办公会对授权事项进行集体研究决定。
第三章授权管理
第十条以年度为周期，总经理负责代表经理层对授权事项执行落实情况向董事会汇报。
第十一条公司证券事务部负责董事会授权事项的日常
协调管理工作，组织起草董事会对经理层授权书、提交董事会审议授权书、组织授权书签授，并负责保管董事会授权书。
第十二条公司党群综合部负责对授权事项执行落实情
3况进行跟踪汇总，并定期形成贯彻落实情况报告。
第十三条董事会授权管理工作接受股东大会、监事会以及上级党委的监督。
第四章授权的有效期间、变更和终止
第十四条授权有效期一般为一年。授权期满后，董事
会未重新授权的，原授权继续有效，直至董事会做出新的授权为止。
第十五条授权有效期限内发生下列情况之一的，董事
会可对授权予以变更：
（一）被授权人有越权行为；
（二）被授权人严重失职造成重大经营风险和损失；
（三）出现较大亏损或经营状况出现重大不利变化；
（四）发展战略、市场竞争环境等情况发生重大变化；
（五）国家有关法规、政策调整影响授权权限的执行；
（六）公司要求；
（七）其他需要变更的情况。
第十六条发生下列情况之一的，授权终止：
（一）授权对象人员自行离职情形；
（二）授权被撤销；
（三）其他需要终止的情况。
第十七条经理层有越权行为的，董事会应责令改正，造成后果的，董事会应变更直至撤销对经理层的某一项或某
4几项授权；造成严重后果的，对经理层进行问责。
第五章附则
第十八条本办法未尽事宜，以公司《公司章程》《“三重一大”事项集体决策制度实施办法》《董事会议事规则》为准。
第十九条本办法由公司证券事务部负责解释。
第二十条本办法自公布之日起生效。
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