乐凯新材:保定乐凯新材料股份有限公司关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告

证券代码：300446证券简称：乐凯新材公告编号：2022-086
保定乐凯新材料股份有限公司
关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况
自查报告的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
保定乐凯新材料股份有限公司（以下简称“乐凯新材”“上市公司”或“公司”）
拟向四川航天工业集团有限公司、四川航天川南火工技术有限公司、航天投资控股有限
公司、泸州同心圆石油科技有限公司发行股份购买其持有的川南航天能源科技有限公司
100%股权，拟向四川航天工业集团有限公司、四川航天燎原科技有限公司、焦兴涛等30
名自然人股东发行股份购买其持有的成都航天模塑股份有限公司100%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》及《监管规则适用指引——上市类第1号》等
文件的规定，公司对本次交易涉及的相关内幕信息知情人买卖公司股票进行核查，现就查询情况公告如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况核查期间
本次交易的股票交易自查期间为上市公司申请股票停牌（2022年1月28日）前六个月
起至重组报告书披露之日止，即自2021年7月28日至2022年9月23日。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
上市公司及其董事、监事、高级管理人员（高级管理人员包括公司的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程界定为高级管理人员的其他人员）、公司内部参与
重大事项筹划、论证、决策等环节的其他人员及由于所任职务而知悉内幕信息的相关人
员、以及上述人员的直系亲属（即：父母、配偶、子女）；上市公司控股股东及其董事、
监事、高级管理人员、以及上述人员的直系亲属；募集配套资金认购方及其董事、监事、
1高级管理人员、以及上述人员的直系亲属；交易对方及其董事、监事、高级管理人员、以及上述人员的直系亲属；川南航天能源科技有限公司、成都航天模塑股份有限公司（以下合称“标的公司”）及其董事、监事、高级管理人员、以及上述人员的直系亲属；上
市公司独立财务顾问及其项目经办人员、上市公司法律顾问及其项目经办人员、上市公
司审计机构及其项目经办人员、上市公司评估机构及其项目经办人员、及上述人员的直系亲属；以及其他知悉本次交易内幕信息的机构和人员。
三、本次交易核查范围内相关机构和人员买卖上市公司股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在自查期间内，核查范围内的相关机构和人员存在买卖上市公司股票的情形具体如下：
（一）自然人买卖乐凯新材股票情况
姓名身份交易日期股份变动数量（股）结余股数（股）买入/卖出
2022/2/2250005000买入
2022/2/2330008000买入
2022/3/230005000卖出
2022/4/150000卖出
2022/4/1820002000买入
2022/4/2010003000买入
交易对方曹振霞2022/4/265003500买入王娜
之女2022/4/295003000卖出
2022/5/1630000卖出
2022/5/3120002000买入
2022/6/120004000买入
2022/6/640000卖出
2022/6/1310001000买入
2022/6/1420003000买入
2021/8/13100100卖出
上市公司副总经
刘皓2021/8/251000卖出理臧立恒之配偶
2022/7/27500500买入
上市公司副总经
胡健林2021/9/842000卖出理
2根据曹振霞、臧立恒、胡健林出具的《自查报告》及对王娜、刘皓、胡健林的访谈情况，其在上述自查期间买卖上市公司股票的行为均基于公开信息和个人独立判断进行，相关内幕知情人均已分别出具《关于不存在内幕交易行为的承诺函》，相关主要内容具体如下：
1、王娜及曹振霞
王娜及曹振霞已作出如下不可撤销的承诺与保证：
“曹振霞未向王娜透漏上市公司本次重大资产重组的信息。王娜在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及乐凯新材股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。
王娜在上述自查期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重大资产重组的相关内幕信息，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖乐凯新材股票的情形。
王娜及曹振霞不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖乐凯新材股票、从事市场
操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，王娜愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕前，曹振霞及王娜将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖。
承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
2、刘皓及臧立恒
刘皓及臧立恒已作出如下不可撤销的承诺与保证：
“臧立恒未向刘皓透漏上市公司本次重大资产重组的信息。刘皓在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及乐凯新材股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。
3刘皓在上述自查期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重大资产重组的相关内幕信息，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖乐凯新材股票的情形。
刘皓及臧立恒不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖乐凯新材股票、从事市场
操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，刘皓愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕前，臧立恒及刘皓将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖。
承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
3、胡健林
胡健林已作出如下不可撤销的承诺与保证：
“本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及乐凯新材股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。
本人在上述自查期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，本人未参与本次重大资产重组方案的制定及决策，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖乐凯新材股票的情形。
本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖乐凯新材股票、从事市场操纵等禁
止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
在上市公司本次重大资产重组交易实施完毕或终止前，本人将严格遵守法律法规关于禁止内幕交易的规定，不利用内幕信息进行上市公司股票的买卖。
本人若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
4（二）相关机构买卖乐凯新材股票情况
自查期间，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）买卖乐凯新材股票的情况如下：
中金衍生品业务自营性质账户的交易信息：
交易日期方向累计交易股数（股）结余股数（股）
2022/8/16-2022/9/23买入150775
84675
2022/8/17-2022/9/23卖出66100
对于中金公司在自查期间买卖上市公司股票的行为，中金公司已出具如下说明与承诺：
“除上述买卖乐凯新材股票的情形外，本单位在上述自查期间不存在其他买卖乐凯新材股票的情况。
本单位已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本单位建立了严格的信息隔离墙机制，各业务之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离机制及保
密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。
本单位股票账户买卖‘乐凯新材’股票是依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为，与本次重组无任何关联，不存在利用本次重组的内幕信息买卖乐凯新材股票的情形；本单位不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖乐凯新材股票、从事
市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
在本次重大资产重组实施完毕或终止前，本单位将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不以任何方式将本次重大资产重组事宜之未公开信息披露给第三方。
若本单位上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规
范性文件，本单位愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
本单位对本自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保证本自查报告中所涉及的各项说明及承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的相关情形。”
5四、自查结论
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的查询结果、核查范围内相关内幕信息知
情人出具的自查报告、存在买卖情形的相关机构和人员出具的说明与承诺等，公司董事会认为：上述自然人及机构在核查期间内买卖上市公司股票的行为对本次交易不构成实质性障碍。在自查期间内，除前述相关主体外，其他核查对象不存在买卖乐凯新材股票的情形。
特此公告。
保定乐凯新材料股份有限公司董事会
2022年10月25日
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