新锐股份:上海市锦天城（苏州）律师事务所关于苏州新锐合金工具股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书

上海市锦天城 (亦川)猝师亭务所 法仵t见书
上海市锦天城(苏州)律师事务所
关于
苏州新锐合金工具股份有限公司
⒛22年第一次临时股东大会的法律意见书顶
地址:江苏省苏州工业园区 4甾 号新光天地 15F 簿电话:(OsIω 693“188 传真:(0△2)69s“⒛8 \由阝自亩:215028
二O二二年九月上海市锦天城 (苏川)律师卒务所 法律志见书
上海市锦天城(苏州)律师事务所关于苏州新锐合金工具股份有限公司
⒛⒛年第一次临时股东大会的法律意见书
致苏州新锐合金工具股份有限公司:
上“”海市锦天城(苏州)律师事务所(以下简称本所〉接受苏州新锐合金工
(以下称“公”或“具股份有限公司简司新锐股份●的委托指派岳炜律师、阎楠律师出席了公司于2022年9月14凵召开的2022年第一次临时股东大会(以下称“简本次股东大会●。现根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法沪)、’《“中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》●、等法律、行政法规、规范性文件以及《苏州新锐合金△具股份有限公司章程》(以 F简称
“《》”公司章程)、《苏州新锐合金工具股份有限公司股东大会议事规则》的规定对本次股东大会会议的召集、召
开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定出席会议
人员的资格、召集人资格是否合法有效表决程序与表决结果是否合法有效出具本法律意见书。
为出具本法律意见书本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行 F审查
"摭
查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件、资料并对有关问题进行了必要的核查和验证。
綮本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公眚并依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。
本所律师根据对有关事实的了解及对法律的理解按照律师行业公认的业务乜
标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集与召开程序
本次提交股东大会审议的议案已经公司2022年8月⒛凵召开的第四届董事上海市锦天城(苏川〉律师卒务所法律忘见书
会第十二次会议及第四届监事会第八次会议审议通过并经第四属董事会第十工次会议提请召开股东大会。相关公告已于2妮2午8月30日在上海证券交易所网站 (w-ssocomcn)及 《中国证券报》、《L海证券报》、《证券时报》、《证券日报》L以公告形武刊登了本饮股东大会的通知通知载明了本次股东大会的召集
人、会议时间、会议地点、召开方式、出席人贞、会议审议事项、会议登记方法、
会议联系人及联系方式等内容。公司于 2m2年 9月 2日 在上海证券交易所网站(-.sse.∞ m cn〉 登载 《2咙2年第一次临时股东大会会议资料》。
本次股东大会依照前述公告于2022年9月14日在苏州新锐合金工具股份有限公司二楼大会议室如期召开由公司董事长昊何洪先生主持。
综上本所律师认为本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》等有
关法律、法规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格
〈一)本次股东大会由公司董事会召集
(=)出席本次股东大会的人贞:经本所律师核查现场出席本次股东大会的股东或其代理人共计14人代
表股份灬%0400股占公司有表决权股份总数的38.53匆%;通过网络投票的股东资格身份己经由上海证券交易所系统进行认证根据上证所信息网络有限公司提供的数据本次股东大会通过网络投票的股东共计4人代表股份腿7257
股占公司有表决权股份总数的0呖61%。
综上出席公司本次会议表诀的股东共】8人(包括出席现场会议和参加网络投票下同)代表股份36“7ω7股占公司有表决权股份总数的39.4910%。〓∴
以上股东均为截止 2o22年 9月 7日 (股杈登记冂)下午收市时在中国证券登记 ˇ亻
结算有限公司上海分公司登记在册的持有公司股票的股东。其中持有公司5%·亠以下股份的中小投资者人代表公司有表决权股份数 l阴 7ω7股 占公司有表 {\
决杈股份总数的 】71m%。
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(三)出席本次会议人员除股东外还有公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的本所律师等相关人员。
经本所律师核查本次股东大会的召集人及出席人员的资格符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定合法有效。上海市锦天城(苏川〉律师事务所法律意见书三、关于本次股东大会的议案
根据本次股东大会的会议通知本次股东大会对以下议案进行了审议:
】.《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》
2.《关于变更公司经营范围、修订(公司章程>并办理工商变更登记的议案》
经本所律师核查股东以及授权的委托代理人未在本次股东大会上提出任何
未在会议通知'L列明的提案本次股东大会仅审议表决了通知中载明的议案本次股东大会未出现修改和变更议案的情况。
经本所律师核查本次股东大会审议的议案内容与提案方式符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定合法有效。
四、本次股东大会的表决程序与表决结果
(一)本次股东大会的表泱程序本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。股东大会现场会议对提案进行表决时由计票成贞与监票成员共同负责计票和监票
对现场会议表决结果进行清点。根据公司股东代表、监事及本所律师对现场会议表决结果的清点以及上证所信息网络有限公司提供的公司2022年第一次临时股东大会网络投票统计结果对本饮股东大会审议的议案合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。本次股东大会投票表决结束后公司合并统计了现场和网络投票的表泱结果并对中小投资者表决进行了单独计票形成本次股东大会的最终表决结果会议结束后公布了表诀结果。
(二)表诀结果丶艹
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统≡矽
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计根据本所律师的见证本次股东大会审议的议案的表决结果如下:
1.《关于使用部分超募资金投资建设新顼目的议案》
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表决情况:丨司意36647657股占出席本次股东大会的股东所持有效表决杈^妒
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股份总数 lO00000%;反对 0股 占 出席本次股东大会的股东所持有效表决杈股
份总数0∞00%;弃权0股占出席本次股东大会的股东所持有效表决杈股份总
数00000%。上海市锦天坡(苏川)律师卒务所法律忘见书其中出席会议的中小投资者的表诀情况:同意1阴7ω7股占出席本次
股东大会的股东所持有效表决权股份总数 l∞.0000%;反对 0股 占 出席本次股
东大会的股东所持有效表决权股份总数 0fXlO0%;弃杈 0股 占 出席本次股东大
会的股东所持有效表决杈股份总数0.⑾00%。
2《关于变更公司经营范围、修订(公司章程)并办理工商变更登记的议案》表决情况:同意36“7ω7股占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数 lO0.0000%;反对 0股 占 出席本次股东大会的股东所持有效表决权股
份总数0.0000%;弃权0股占出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总
数0.0000%。
本次股东大会审议的第2项议案是特别决议议案经出席股东大会的有表决权的股东及股东代理人所持表决杈总数的三分之二以上同意即为通过。
本次股东大会审议的第1项议案对中小投资者单独计票并进行了公告。
本次股东大会审议的议案无涉及关联股东回避表决的议案无涉及优先股股东参与表决的议案。
综合现场投票和网络投票的投票结果本次股东大会表决结果如下:本次股东大会审议的议案获得通过。
经本所律师核查本次股东大会对上述议案的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述本所律师认为:公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定合法有效。
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η本法律意见书一式陆份本所律师签字并经本所盖章后生效均具有同等法
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