铁建重工:中国国际金融股份有限公司关于中国铁建重工集团股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于中国铁建重工集团股份有限公司
2022年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称“铁建重工”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责铁建重工上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
1建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
具体的持续督导工作制定相应的工作计划导制度，并制定了相应的工作计划根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始保荐机构已与铁建重工签订保荐协议，该协
2前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议议明确了双方在持续督导期间的权利和义
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海务，并报上海证券交易所备案证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访
3通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式，了解铁建重工业务情况，对铁建重
等方式开展持续督导工作工开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违铁建重工在持续督导期间未发生按有关规
4规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券定须保荐机构公开发表声明的违法违规情
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定况媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
5之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报铁建重工在持续督导期间未发生违法违规
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违或违背承诺等事项
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
在持续督导期间，保荐机构督导铁建重工及督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法
6守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布规、部门规章和上海证券交易所发布的业务
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所规则及其他规范性文件，切实履行其所做出做出的各项承诺的各项承诺
1序号工作内容持续督导情况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制保荐机构督促铁建重工依照相关规定健全
7度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议完善公司治理制度，并严格执行公司治理制
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规度范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
8保荐机构督促铁建重工严格执行内部控制审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外
制度
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
9度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充保荐机构督促铁建重工严格执行信息披露
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的制度，审阅信息披露文件及其他相关文件文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更
正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上保荐机构对铁建重工的信息披露文件进行
10海证券交易所报告；对上市公司的信息披露文件了审阅，不存在应及时向上海证券交易所报
未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露告的情况
义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
11铁建重工及其控股股东、实际控制人、董事、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易
监事、高级管理人员未发生该等事项
所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
12行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制铁建重工及其控股股东、实际控制人不存在
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所未履行承诺的情况报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
13披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实持续督导期间，铁建重工未出现该等事项不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
14能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法铁建重工未发生前述情况违规情形或其他不当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）公司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
2序号工作内容持续督导情况
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出现以下情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内进行专
15项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）2022年半年度，铁建重工不存在需要专项现
控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管场检查的情形
理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在
重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在
重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）经营风险
公司的生产经营需要不同种类的零部件和原材料，其价格波动可能导致产品成本的上升；公司少量产品使用进口零部件，国际供应链的变化可能给公司生产带来一定影响。
在原材料价格管理方面，公司积极开展降本增效工作，采取战略协作、集采招标等方式，控制原材料采购价格增长；在供应链安全方面，公司与上下游企业形成协同创新体系，严选供应商，签订战略性协议，采取主次备供应商并存、寄售制、配送制等保供措施，增强供应链的韧性；在国产化方面，公司加大关键核心零部件技术攻关，取得突破性进展，进一步推进零部件国产化、通用化。
（二）财务风险
随着公司经营规模的扩大，应收账款金额存在增加的可能性。公司应收账款客户主要集中于中央企业、大型国有企业及上市公司，回款可控程度相对较高。公司制定了回款清欠机制，实行多形式的回款策略，执行奖励与惩罚相结合的回款考核制度；执行严格的分级评价制度，根据客户实际情况调整收款机制。
3（三）行业风险
公司隧道掘进机、轨道交通设备及特种专业装备产品和服务广泛应用于铁路、城市轨道交通、新型轨道交通、矿山、水利水电、抽水蓄能及其他公共交通基建（包括公路、桥梁、隧道及其他市政工程）等基础设施建设。国家基础建设领域的产业政策、宏观经济调控的变动可能影响公司业务的拓展。2022年，“稳增长”成为国家宏观调控的核心，党中央、国务院高度重视，提出要“全面加强基础设施建设”，一批具备条件的重大战略性工程、超级工程陆续开工，为科研攻关能力强的铁建重工带来新机遇。
（四）宏观环境风险
国内方面，我国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱“三重压力”；国际方面，全球多个地缘政治高风险地带，面临相关国家政经形势动荡、政策稳定性差、营商环境不完善等多重挑战，叠加新冠肺炎疫情影响，全球产业链和供应链面临冲击，可能对公司新签合同及营业收入产生影响。公司紧跟国家关于全面加强基础设施建设、保障国家安全、畅通国内大循环、促进国内国际双循环、扩大内需、推动高质量发展的战略方针，加强对行业政策及发展趋势的分析，打造科技含量高、附加值高、差异化的高端智能装备，形成企业产品的核心竞争优势。
四、重大违规事项
2022年上半年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022年上半年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：万元本报告期本报告期比上年同主要会计数据上年同期
（1－6月）期增减(%)
营业收入536189.86486507.9510.21
归属于上市公司股东的净利润101440.7591488.4310.88
归属于上市公司股东的扣除非经常性95453.5986634.2410.18损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额21246.70-73481.09-本报告期末比上年本报告期末上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产1466338.171417201.913.47
总资产2376204.032266582.534.84
4本报告期本报告期比上年同
主要财务指标16上年同期（－月）期增减(%)
基本每股收益（元／股）0.190.24-20.83
稀释每股收益（元／股）0.190.24-20.83
扣除非经常性损益后的基本每股收益0.180.22-18.18（元／股）
加权平均净资产收益率（%）6.9510.47减少3.52个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资6.549.92减少3.38个百分点
产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）8.247.31增加0.93个百分点
上述主要财务指标的变动原因如下：
报告期内，公司经营性活动产生的现金流量金额增幅较大，主要因为公司加大销售回款力度，经营性现金净流量得到改善。
报告期内，公司基本每股收益较上年同期末下降20.83%，主要因为公司于2021年
6月公开发行约12.85亿股普通股，并于2021年7月21日全额行使超额配售选择权发
行约1.93亿股普通股，普通股股数增加导致公司2022年上半年每股收益较上年同期下降。
报告期内，公司加权平均净资产收益率较上年同期减少3.52个百分点，主要因为公司2021年6月成功上市募集资金且2021年下半年及2022年上半年实现净利润导致
公司净资产大幅增加，导致公司加权平均净资产收益率下降。
综上，公司2022年上半年度主要财务指标变动具备合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司主要从事隧道掘进机、轨道交通设备和特种专业装备的设计、研发、制造、销
售、租赁和服务业务。公司以工法为基础，结合自动化和智能化技术，不断丰富产品种类、优化升级产品性能，具备为终端用户提供适用于多种复杂应用场景下的定制化、专业化和智能化高端装备和技术服务的能力。公司是全球领先的地下工程装备和轨道交通装备大规模定制化企业，公司研发实力、市场占有率、全生命周期服务能力、品牌影响力均处于行业领先地位。2021年，公司排名全球工程机械制造商50强营业利润率第1
5位，全球工程机械制造商50强第30位。
2022年上半年度，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出及变化情况
2022年上半年度，公司研发费用为44168.21万元，较上年同期增长24.27%；研发
费用占营业收入的比重达到8.24%，比上年同期增加0.93个百分点。
（二）研发进展
报告期内，公司坚持市场需求导向，持续加大科技创新力度，开展关键核心技术攻关，促进科技成果转化。公司自主研制了高原铁路大直径多支护 TBM“高原明珠号”、应用于山西垣曲抽水蓄能电站的硬岩隧道掘进机（TBM）“江源 15号”、应用于澳门大
直径盾构机、矿用敞开式 TBM“拓新号”、出口塞尔维亚双护盾 TBM、出口菲律宾双
护盾 TBM“茉莉号”、侧向通过速度 45km/h直向通过速度 160km/h磁浮道岔、并排式
双螺旋出渣盾构机、大直径复合式硬岩顶管机、清淤机器人、救援钻机、智能装药台车、
小型连续墙等产品；打造52台盾构机施工机群，应用于广州地铁建设；研制高原三臂凿岩台车、高原湿喷台车等全工序隧道钻爆法施工装备并应用于高原高海拔铁路隧道施工。
报告期内，公司新增授权专利252件，累计授权专利为1807件，获得的知识产权情况如下所示：
本期新增累计数量
申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利2571021871521实用新型专利15514712741144外观设计专利33148142软件著作权222104104其他0000合计41727433971911
6八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规经中国证券监督管理委员会《关于同意中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可〔2021〕1713号同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票的数量为：1285180000 股（超额配售选择权行使之前）；
1477957000股（超额配售选择权全额行使后），发行价为每股人民币2.87元。
于2021年7月21日全额行使超额配售选择权之后，公司公开发行股份数量为
147795.70万股，发行价格为2.87元/股，募集资金总额为424173.66万元，扣除发行费用后，募集资金净额为416116.88万元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司超额配售选择权行使之前发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月
16日出具了《验资报告》（德师报（验）字（21）第00277号）；立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司因行使超额配售选择权发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年 7月 22日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZG214356号）。经审验，
前述募集资金已全部到位。
公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
截至2022年6月30日，公司累计已使用募集资金为人民币186130.95万元，其中：
投入募投项目为人民币184479.84万元、支付发行费用为人民币1650.04万元、银行手
续费支出为人民币1.07万元。
截至2022年6月30日，公司募集资金专项账户开立存储情况及账户余额如下：
单位：元账户主体开户银行募集资金专户账号账户余额中国铁建重工集团股份交通银行股份有限公司长沙
431704988018889888888443614822.18
有限公司星沙支行中国铁建重工集团股份招商银行股份有限公司长沙
955109598888888126510695.57
有限公司分行星沙支行中铁隆昌铁路器材有限招商银行股份有限公司长沙
12890209801098833438182.01
公司分行星沙支行
7中国铁建重工集团股份交通银行股份有限公司长沙
43170488801998888889683511650.36
有限公司道岔分公司星沙支行株洲中铁电气物资有限交通银行股份有限公司长沙
43170488801887788888865294353.01
公司星沙支行交通银行股份有限公司长沙
铁建重工新疆有限公司431704889018877778888197175225.02星沙支行
合计949544928.15公司2022年上半年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定以及公司《募集资金管理制度》，对募集资金进行了专户存放和使用，截至2022年6月30日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至2022年6月末，公司控股股东中国铁建股份有限公司直接持有公司股票
3836262300股，通过中国土木工程集团有限公司间接持有公司股票19277700股，本
期持股数未发生增减变动。
截至2022年6月末，公司独立董事苏子孟直接持有公司股票500股。除此以外，公司其他董事、监事和高级管理人员未直接持有公司股份。
截至2022年6月末，控股股东、独立董事苏子孟持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
8（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国铁建重工集团股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：保荐代表人：
郭允樊婧然
中国国际金融股份有限公司（盖章）年月日
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